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大西南标准化文件

成全部大西南铁路监理

标准化管理体系文件

第一册

管理制度标准化

新建成全部动车段检修设施工程监理项目部
二0一0年十二月
目 录

第一篇 标准化监理工作制度
1 总 则
2 综合管理制度
2.1 开工汇报审批制度
2.2 分包单位资质审查制度
2.3 施工组织设计（方案）审核制度
2.4材料、构配件及设备进场复验制度
2.5 设计文件图纸审查制度
2.6 技术交底制度
2.7 工地例会制度
2.8 日常检验、巡查制度
2.9 旁站制度
2.10 安全质量事故汇报和处理制度
2.11 安全质量责任追究制度
2.12 监理月报及工作汇报制度
2.13 监理文档管理制度
2.14 监理“三集体”制度
2.15 工程完工验收制度
2.16 监理值班制度
2.17 监理人员培训制度
2.18 信息化管理制度
2.19 监理廉政制度
3 质量管理制度
3.1 施工测量复核及抽检制度
3.2 隐蔽工程检验验收制度
3.3 工程过程检验验收制度
3.4 平行和见证检验制度
4 投资管理制度
4.1 变更设计管理制度
4.2 验工计价审查制度
5 安全管理制度
5.1 安全专题检验制度
5.2 安全教育培训制度
5.3 安全专题例会制度
5.4 安全重大方案审查制度
5.5 从业人员资格审查制度
5.6 应抢救援预案审查制度
5.7 安全技术管理制度
6 进度管理制度
7 环境保护工作制度
8 技术攻关创新制度
9 监理试验室管理制度
9.1 检测样品、资料保管制度
9.2 试验检测质量确保制度
9.3 试验检测汇报审查制度
9.4 仪器、设备管理制度
9.5 仪器设备检定校(检)验制度
10 监理站考评制度
10.1 制度建设及内业管理
10.2 安全监理考评
10.3 服务质量及工作效果
10.4 奖惩措施
第二篇 标准化监理管理制度
1 总 则
2 综合管理措施
2.1 安全生产管理措施
2.2 安全事故应抢救援预案
2.3 机动车管理措施
2.4 设备管理措施
2.5 业务招待费管理措施
2.6 信息报送制度及考评措施
2.7 公文管理措施
2.8 章印介绍信使用管理措施
3 人事管理措施
3.1 职员培训管理措施
3.2 人员招聘录用工作步骤
3.3 应聘工作步骤
3.4 监理站人员增减操作程序
3.5 职员考勤管理
3.6 人员加班申报
3.7 试用期管理
4 财务管理措施
4.1 预算管理试行措施
4.2 备用金管理实施措施
4.3 财务报销管理措施
5 监理管理措施
5.1 监理项目责任考评措施
5.2 风险抵押金实施措施
5.3 现场标准化监理机构内业资料管理制度
5.4 铁路项目监理完工文件编制移交措施
5.5 监理人员上岗台帐制度
5.6 监理业务手册编制要求
5.7 廉政建设回访制度
5.8 监理项目巡视督查措施
第一篇 标准化监理工作制度

1 总 则

1.1 监理站标准化管理制度是依据工程建设法律法规和铁道部、铁路局相关管理制度制订监理管理规范性文件，各监理站可结合建设项目特点，深入完善细化。
1.2 监理站应不停查找管理缺点、堵塞管理漏洞，立即修订和补充管理制度，形成“实施－检验－改善－提升”循环链，实现监理站管理规范化、标准化。
1.3 监理站应将各项管理制度汇编成册，发放到每一个监理人员并报工程建设指挥部。总监理工程师应加强对制度实施情况动态检验，纳入对监理人员日常考评。
2 综合管理制度

2.1开工汇报审批制度

2.1.1工程开（复）工汇报审批
⑴ 总监理工程师应在开工前10天，审查施工单位提报协议标段内关键关键工程开工汇报，5天内完成审查、签发，并报工程建设指挥部。其它单位工程开工汇报由施工单位在开工前4天报监理站，由总监理工程师组织2天内完成审查、审批工作，报工程建设指挥部立案。
⑵ 专业监理工程师应在接到施工单位提交开工汇报后，审查实施性《施工组织设计（方案）》并提出意见；同时，现场查对是否含有开工条件，签认施工单位提交《关键进场人员申报表》、《施工组织设计报审表》、《进场施工机械报验单》、《进场材料报验单》和《施工测量放线报验单》。审核其图纸会审及施工技术交底数据，含有开工条件后，报总监理工程师审批。
2.1.2工程开（复）工应含有条件
⑴ 工程施工承包协议、委托监理协议已签署；
⑵ 设计交桩、设计技术交底工作已经完成；设计文件和施工图纸能满足施工需要；
⑶ 控制点、水平点复测及施工技术交底工作均已完成，施工桩橛保留完好；
⑷ 施工材料、机械设备、劳力准备能满足开工需要，材料复试数据已经监理审核同意；
⑸ 征地拆迁进度满足开工要求，其它需报批各类手续办理完成，“三通一平”工作能满足开工要求（工地部署、施工用水、用电、临时房屋、运输便道符合施工组织设计文件要求并符合文明施工基础要求；
⑹ 实施性《施工组织设计（方案）》已获同意；

