科技成果转化专项资金项目研究报告样本.doc

江苏省科技结果转化专题资金项目
可行性研究汇报
(范式)

项目名称

申报单位(盖章)

主管部门

申报日期

江苏省科学技术厅制
二○○六年八月

汇报编写单位
申报单位联络人
联 系 电 话

编 写 要 求

1、 严格根据要求提要、内容、格式编写。
2、 反应企业项目等情况须真实，严禁弄虚作假。
3、 市场、技术、财务等分析须有充足依据。
4、 制订目标、任务、工作进度等要具体、可考评。
5、 经费预算应符合相关要求。
6、汇报包含到外文缩写要注明全称。
7、本汇报一律由填报软件直接生成打印，一式七份。

可行性研究汇报编写提要

一、 概述
二、 企业情况
三、 项目标技术可行性和成熟性分析
四、 项目产品市场调查和竞争能力估计
五、 项目计划及考评目标
六、 项目实施方案
七、 投资预算和资金筹措
八、 经济、社会效益分析
九、 项目风险分析和控制
十、 主管部门审核及推荐意见
十一、 附件

一、项目概述（限1500字以内）
1、概述项目标目标产品、关键内容、已完成关键研发和产业化任务、下一步研发和产业化任务。（限100字以内）
2、项目背景。是否符合国家和本省产业技术政策、生产力布局要求等；项目标经济社会意义；申报企业情况、申报单位在本行业所处地位。
3、概述项目可行性。包含项目可行性研究依据、市场估计、项目实施方案、投资估算和资金筹措、效益分析等。
4、项目计划目标。包含项目实施期间计划投资额；实现年生产能力、销售收入、缴税总额、净利润、创汇额等。
二、企业情况
1、企业基础情况。
包含企业名称、性质、地址、注册时间、注册资金、企业登记注册类型等。
产权情况，其中有限责任企业、股份、外商投资企业等，需说明股东组成及各自所占股份。
2、企业人员及开发能力。
企业法定代表人基础情况：包含学历、所学专业、关键经历、技术专长及关键工作业绩。
企业人员基础情况：包含企业人员总数、大专以上人员数、关键管理人员数，技术开发、生产、销售人员百分比等。
企业研发能力：包含企业上十二个月研究开发投入额、研究开发投入占企业年销售收入百分比；企业研发机构和科研开发队伍情况；产学研结合情况；和本项目实施相关技术贮备情况等。
3、企业财务经济情况。
上年末企业总资产、总负债、固定资产总额；近两年总收入、产品销售收入、净利润、上交税费、流动比率、速动比率、总资产酬劳率、净资产收益率、应收账款周转率；以后三年企业财务估计。
4、企业管理情况。
企业管理制度、质量保障体系建设情况；企业信用等级、企业商誉、企业获奖等情况。
5、和项目实施相关已经相关键生产设备和检测设备情况，列表以下：
序号
设备名称
数量
型号
用途
价格
(万元)

