KAMS日终清算操作基础手册.docx
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1、金证科技KAMS-日终清算操作手册金融软件中心3月企业名称深圳市金证科技股份文档编号文档名称KAMS-日终清算操作手册文档版本V1.0起草起草日期YYYY-MM-DD审批审批日期YYYY-MM-DD修订历史版本号日期状态修订人摘要1.0-03-23C状态标识:C Created A - Added M - Modified D - Deleted目录1.运行41.1.日常系统管理41.1.1.独立清算4清算前备份5清算数据转入7清算交收9清算对账10结算交收10权益处理13余额对账14估值数据转入15科目数据调整15和会计数目对账161.1.2.辅助清算181.1.3.收市19交收后处理19收
2、市检验20清算后备份20归档211.1.4.日初22初始化22日初结算交收241. 运行1.1. 日常系统管理日终分为四大步:1 独立清算:关键针对一般业务处理交易所清算文件、结算文件和日终对账2 辅助清算:关键针对融资融券业务日终清算对账3 收市:日终交收检验和当日交易数据归档操作4 日初:进行系统初始化界面图所表示(图为日初具体步骤):图 系统清算步骤图1.1.1. 独立清算独立清算包含:清算前备份、清算转入、清算交收、清算对账、结算交收、权益处理、余额对账、经纪商数据同时、经纪商数据转入、估值转入、科目对账、市值对账经纪商结算交收、经纪商对账。清算前备份功效介绍:清算前备份是在正式做清算
3、前,先将数据进行备份,以防备在日终清算过程中出现异常情况下能够使数据恢复到日终止算刚开始阶段。备份前,系统会对日终未交收业务自动检验,可在此自动处理。操作界面以下图所表示:图 清算前备份操作说明:1、 单击若有日终未交收业务,系统会弹出相关提醒信息,点击确定后,系统弹出“清算前待处理业务检验”对话框,以下图所表示:单击,系统强制完成全部日终待处理业务。详情可参考操作日志。 2、日终待处理业务实施后,再次单击即可开始清算前备份操作。备份结束后,单击完成清算前备份操作。详情可参考下方操作日志。具体说明:1、 清算文件路径可经过【系统】【系统配置项】中“业务数据库备份路径”设置。2、 日终待处理业务
4、关键有:场外待交收业务包含银行间债券买卖交收、网下申购交收、网下申购中签交收。资金类到期处理关联【产品财务】【资金管理】“调整资金”中“操作生效时点为日终”设置。融资融券到期购回日终处理关联【业务参数】【业务配置项】【运行管理】下“到期交易所/银行间回购处理方法为日终处理设置。质押回购欠库提醒依据上海jsmx文件系统会通知质押回购欠库信息。清算数据转入功效介绍:清算数据转入关键为校验并转入交易所日终清算文件,操作界面以下图所表示:图 清算数据转入操作说明:单击或可改变清算文件路径显示状态。单击开始转入操作,转入完成后,单击完成清算文件转入操作。详情可查看下方操作日志。具体说明:1、转入日终清算
5、文件:深圳sjshb、LOFJS、sjsmx1、sjstp和SCD,沪Agh、jsmx、kgh和dgh,中金所trade,上期所、郑商所、大商所cjhb文件。清算文件路径可经过【运行】【日终常清算路径维护】查看或维护。当设定路径下清算文件存在时,“文件状态”显示为“就绪”,不然显示为“不存在”。2、导入前系统校验了dbf文件每一条统计信息中股东代码需存在、交易席位需存在、文件日期正确性、成交编号不可反复、成交数量需和日间成交数量相等、协议序号需存在,若校验失败则该文件“完成进度”会显示为红色进度条,“状态信息”显示为“实施失败”,“完成标志”为“未完成”。用户可经过点击下方折叠按钮查看处理失败
6、具体提醒信息。3、校验成功统计由dbf文件写入clearmatch(日终成交统计表)表,同时过滤了系统不处理数据(如过滤了sjshb中ywlb为0C、空数据,只保留了ywlb为0B、0S数据)。4、若出现配对失败统计,系统会弹出对应提醒信息。用户也可经过单击查看未配对统计。单击即完成本步操作。详情可参考下方操作日志。提醒:1) 深市sjshb文件中关键处理业务:交易所股票买卖、交易所债券买卖、交易所融资融券回购、etf申购赎回、开放式基金申购赎回、大宗交易、lof认购。2) 深市LOFJS文件中关键处理业务:lof申购赎回3) 深市sjsmx1文件中关键处理业务:etf申赎份额交收通知、资金交
7、收通知、费用交收4) 深市SCD文件中关键处理业务:深圳基金盘后业务,包含基金拆分合并和深圳跨市场etf5) 深市sjstp文件中关键处理:议案投票6) 沪市gh文件中关键处理业务:交易所股票买卖、交易所债券买卖、交易所融资融券回购、新股申购、新股中签及还款、配股缴款申报、配售缴款申报、议案投票;7) 沪市jsmx文件中关键处理业务:etf申购赎回8) 沪市kgh文件中关键处理业务:开放式基金申购赎回、lof认购、lof申购赎回9) 沪市dgh文件中关键处理业务:大宗交易10) 中金所trade中关键处理业务:股指期货11) 上期所、郑商所、大商所cjhb中关键处理业务:商品期货清算交收功效说
8、明:清算交收是将转入交易所实际成交数据和交易系统中成交数据配对,配对成功后更新持仓表(combstkbal)和项目资产表(projectasset)。操作界面以下图所表示:图 清算交收操作说明:单击或可改变清算文件路径显示状态。单击开始结算交收操作,交收完成后,单击完成结算交收操作。若出现配对失败统计,系统会弹出对应提醒信息。详情可参考下方操作日志。清算对账功效介绍:导入深圳证券交易统计sjstj.dbf文件、上海结算明细文件jsmx.dbf交易过户类型(00A)数据和期货trddata.txt文件,进行操作界面以下图所表示:结算交收功效介绍: 转入并处理交易所结算文件,处理清算流水。操作界面
9、以下图所表示:图 日终止算处理操作说明:单击或可改变清算文件路径显示状态。单击开始结算交收操作,交收完成后,单击完成结算交收操作。详情可查看下方操作日志。具体说明:l 深圳:此四处理为深交所结算数据1 深交所发行文件sjsfx.dbf:新股网上申购、新债网上申购、网上增发申购、新股申购中签、网上增发申购中签2 深交所股份文件sjsgf.dbf:配售:老股东配售权证到账、配售缴款确定、配售缴款;配股:配股权证到账、配债权证到账、配股缴款确定、配债缴款确定、配股缴款、配债缴款;新股上市、新债上市、增发上市;债券入质、债券出质、债券转股、债券回售、债券兑息、债券兑付3 深交所结算明细2文件sjsmx
10、2.dbf:ETF申赎:现金差额交收通知、退补款通知4 深交所交收明细结果sjsjg.dbf:ETF申赎:份额交收、资金交收、现金差额交收、退补款交收l 上海:此四处理为上交所结算数据1 证券变动文件zqbd.dbf:配售:老股东配售权益到账、配售缴款、配售摘牌、配售入账;配股:配股权益到账、配股缴款、配股摘牌、配股入账;红股登记、红利登记、红股上市流通;新股上市、增发上市2 结算明细文件处理业务jsmx.dbf(注:文件已在清算转入时转入,这里只对相关业务做处理):债券入质、债券出质、债券转股、债券回售、债券兑息、债券兑付;红利到账ETF申赎:份额交收通知、资金交收通知、现金差额交收通知、退
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