2.2分包单位资质审查制度

2.2.1 经建设指挥部同意可分包专业分项、分部工程，总监理工程师应按要求审查分包单位资质，审查合格后报工程建设指挥部同意。
2.2.2 专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送分包单位资格报审表及相关附件，报总监理工程师审查（批）。
2.2.3 审查关键内容：
⑴ 分包单位营业执照、资质等级证书；
⑵ 安全生产许可证及安全生产管理制度；
⑶ 分包单位业绩；
⑷ 分包工程内容和范围；
⑸ 分包单位关键管理人员和特种作业人员资格证、上岗证。
2.2.4 对审查发觉资质不符合要求分包单位，监理站须立即向工程建设指挥部汇报，不得隐瞒事实。
2.3 施工组织设计（方案）审核制度

2.3.1 总监理工程师应在约定时间内，组织专业监理工程师审查《施工组织设计（方案）》，提出审查意见后，由总监理工程师审批。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回施工单位修改并重新报审。
2.3.2 审查关键内容：
⑴ 工期、质量、安全、投资控制目标是否满足协议要求；
⑵ 施工场地部署是否符合施工要求和文明施工要求；
⑶ 施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发强制性标准及环境保护和水保要求；
⑷ 施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件要求；
⑸ 投入现场施工机械设备、人员是否和工程进度计划相适应；
⑹ 质量管理体系、安全确保体系是否建立、健全；
⑺ 质量、安全、消防、环境保护、工期等控制方法是否符合相关要求，是否有针对性，是否落实到位；
⑻ 施工单位内部签认手续是否完备。
2.3.3 协议标段和特大桥、长大隧道、跨国道、省道桥梁等关键控制工程《施工组织设计（方案）》应由监理项目部审核后，报工程建设指挥部审批，同时报监理企业立案；通常单位工程《施工组织设计（方案）》由监理站审批，上报工程建设指挥部立案。
2.3.4 对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构工程，监理站应将审查后《施工组织设计（方案）》报送监理企业技术责任人审查。必需时，报请工程建设指挥部组织相关教授会审。
2.3.5 《施工组织设计（方案）》随工程进展若需修改或补充，应根据原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审核同意后，按修改或补充后方案组织实施。

2.4 材料、构配件及设备进场复验制度

2.4.1 监理站应对全部拟用于工程中建筑材料、构配件及设备，在进场时必需按规范、规程、验标进行平行检验。严格控制不合格建筑材料、构配件及设备进场及使用，严禁先用后检。
2.4.2 专业监理工程师应督促施工单位按要求对进场建筑材料、构配件及设备质量进行复验，填报拟进场工程材料、构配件和设备“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证实数据（出厂合格证和质量确保书等）。
2.4.3 专业监理工程师应对施工单位报送“工程材料/构配件/设备报审表”及其质量证实数据进行审核，并对进场实物材料，根据委托监理协议约定或验收标准要求百分比采取见证取样或平行检验方法进行检验、复验。
2.4.4 专业监理工程师对经检验符合要求建筑材料、构配件及设备，立即签认“工程材料/构配件/设备报审表”，同意进场使用。
2.4.5 对新材料、新工艺、新技术，须由使用单位提供技术判定数据后，方可用于工程。
2.4.6 监理工程师有权拒绝不符合要求材料、构配件和设备进入工地和投入使用，已进场不合格材料应果断清离施工现场。
2.5 设计文件图纸审查制度

2.5.1 监理站在收到施工图纸后应立即组织专业监理工程师进行熟悉和预审施工图。
2.5.2 专业监理工程师应了解工程特点，设计意图和关键部位工程质量要求。
2.5.3 审查各专业施工图纸时，应查对建筑、结构、水电、通讯、设备安装等多种图纸相互有没有矛盾，是否有否错、漏、碰、缺等情况。
2.5.4 在熟悉和预审施工图纸基础上，监理站应立即组织施工图纸会审，做好会审统计，并将提出问题提交工程建设指挥部和勘察设计单位。
2.5.5 在施工图会审基础上，监理工程师应参与由工程建设指挥部组织设计技术交底会，并由总监理工程师会签会议纪要。

