基于健康的老年人额外劳动能力估计——来自中日韩三国的比较研究.pdf
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1、第 10 期(总第 384 期)2023 年 10 月商业经济与管理JOURNAL OF BUSINESS ECONOMICSNo.10(General No.384)Oct.2023收稿日期:2023-04-13基金项目:国家社会科学基金项目“基于经济价值评估视角的家庭老年照料支持政策研究”(21BRK003)作者简介:陈璐,女,教授,博士生导师,经济学博士,主要从事卫生经济和社会保障研究;王婉莺,女,博士研究生,主要从事卫生经济和社会保障研究。基于健康的老年人额外劳动能力估计 来自中日韩三国的比较研究陈璐,王婉莺(南开大学 金融学院,天津 300350)摘要:文章采用基于国际可比的中国健康
2、与养老追踪调查(CHARLS)、日本老龄与养老研究(JSTAR)和韩国老龄追踪调查(KLoSA)微观数据,通过样本外估计方法,测算中日韩三国基于健康的老年人额外劳动能力。研究发现,第一,中日韩三个国家老龄群体均具有基于健康的额外劳动能力,中国5574岁男性和5074岁女性的额外劳动时间分别为6.26年和6.43年;日本6074岁男性和女性额外劳动时间为5.04年和3.91年;韩国6074岁男性和女性额外劳动时间分别为4.94年和3.09年。第二,教育水平的提升能够增加老年人口的额外劳动能力,相较于日本和韩国,中国老龄群体因教育异质性导致的劳动能力差异最大。第三,健康水平的改善能够显著增加从事劳
3、动的概率,特别是对中国男性影响更大。本研究为科学制定延迟退休政策、积极应对人口老龄化提供了参考和依据。关键词:人口老龄化;老龄健康;劳动供给;额外劳动能力;国际比较中图分类号:F062.6文献标志码:A文章编号:10002154(2023)10 0048 16DOI:10.14134/33-1336/f.2023.10.004Estimation of Additional Labor Capacity Among Elderly People Based on Health:A Comparative Study of China,Japan,and South KoreaCHEN Lu,W
4、ANG Wanying(School of Finance,Nankai University,Tianjin 300350,China)Abstract This article uses the micro data from the China Health and Retirement Longitudinal Study(CHARLS),the JapaneseStudy of Aging and Retirement(JSTAR),and the Korean Longitudinal Study of Aging(KLoSA)to measure the additional l
5、abor ca-pacity of elderly people in China,Japan,and South Korea based on their health status.By employing out-of-sample estimationmethods,the study finds that the estimated labor capacity of individuals in the three countries who exceed the statutory earliest re-tirement age based on their health st
6、atus is higher than the actual labor force participation rate of current elderly workers,indicatingthat the elderly population in these countries possesses a certain level of additional labor capacity.In terms of additional labor time,the estimated figures for Chinese men aged 55 74 and women aged 5
7、0 74 are 6.26 years and 6.43 years,respectively;for Japa-nese men and women aged 60 74,they are 5.04 years and 3.91 years,respectively;and for Korean men and women aged 60 74,they are 4.94 years and 3.09 years,respectively.Secondly,an increase in educational attainment can enhance the additionallabo
8、r capacity among the elderly population.In comparison to Japan and South Korea,Chinas elderly cohort exhibits the largest dis-parities in labor capacity due to educational heterogeneity.Thirdly,improvements in health status significantly augment the likeli-hood of labor force participation,particula
9、rly with a pronounced effect on Chinese males.This study provides valuable referencesand evidence for the scientific formulation of delayed retirement policies and proactive measures to address population aging.Key words population aging;aging health;labor supply;additional labor capacity;cross coun