三、项目标技术可行性分析
1、项目标技术创新性。
（1）具体说明本项目标基础原理及关键技术内容，描述项目标技术或工艺路线、产品结构等。
（2）叙述项目创新点，包含技术创新、产品结构创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果显著改变等。
（3）具体描述项目标结果和技术起源、合作单位情况，说明项目知识产权情况和归属。其中合作开发、委托开发项目，需附上相关合作开发协议书和相关技术资料；购置技术再开发项目，需说明再开发关键内容并提供对应技术资料。
　　（4）简述本项目中国外发展现实状况、存在关键问题及近期发展趋势，并和中国外同类产品及技术现行指标进行比较分析（可列表说明）。
2、项目可靠性。
项目进展情况，本项目产品技术检测、分析化验情况；本项目在小试、中试或生产条件下进行试验或小批量试生产情况，包含项目质量稳定性、收率、成品率等；本项目产品在实际使用条件下可靠性、耐久性、安全性等（可提供用户使用汇报）。
四、项目产品市场分析
　　1、本项目产品关键用途、应用领域、需求量及未来市场估计；项目产品经济寿命期；相关替换产品及其竞争力比较（可列表说明）。
2、本项目产品中国关键研制单位及关键生产厂家研制开发情况；中国同类在建和已建项目标生产能力、估计投产时间。
五、项目计划及考评目标
1、总体目标。包含项目实施年限（三年以内）；项目实施期间计划投资额；实现年生产能力；在中国、国际地位、水平、份额等。
2、技术创新目标。项目计划完成时达成技术突破和水平，包含新获自主知识产权、建立技术标准等。
3、技术、质量指标。包含项目计划完成时达成关键技术和产品性能指标、实施质量标准、经过国家相关行业许可认证及质量认证等。
4、经济和社会发展目标。包含项目实施期内累计实现销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；计划完成当年实现年销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；实施期内新增就业情况等。
5、阶段考评目标和进度安排。具体描述每三个月所必需完成各项研发工作、生产准备工作、市场开拓工作、计划投资额等，并明确完成各项工作应达成具体目标和进度安排，包含研究开发指标、生产建设情况、实现销售收入等。
六、项目实施方案
1、技术方案。叙述本项目需要深入完善或新研发技术内容，并说明在每项研发工作中将采取具体技术方法、工艺步骤和估计实现技术参数。提出能够处理上述技术问题备选方案。
2、生产方案。叙述生产设备及原辅材料起源和供给渠道，生产场地、公用工程、辅助设施等方面已含有条件和需新增加基础建设内容。
3、市场方案。叙述实现本项目产业化目标市场策略，包含产品将关键销售地域、领域、对象等。
4、项目人才队伍方案。项目责任人和项目技术责任人、项目财务责任人基础情况，包含学历、所学专业、关键工作经历、技术专长和工作业绩；列出企业和技术依靠单位关键参与人员，包含姓名、年纪、学历、职称、在项目实施中负担关键任务等。
项目标产学研结合方案及保障方法。（附和项目直接相关具体合作协议及权益条款）
项目关键参与研发人员列表以下：
项目技术依靠单位：
1．
2．
项目总责任人及技术、财务责任人
姓名
性别
出生年月
职务/职称
最高学历
为本项目工作时间（月/年）
在本项目中负担关键工作
所在单位

关键参与人员

…………
累计： 人

5、项目管理机制。项目组织管理和企业管理衔接和区分，项目人员管理组织机制及收入分配等，资金专户管理及使用措施等，项目实施中运作机制、激励机制等。
6、其它问题处理方案。简述生产过程中“三废”情况及处理方法和方案，并附环境保护部门认可证实文件，如无，则说明进展情况；假如是国家专卖或专控产品、医药产品、医疗器械、交通或安全产品、压力容器产品、电信产品等特殊行业，是否已取得同意或许可，假如还没有取得，需描述现在申请、审批进展情况和估计何时能够取得。
七、投资预算和资金筹措
1、 总投资。
包含前期已完成投资额（指企业自提出申请时间之前该项目已完成投资），并分项说明资金起源及关键用途；本项目在实施期内计划新增总投资。
依据项目计划新增投资情况，编制新增固定资产投资估算表（包含厂房、机器、设备等）和流动资金估算表（包含人工费、材料费、其它费用）。
2、资金起源预算。
对新增投资部分，需叙述资金筹措渠道、估计到位时间、现在进展情况。其中银行贷款部分，已取得贷款，在附件中须提供贷款协议，还未取得贷款，需说明现在贷款进展情况，若银行已承诺贷款或担保机构承诺担保，须附银行承诺证实或担确保明；企业自筹资金部分，须说明筹措渠道、筹集额度，假如是股东增资，须说明是现有股东增资，还是吸收新股东，并附上股东会决议等材料。
项目资金起源预算分年度情况列表以下：
经费单位：万元
资金起源
累计

金额
占新增投资比重(%)

一、新增投资

1.申请省重大结果转化资金

其中：拨款资助

有偿资助

贷款贴息

2.地方财政配套资金

3.单位自筹

4.合作单位投入资金

5.银行贷款

6.其它

二、已投入资金

/
/
/
/
总计

3、项目支出预算。
依据项目实施进度和筹资方法，编制项目资金支出预算。包含基建、研究开发、生产装备、仪器设备、原材料消耗等，并列出每六个月度资金投入计划。
（1）项目新增投资支出预算列表以下：
经费单位：万元
资金支出预算
金额
占新增投资总额
比重（%）
1．人员费