2.6 技术交底制度

2.6.1 参与、监督施工单位技术交底
⑴ 监理工程师应在分部、分项工程和关键工序施工前对施工单位编制该分部、分项、工序工程技术交底书进行审查；
⑵ 监理工程师应参与施工技术交底会议，关键应注意以下多个问题：
① 交底内容是否涵盖了该分部、分项工程或关键工序全部工作；
② 是否具体叙述了控制质量依据、要求和标准要求；
③ 是否要求了施工工期或用时；
④ 是否清楚地交代了安全注意事项和应急处理预案；
⑤ 是否明确了该项工程第一责任人、质量责任人、进度责任人、安全责任人。
⑥ 是否准备了交底纪要（或技术交底书），交底双方是否全部在交底纪要（或技术交底书）上签字确定。
⑶ 监理工程师应主动支持、配合、监督施工单位认真进行施工技术交底工作，确保施工过程一直处于良好受控状态。
⑷ 监理工程师应监督或审查施工单位对特种作业人员技术交底工作。
2.6.2 监理站向施工单位交底
⑴ 技术交底文件：监理计划、监理细则、安全监理细则等；
⑵ 参与人员：总施工单位和分包单位项目管理关键人员、监理站相关人员、现场工程建设指挥部代表；
⑶ 技术交底应由总监理工程师或受委托监理工程师主持。
⑷ 总监理工程师或受委托监理工程师介绍监理计划关键内容；专业监理工程师就各自所属专业向施工单位做监理细则交底。
⑸ 技术交底意见经各方会签形成会议纪要。
⑹ 工程开工前，监理站均应向施工单位做监理细则交底，并形成会议纪要。
2.6.3 监理站内部技术交底
⑴ 总监理工程师应组织监理站全体人员进行设计图、技术标准和质量验收标准、施工方案等技术交底。
⑵ 技术交底关键内容：
① 设计要求
② 应用技术标准和质量验收标准、规程等
③ 施工方法
④ 监理工程师检验、验收应该注意问题等
⑶ 技术交底会议应认真统计，其内容包含：时间、地点、出席人员、交底内容等。形成会议纪要，监理站存档。

2.7 工地例会制度

2.7.1 工地例会形式
监理站应组织或参与相关工地例会。工地例会通常分为：第一次工地例会、月度工地例会、专业（题）会议三种。第一次工地例会应在工程开工前合适时间举行；月度工地例会应和各单位在第一次工地例会上约定，在施工过程中定时举行；专业（题）会议见2.7.3。
2.7.2 工地例会关键内容
⑴ 第一次工地例会由工程建设指挥部主持，监理站负责会议统计，形成纪要应由各方会签。会议关键了解施工准备情况，明确各方职责及关键责任人；介绍《监理计划》关键内容及相关要求，约定以后各方参与会议人员及召开时间等。总监理工程师向施工单位介绍副总监理工程师、监理组长、专业监理工程师，叙述监理工作基础程序、措施和手段等。
⑵ 每个月定时召开工地例会，就上月工程质量、施工进度、存在问题和下月工作计划及需要协调处理相关问题等进行点评和安排。必需时，可邀请工程建设指挥部和设计单位相关人员参与，协调及处理工程施工过程中存在问题。
2.7.3 专业（题）会议
监理组或监理站应依据需要，建立定时或不定时召开专业（题）会议制度，如：周（旬）汇报协调会、月工作计划总结会、专题研讨会等，监理站可依据工程实施过程需要，适时组织召开各类专题会议，对工程施工还未明确部分事项进行讨论。包含投资，须邀请工程建设指挥部派和勘察设计单位代表参与，达成加强沟通、明确标准、统一行动、交流经验之目标。
2.7.4 会议统计整理
⑴ 全部会议均应有会议统计、会议签到表并形成会议纪要；
⑵ 会议统计应注明例会召开时间、地点、参与人员、主持人、统计整理人、会议关键议程、会议议定关键事项及责任人、完成期限等。
⑶ 有施工单位参与会议，应立即形成会议纪要下发。其中：由监理站组织召开会议，监理站办公室负责整理形成统一文号红头纪要下发，办公室存档；监理组组织召开，由专业监理工程师负责形成会议纪要，下发施工单位，并报监理站办公室存档。
⑷ 会议结束，应立即在监理日志中登记，并简明统计会议内容和参与人员等。
2.7.5 闭环管理
在各类会议上，如对进度、质量、安全等方面提出要求或责令施工单位对存在问题进行整改，应在要求期限内，要求施工单位整改回复，并建立台帐。
在下一期会议上，监理工程师应对照上期监理会议纪要，核实上期会议落实情况，预防管理漏洞。对于处理时间较长，要建立问题销号制度，将问题在网上或各级人员易了解地方进行特殊标识，提醒注意，跟踪闭合。

2.8 日常检验、巡查制度

2.8.1 总监理工程师应安排监理工程师对施工过程进行巡视和检验，专业监理工程师最少两天巡视管段现场一次，监理组应每七天对所管段集体巡视一次；总/副监理工程师最少每个月一次对全管段在建工程进行巡视。
2.8.2 总监理工程师或副总监理工程师巡视完工地，立即填写“总监理工程师巡视统计”，办公室存盘，对存在问题需整改上报，将“总监理工程师巡视统计”下发监理组，要求在要求时间内，监督施工单位完成整改，填报“总监理工程师巡视统计整改回复单”，经各级签认后，办公室存档。
2.8.3 日常检验巡查关键内容
⑴ 施工单位是否根据设计文件、施工规范、施工质量验收标准和同意《施工组织设计（方案）》进行施工；
⑵ 使用材料、构配件和设备是否合格；
⑶ 施工现场管理人员（尤其是质检人员）是否到岗到位；
⑷ 施工操作人员技术水准、操作条件是否满足工艺操作要求，特种操作人员是否持证上岗；
⑸ 施工环境是否对工程质量产生影响；
⑹ 已施工部位是否存在质量缺点或安全隐患。

2.9 旁站制度

⑴ 监理站应严格根据验收标准中明确要求需要旁站工程部位和工序等设置现场旁站监理，应制订旁站监理方案，明确旁站监理范围、内容、程序和旁站监理人员职责。对隐蔽工程隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检验关键部位或关键工序，专业监理工程师也应进行旁站监理。
⑵ 监理组立即将要旁站监理项目工序或部位书面通知施工单位，并要求施工单位在该工序或部位施工前，提前24h通知主管监理工程师。
⑶ 监理工程师应组织该旁站监理人员学习旁站监理关键点。旁站监理人员无权更改、增减旁站监理工序或部位。
⑷ 监理人员接到施工单位通知后，按时抵达施工现场实施旁站监理，不得迟到、早退或离岗。在旁站监理过程中应认真推行职责，如出现质量问题应如实正确地做好旁站统计，督促整改，并和施工单位质检员一道在旁站监理统计上签字，方可进行下一道工序施工。
⑸ 实施旁站时，监理人员发觉施工单位违反工程建设强制性标准行为，有权责令施工单位立即整改；发觉违规违章已经危及工程质量，应立即汇报，由总监下达局部暂停工令。
⑹ 认真填写旁站统计，真实反应实际，不得弄虚作假。

2.10 安全质量事故汇报和处理制度

2.10.1 安全质量事故汇报
工程安全质量事故发生后，监理工程师应立即通知监理站及其它单位和安全质量监督机构。对安全质量事故调查和处理，遵照国家、铁道部铁路建设工程相关条例及要求办理。
2.10.2 安全质量事故划分
依据《铁路交通事故应抢救援和调查处理条例》(国务院令第501号)，安全事故按其严重程度和损失大小，划分为尤其重大事故、重大事故、较大事故和通常事故。
依据《铁路建设工程质量事故调查处理要求》(铁建设〔〕171号)，质量事故按其严重程度和损失大小，划分为尤其重大事故、重大事故、大事故和通常事故。
2.10.3 安全质量事故处理
发生工程安全质量质量事故时，监理站应立即采取以下方法进行处理：
⑴ 监理人员应本着认真负责态度，加强对施工现场质量和安全监控，出现工程事故，应立即向总监理工程师汇报，严禁隐瞒不报。
⑵ 责令施工单位立即采取方法消除安全质量隐患并尽可能保护事故现场，同时向工程建设指挥部和企业监理部汇报；
⑶ 责令施工单位立即组织进行事故调查，立即报送工程安全质量事故汇报单及调查汇报；
⑷ 参与安全质量事故调查，研究事故处理方案；事故处理方案应经勘察设计单位等相关单位认可；
⑸ 对工程安全质量事故整个处理过程进行监督，对处理结果进行检验验收；
⑹ 向工程建设指挥部立即提交由总监理工程师签署安全质量事故汇报，并将安全质量事故处理统计整理归档。
⑺ 工程安全质量事故责任划分和处理，按现行铁路建设工程相关条例及要求办理。