2．设备费

3．材料费

4．燃料及动力费

5．试验外协费

6．基础建设费

7．差旅费

8．会议费

9．管理费

10．其它费用

累计

（2）省科技结果转化专题资金拨款资助部分支出预算列表以下：
经费单位：万元
资金支出预算
金额
占省拨款资助总额
比重（%）
1．研发人员费

2．设备费

3．材料费

4．燃料及动力费

4．试验外协费

5．差旅费

6．会议费

注：1、设备费包含项目实施所需专用仪器、设备、软件、样品、样机购置费及设备试制费；2、试验外协费包含项目实施所支付租赁费用、带料外加工费用及对外委托进行试验、加工、测试费用；3、差旅费包含项目实施所进行中国外调研、现场试验等所发生交通、住宿等费用。
（3）设备添置经费预算列表以下：
经费单位：万元、万美元
设备名称
型号
用途
添置方法
经费概算
国外订购
中国订购
自己研制
1、
2、
3、

累计（单位：万元）

（4）基础建设（含配套基建）经费预算列表以下：

内容
面积
(平米)
用途
经费
(万元)
改建

新建

累计

（5）项目新增投资支出预算内容分解表
单位：万元
支出
预算
金额
研发开支内容
产业化开支内容
金额
说明
金额
说明
1．人员费

小计

小计

2．设备费

小计

小计

3．材料费

小计

小计

4．燃料及动力费

小计

小计

5．试验外协费

小计

小计

6．基础建设费

小计

小计

7．差旅费

小计

小计

8．会议费

小计

小计

9．管理费

小计

小计

10．其它费用

小计

小计

累计

（6）项目新增投资每三个月投入计划
单位：万元
时间
研发投入
产业化投入
9月-12月

1月-3月

　　　　．．．．．．

．．．．．．．

累计

八、经济、社会效益分析
1、产品成本分析。
按财务制度要求，估算项目产品年生产成本（包含人工费、材料费、制造费等）和期间费用（包含销售费、管理费及相关财务费用），并提供计算生产成本基础；说明对生产成本产生负面影响关键原因和可采取对策。
2、产品单位售价和盈利估计。
依据产品成本和市场分析，估计本项目产品进入市场单位销售价格，并编制该项目实施期内（二或三年）及远景（三年）盈利估计，包含收入估计、成本估计、利润估计，上述估计分析要求列表计算。
3、经济效益分析。
依据销售价格和市场占有情况分析，估计本项目在资金资助期限内分年度及累计可实现销售收入、净利润、缴税总额、创汇或替换进口情况。
4、项目投资评价。
计算项目标净现值、内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等。
5、社会效益分析。
叙述本项目标实施将对提升经济发展水平、合理利用自然资源、保护环境和生态平衡和节能等可能产生影响。
九、项目风险分析和控制
对项目标技术、市场等方面风险进行分析，并列出控制对策。
十、主管部门审核及推荐意见
进入考察论证项目真实性核查表
核实内容
是
否
说明
实施项目标主体是否真实，并和申报材料一致

企业财务情况是否真实，并和申报材料一致

现有样品、样机等是否和申报材料一致

小试或中试生产线是否和申报材料一致

现有设备能力是否和申报材料一致

知识产权权属、数量、内容是否和申报材料一致

技术结果起源是否真实，并和申报材料一致

项目现有技术质量指标是否和申报材料一致

原始技术数据及技术佐证材料是否真实

资金筹措证实是否真实、有效，并达成申报材料要求

生产场地、厂房等基础条件是否达成申报材料说明条件

关键参与人员其身份及作用是否和申报材料一致

技术依靠单位或产学研合作单位及协议是否真实，并和申报材料一致

申报材料包含其它内容是否真实

责任人（署名）：

主管部门（盖章）：

主管部门审核及推荐意见

单位责任人（署名）：

主管部门（盖章）：

年 月 日
十一、附件（相关证实文件等附件需齐全，项目提议书中已附可不附，但需注明。）
1、企业营业执照；
2、地方、部门配套资金及其它资金起源证实文件（复印件）；
3、企业上六个月会计报表，包含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表及报表附注（复印件）等；
4、前期科研结果证实材料(专利证书、技术转让合作协议或其它证实材料) （复印件）；
5、环境保护主管部门意见（复印件）；
6、相关部门出具产品生产许可证实文件(医药、生物、农药等)；
7、所需其它证实材料。