2.11 安全质量责任追究制度

监理站应建立安全质量责任追究制度，如发觉以下行为，实施责任追究，并根据内部奖惩制度进行处罚：
⑴ 未认真审核《施工组织设计（方案）》和安全技术方法就同意施工；
⑵ 在工序报验前，未认真实施安全检验验收把关，施工作业不符合安全生产强制性标准，对施工人员未进行安全技术交底或施工现场安全技术方法、要求未落实到位，就同意验收；
⑶ 未认真实施巡查制度或对危险性较大施工项目未实施现场跟班监控或旁站监理；
⑷ 对危险性较大施工项目作业，施工、技术、安质责任人未到岗把关，监理工程师未责令暂停施工作业；
⑸ 施工现场存在显著安全隐患问题，监理工程师未提出处理方法；对较大隐患问题未立即上报监理站或安全监理工程师；
⑹ 对工程建设指挥部或监理站提出问题、要求，未督促落实或落实不到位，不阻止不上报仍继续施工；
⑺ 监理工程师本身违反相关要求要求，违章指挥、不戴安全帽、渎职或管辖区域内发生较大问题及事故未立即上报等行为；
⑻ 管辖区域内发生较大问题或各类事故。
对造成较大影响或发生事故，监理工程师应给清退；对负有重大责任由司法机关追究刑事责任。对造成安全质量事故，根据现行铁路建设工程安全质量事故和招投标挂钩措施中相关要求进行处理；包含营业线，还应根据部、局营业线管理相关要求进行处理。

2.12 监理月报及工作汇报制度

2.12.1 监理月报
监理站根据工程建设指挥部要求或现行铁路建设工程监理规范要求报表格式，统一上报建设指挥部、路局质检站、企业监理部及其它相关单位，不得自行设计和采取其它表格；报表填写应做到：文字清楚，内容及签章齐全，不得漏页漏项。提交时间除建设指挥部有其它要求外，月报：次月5日前提交；季(年)报：次月15日前提交。基础内容有：
⑴ 本月工程动态：施工单位人员、机械、施工情况改变等。
⑵ 工程形象进度：细化到每个单位工程、施工工点或施工区段。
⑶ 工程质量情况：本月质量情况，存在质量问题，工程质量控制采取方法及效果。
⑷ 安全文明施工：本月安全情况；存在问题；本月安全控制关键，采取方法及效果；文明施工情况；
⑸ 变更设计；
⑹ 工程质量事故或存在问题；
⑺ 本月监理工作情况，按监理工作统计表相关内容具体叙述本月以来关键监理工作；
⑻ 试验工作；
⑼ 下月工作关键及提议。
2.12.2 当安全及试验内容较多时，监理站能够每个月编写安全监理工作月报和试验工作专题汇报，向工程建设指挥部通报工作关键内容。当工程项目较小时，可在监理工作月报中增加安全和试验相关内容，使安全和试验工作月报和监理工作月报合并进行。
2.12.3 工程实施过程中，碰到难以处理问题，需要向工程建设指挥部反应或提出合理意见和提议时，总监理工程师应组织编写专题汇报，向工程建设指挥部汇报。
2.12.4 工程完工验收前，监理站应组织编写单位工程质量评定汇报，作为监理意见纳入完工资料整理范围。
2.12.5 监理组应注意对日常资料搜集和整理，正常情况下将施工情况随月报一同上报监理站；碰到特殊问题时，编写专题汇报上报，由监理站汇总上报工程建设指挥部。
2.12.6 监理站应不停总结，注意对自己工作经验积累，定时向工程建设指挥部提交年度、季度或阶段性工作汇报，以利于工程建设指挥部对监理站工作了解和指导。
2.12.7 立即填报工程建设指挥部要求各类汇报。

2.13 监理文件管理制度

2.13.1 监理日志、日志是监理站和监理工程师必备专用统计手册，是监理工作关键数据。监理工程师应逐日逐项认真填写，尤其是包含变更设计、会议决定、上级指示，相关质量、进度、安全检验、投资等相关事项。
2.13.2 文件管理。监理站应建立相关往来函件、电话处理、日常监理工作技术资料整理和归档管理相关台帐。全部文件收发、文文件数据均应严格按监理企业贯标工作要求进行管理。
2.13.3 工程监理台帐
各类台帐是文件化施工信息分类统计，监理站应结合工程特点和内容选择建立，以加强对内业数据管理。关键有以下几项：
⑴ 开工汇报审批台帐
⑵ 工程进度台帐
⑶ 见证取样检验台帐
⑷ 平行检验台帐
⑸ 见证检测台帐
⑹ 旁站监理台帐
⑺ 工程变更台帐
⑻ 总监理工程师巡视统计台帐
⑼ 验工计价台帐
⑽ 工程建设指挥部要求建立其它台帐
上述各类监理台帐必需定时统计，统计内容应符合各类台帐统计要求和要求。监理站办公室必需认真对台帐进行检验，发觉问题立即纠正，确保台帐资料立即、完整和正确，含有可追溯性。
2.13.4 各类监理台帐和监理日志、日志、监理技术文件应能相互印证，关键内容一致，不得相互矛盾或无法对应。
2.13.5 各监理站、监理组应建立监理日志，统计监理机构关键人员动向和工作内容。监理日志由监理机构指派专员填写，总(副总)监理工程师定时审签。

2.14 监理“三集体”制度

2.14.1 监理站组建完成后，总监理工程师或监理组长应立即组织开展集体学习、集体巡查、集体验收“三集体”活动。
2.14.2 “三集体”活动内容及要求
⑴ 集体学习活动内容、要求：
① 上级文件、指示（铁道部、铁路局、工程建设指挥部、监理企业、监理站下发文件、指令、要求或要求）；
② 验标、规范、规章、管理制度、设计图纸及技术数据；
③ 上周检验发觉问题整改情况总结；
④ 下周关键工作内容及监理工作关键，拟订下周集体巡查计划。
⑤ 要求：每次学习前，由监理组长针对工作实际情况，列出学习关键。对检验发觉问题处理、本周工作小结、下周工作安排做好统计。每个月25日将“集体学习统计表”上报监理站。
(2) 集体巡查活动内容、要求：
① 根据拟订巡查计划组织检验；
② 对上周检验发觉问题整改情况进行复查；
③ 依据时间，每次安排2～5个单位工程，对其主体结构、隐蔽工程、关键工序、关键部位施工情况关键进行细查。
④ 简支箱梁、连续梁混凝土灌注，预应力初张拉、终张拉，孔道压浆，隧道支护、防水板施工、混凝土施工方法等，为必选检验项目。
⑤ 监理工程师对巡查发觉问题认真统计，并立即发出整改指令。监理组长将当日巡查情况填“集体巡查统计表”、“本周工作关键和落实责任人表”，于当日18时前上报监理站，总监理工程师（副总监理工程师）依据检验统计列出关键，指派专员现场检验整改落实情况。
(3) 集体验收活动内容、要求：
① 路基：基底处理、路基础体第一层填筑、基床表层第一层级配碎石填筑、第一段挡墙基坑检验、第一层土工材料铺设、过渡段基底检验及级配碎石第一层填筑。
② 桥涵：明挖基坑、第一根钻（挖）孔桩、墩台身第一次绑扎钢筋、立模、灌注混凝土、移动模架第一孔梁范本安装、底腹板顶板钢筋绑扎、波纹管安装、混凝土灌注、预应力初和终张拉、孔道压浆、移动模架过孔、桥面系施工。连续梁0#块预压、钢筋、范本和混凝土施工。
③ 隧道：支护（锚杆、钢架、钢筋网片、喷射混凝土）、防水板安装、衬砌混凝土灌注、仰拱开挖和混凝土灌注。
④ 其它需要集体验收隐蔽工程、关键工序、关键部位。
⑤ 参与人员：监理组长和现场监理工程师；监理组长安排其它监理工程师。对于关键工程，将由监理站组织进行。
⑥ 集体验收由两人以上监理工程师同时检验，共同决定该检验项目是否合格。检验合格后，由主管监理工程师在检验批上签字。集体验收内容，在监理日志上明确统计，填写“集体检验记录表”上报监理站，并在监理月报中反应。除上述检验内容外，监理组还可依据现场实际情况决定集体验收其它项目。
2.15 完工验收制度

2.15.1 完工验收依据
⑴ 经同意设计文件、施工图纸及对应技术说明书；
⑵ 招投标文件和协议文件；
⑶ 经主管部门审批、修改、调整相关档；
⑷ 相关工程质量验收标准、规程、规范等；
2.15.2 完工验收程序分为单位工程验收和工程验收
⑴ 单位工程验收程序:
① 施工单位对已完工单位工程进行自检，自检经过后，向监理站报送“工程完工初验报审表”及按要求编制全部完工文件，申请工程验收；
② 监理站应对施工单位提交全部完工文件进行审查；
③ 总监理工程师组织专业监理工程师会同施工单位到现场对单位工程实物进行检验；
④ 对检验中发觉问题，监理站应要求施工单位限期整改。整改完成后由总监理工程师组织复查，认可后签发工程完工初验报审表。
⑤ 施工单位按施工承包协议将工程全部完工，并经监理站预验收合格后，方可申请完工验收。
⑵ 工程验收程序：
① 总监理工程师组织专业监理工程师参与工程建设指挥部组织对本标段工程检验，达成初验相关要求；
② 总监理工程师参与相关单位组成验收委员会；
③ 专业监理工程师参与对本专业工程检验或检验；
④ 监理站应提交本标段工程质量评定初步意见；
⑤ 总监理工程师参与验收委员会对本标段工程进行验收，会签完工验收汇报。

2.16 监理站值班制度

2.16.1 监理站值班工作由监理站办公室负责安排、检验、协调，值班电话、名单按月提前报送建设指挥部及监理企业。
2.16.2值班中要立即协调处理相关问题，立即向监理站相关责任人汇报，立即妥善处理。对当班未完通常事宜需交班处理时，务必交待清楚。
2.16.3 值班员必需忠于职守，尽职尽责，认真做好值班统计，保持统计完整、正确，圆满完成值班任务。
2.16.4 严格交接班手续，填好统计，双方签字。
2.16.5 对违反要求、擅离职守并造成后果者，视其情节轻重给予严厉处理。

2.17 监理人员培训制度
⑴ 监理站全部些人员，在上岗前必需经过企业监理部组织统一培训，包含专业技术培训、安全监理培训、监理工作制度培训和职业道德培训，并经考评合格后上岗。
⑵ 依据监理工作需要，企业监理部需立即组织对新技术、新工艺、新材料、新标准等专题培训，不停提升监理业务能力和工作水平。
⑶ 监理站应依据工程进展及特点和工程建设指挥部要求，最少每个月一次组织对监理工程师进行专业技术培训或技术交底。
⑷ 监理站应建立监理人员培训档案，对每次培训考试成绩登记上册，并将培训统计和考试成绩报企业监理部。

2.18 信息化管理制度

⑴ 监理站各级部门、监理人员必需统计下全部必需数据，包含监理统计、多种照片、录像、计量数据，全部数据（包含图片和录像）按建设指挥部对监理信息化管理要求，以电子文文件形式经过互联网或其它介质传送给建设指挥部。
⑵ 监理站各级部门将配置和建设指挥部项目管理信息系统相兼容办公设施，确保数据传输正确性和立即性。
⑶ 将按建设指挥部要求项目信息管理系统，经过计算机网络提交监理汇报和整改通知，确定施工承包人已完合格工程数量，进行质量抽检并汇报检验统计等。
⑷ 监理站将配置专职数据采集管理人员，负责整个监理项目标信息化数据采集、处理、管理。

2.19 监理廉政制度

监理站将把监理人员廉洁问题，作为监理工作日常工作来抓，加强廉洁教育，制订规章制度，防范腐败事件发生。并制订以下监理工作纪律，要求各级监理人员严格实施。
⑴ 严格遵守党政策要求和国家相关法律法规及国务院铁路行政主管部门相关要求，严禁触犯国家、地方法律、法规和规章。
⑵ 严格实施协议文件和各项规章制度，严格按协议和规章制度办事。
⑶ 各项业务活动坚持公开、公正、诚信、透明标准，不得损害国家和集体利益，违反工程建设管理规章制度。
⑷ 建立健全廉政制度，开展廉政教育，设置廉政通告牌，公布举报电话，监督并认真查处违法违纪行为。
⑸ 对发觉在业务活动中有违反廉政要求行为，一经查实，将严厉处理。
⑹ 发觉工程其它方有违反廉政要求、严重违反协议义务条款行为，有向其上级相关部门举报、提议给处理并要求通知处理结果权力。
⑺ 严禁利用职权索要或接收工程其它方礼金、有价证券、珍贵物品，严禁报销任何费用。
⑻ 严禁利用职权参与工程其它方安排宴请和娱乐活动，不得接收（为）其它方提供通讯工具、交通工具和高级办公用具。
⑼ 严禁利用职权向工程其它方推荐分包单位或推销材料。
⑽ 严禁刁难施工承包人。
⑾ 严禁采取虚假计量手段，损害业主利益。
⑿ 严禁向施工承包人报销多种费用或索要加班费、补助费等直接索贿或变相索贿。
⒀ 严禁独自长久占用施工承包人交通、无线通讯工具等设备。
⒁ 严禁泄漏工程或业主秘密，损害业主利益和声誉。
⒂ 不得有协议约定其它违约行为。

3 质量管理制度

3.1 施工测量复核及抽检制度

3.1.1 开工前施工复测检验
⑴ 监理工程师应督促施工单位按施工协议约定，进行标段中线复测，立即提交《施工测量放线报验单》及复测结果。复测精度要和设计定测精度一致；
⑵ 监理工程师应监督检验施工单位中线复测，并要求其测量统计、计算结果和图表规范、清楚，签署完备，并有复核和验算，复测结果低于定测精度或未经复核和验算数据，严禁使用；
⑶ 监理工程师应检验施工单位复测数据。尤其是两个相邻施工单位之间测量数据、桩橛等是否贯通，交接是否清楚，手续是否完备。并对贯通情况、中线及水平基点桩设置是否正确、稳固、可靠等进行检验；
⑷ 对关键工程或地形复杂地段，专业监理工程师应组织抽测或局部复测，确定测量数据正确性，审核并签认施工单位报送《施工测量放样报验单》，报工程建设指挥部立案。
3.1.2 施工过程复测检验
⑴ 施工过程中，专业监理工程师应对施工单位报送测量放线控制结果及保护方法进行检验、复验和确定。审核并签认施工单位报送《施工测量放样报验单》，对发觉问题应做好监理统计，并通知施工单位立即整改并进行复查；
⑵ 对于有沉降要求路基工程或隧道工程，监理工程师应定时对测量结果进行检验，确定路基或隧道稳定性。有问题时，立即上报监理站处理。

3.2 隐蔽工程检验验收制度

3.2.1 监理工程师应督促施工单位编制报送隐蔽工程施工进度计划。依据协议约定，工程建设指挥部驻工地代表或监督站人员参与检验关键隐蔽工程。
3.2.2 隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应按现行验收标准要求，先行组织内部检验合格后，按要求填好各类隐蔽工程检验表，签认手续完备后，报专业监理工程师。
3.2.3 施工单位技术责任人或质量检验工程师于隐蔽检验48h前或尤其约定时间内，向监理工程师报验。对于工期较紧工程，监理工程师可依据监理协议合适调整时间，以确保工程顺利实施。
3.2.4 专业监理工程师应在约定时限内到现场进行检验、核实，施工单位质检人员配合检验。
3.2.5 监理工程师确定隐蔽工程合格后，办理签证，方可准许施工单位进行下一道工序施工。
3.2.6 对于检验不合格工程或检验批所填内容和实际不符，监理工程师应在工程报验申请表上签署检验不合格及整改意见；严重，可签发监理工程师通知单，责令施工单位限期对不合格工程进行整改，自检合格后，向监理站重新报验。
3.2.7 特殊设计、和原设计图变动较大或监理认为需要设计单位参与检验隐蔽工程，还应要求设计单位驻工地代表参与检验。
3.2.8 隐蔽工程检验合格后，停工超出一定时间，未进行下道工序施工，则应重新检验验收；超出6个月，需重新办理复工手续。

3.3 工程过程检验验收制度

3.3.1 检验批、分项、分部工程完成后，施工单位按工程质量验收标准要求，进行自检。
3.3.2 施工单位自检合格后，填写工程报验单及相关检验批或分项、分部工程质量验收统计表，向监理工程师进行报验。
3.3.3 监理工程师应根据验收标准要求，立即组织相关单位及人员，对施工单位提交检验批、分项、分部工程质量验收统计表进行现场复核，对施工质量进行验收。对于地基处理、沉降观察、路堑开挖及支挡结构基坑开挖、桥梁地基及基础、隧道衬砌、线路基桩等分部工程验收，依据验收标准要求，请勘察设计单位参与，并在相关资料上签认。
3.3.4 检验批、分项、分部工程质量经验收合格后，监理工程师应立即签认相关资料，方可进入下道工序施工。未经签认工序，不得进行下道工序施工。
3.3.5 如验收不合格，监理工程师应通知施工单位进行返工或修整处理，自检合格后，监理站重新组织验收。
3.3.6 单位工程完工后，在施工单位自检合格基础上，按验标要求向工程建设指挥部提交验收申请汇报，由总监理工程师会同工程建设指挥部组织相关单位验收。

3.4 平行和见证检验制度

3.4.1 专业监理工程师应在开工前，依据验收标准要求，明确平行和见证检验项目；
3.4.2 监理站依据平行和见证检验项目和要求，配置仪器和设备，指定有资质监理工程师从事平行和见证检验，并明确其工作内容和岗位责任；
3.4.3 试验室或专业监理工程师定时制订平行和见证检验工作计划，报总监理工程师同意后，下发监理组实施；
3.4.4 平行或见证检验中发觉不合格时，专业监理工程师立即通知施工单位暂停工序施工或返修处理；经深入核查或处理后，重新根据要求进行检验、验收，直到合格为止，以确保工程质量；
3.4.5 平行和见证检验工作不管合格是否，均需保留真实统计数据，统一归档管理；监理站配有试验室，由试验监理工程师负责平行检验数据搜集和归档；现场监理负责见证检验资料搜集和归档。
3.4.6 当平行或见证检验过程中发觉施工单位数次不合格或施工质量控制不力时，应报请总监理工程师组织施工单位召开专题会议，督促施工单位制订方法进行整改和完善；
3.4.7 监理站应不定时检验施工单位取样、试验人员资质和仪器设备情况，发觉问题立即督促其更正，并确保每三个月不少于一次；
3.4.8 每个月对平行和见证监理工作进行一次总结，对检验结果进行统计和分析，深究工作不足，制订有针对性方法，在下月工作中不停完善，以确保平行和见证检验工作有效性；
3.4.9 对于包含结构安全和功效检验项目，监理站应先组织专业监理工程师召开专题会议，制订具体检验计划再安排实施；
3.4.10 监理站办公室日常应加强检验和监督，