10、try comparison一、引言世界银行数据显示,2002年全球65岁以上人口占比首次超7%,标志着全球正式步入老龄化时代。日本作为世界老龄化程度最深的国家,早在1970年就进入老龄化社会,2021年该国65岁以上人口占比更是达到28.8%。与日本相比,同处亚洲的中韩两国人口老龄化速度更快,日本65岁以上人口占比从7%到14%用了25年(19701994),中国用了22年(20002021),而韩国只用了19年(20002018)。不仅是老龄人口规模和结构的变化,老年群体的预期寿命也在不断提高。图1呈现了来自联合国2022世界人口展望报告显示的中国、日本、韩国以及世界65岁人口平均预期余命
11、(Life Expectancy at Age 65)的数据。从世界平均数据来看,65岁预期余命从1950年的11.3年增长至2021年的16.2年,并将于2100年上升至22.2年。日本2021年65岁老人预期余命为22.4年,预计到2100年将提高至30年,这意味着届时65岁的日本老人仅仅度过了人生中2/3的生命长度。与日本相比,2021年韩国65岁人口的预期余命为21.5年,而中国这一数据为17.7年,高出世界平均水平1.5年,预计到2100年我国将提升至26.3年。数据来源:联合国2022世界人口展望图1中日韩及全球老龄人口预期余命预期余命的增长,意味着老年人退出劳动力市场后持续生存的
12、时间延长,生活费用支出的金额和期限都在不断提高和延长,如何保障老年期的生活质量成为个人、家庭和社会亟待关注的问题。适度推迟退休年龄在促进劳动者收入增加、缓解劳动力短缺问题以及减轻社会养老基金负担方面具有显著的促进作用。在全球人口老龄化趋势下,许多国家积极推动延迟退休相关政策的实施。为缓解财政给付压力,日本政府持续对养老金领取年龄相关政策进行改革,1954年日本修改厚生年金保险法,将养老金申领年龄从55岁提升至60岁。1986年日本国民年金制度正式推出,规定全体国民年满65岁即可开始领取固定额度的“国民年金”(National Pension),雇员则在60岁时领取“雇员年金”(Employee
13、s Pension)。1994年日本政府将“雇员年金”的申领年龄限制提升至65岁。为鼓励老龄人口参与劳动,2020年6月日本政府公布的国民年94 第 10 期 陈璐,王婉莺:基于健康的老年人额外劳动能力估计 来自中日韩三国的比较研究数据来源:日本国家统计局人口月度报告https:/www.stat.go.jp/english/data/jinsui/tsuki/index.html。数据来源:中国统计年鉴。日本和韩国数据来源:OECD 官方统计:https:/data.oecd.org/pop/elderly-population.htm#indicator-chart。日本厚生省养老金介绍
14、https:/www.mhlw.go.jp/english/policy/pension/pension/index.html。金法修正案(第40法案)将所有年金的延迟领取年龄上限从70岁提升至75岁。韩国的公共养老金体系主要由国民养老金和公务员养老金两个部分构成。1988年韩国政府正式实施国民年金法(National PensionAct),规定在养老金缴费满10年后,年满60岁可申请领取国民养老金(特殊岗位55岁即可申领)。2013年,韩国政府通过了老龄雇佣促进法修正案,将国民养老金的领取年龄从当年起调整至61岁,并在此后每5年增加1岁,直至2033年提高到65岁(金炳彻,2020)1。中
15、国现行的退休制度制定于20世纪50年代,男性法定退休年龄为60岁、女性为55岁(女性职工为50岁)。1950年我国65岁人口的预期余命仅为9.1年,而2021年这一数据已增长近一倍,达到17.7年,这就意味着若以60岁退休为时点,退休后将有23.7年的生活需要依赖养老金。我国近年来不断对退休制度改革做出尝试,中共中央组织部联合人力资源社会保障部,于2015年正式发布了关于事业单位具有高级职称女性延迟退休的4号文件,针对领导干部岗位和具有专业技能女性实施60岁退休政策,若本人提出申请则可在55周岁自愿退休。习近平总书记在党的二十大报告中,提出要“实施渐进式延迟法定退休年龄”。延迟退休政策推行的前
16、提是准确估计老龄人口的劳动能力,“劳动能力(Work Capacity)”是决定个体劳动参与的重要因素,衡量曾工作的个体是否仍然具备劳动参与的客观能力(Cutler 等,2014)2。影响“劳动能力”的因素很多,健康被认为是重要的因素之一。本文研究聚焦老龄人口的“额外劳动能力”,即如果不考虑退休政策的影响,仅从健康角度衡量,老年人达到退休年龄后还能参与劳动的比例以及可以继续工作的年数。我们借鉴 Cutler 等(2014)2的研究,使用达到最早法定退休年龄前5年的个体健康和劳动之间的关系,对超过退休年龄的老龄样本的劳动能力进行估计,并通过与老龄样本实际劳动参与率的比较最终获得“额外劳动能力”的
17、估计值。在推进中国式现代化建设和人口高质量发展的时代背景下,对于身体健康、有劳动能力且有劳动意愿的老龄人力资源的开发,将有助于老年人在劳动中建立一定的社会关系,保持良好的社会适应性,提升生活质量,促进健康老龄化。因此,基于健康角度测算中国老龄额外劳动能力,无论是从践行健康中国战略和积极应对人口老龄化战略的宏观层面,还是为延迟退休政策的方案和实施提供科学的决策参考的政策层面,以及提高老年人生活质量,实现老有所为的自我价值提升的微观层面,都具有一定的参考价值。本文将日本和韩国纳入研究样本,尝试进行三个国家的比较研究。中国、日本和韩国同属于东亚国家,均深受儒家文化的影响,能够最大限度降低跨国比较中因
18、文化差异导致的异质性问题(Ko 和 Yeung,2019)3。此外,三个国家的人口老龄化发展路径相似,与较早进入老龄化社会的法国(1850年)、德国(1922年)和意大利(1926年)等国家相比,中日韩三国进入老龄化社会较晚,但是老龄化进程较快,老龄人口占比迅速增加,因此三个国家都面临人口老龄化带来的严峻挑战(陶涛等,2019)4,使得跨国比较更具备研究价值。二、文献综述(一)健康对劳动供给的影响健康作为人力资本的重要组成部分,是影响劳动供给的重要因素之一,决定了个体参与经济性和非经济性活动的总时间约束(Grossman,1972)5。大量研究表明健康对劳动参与存在显著的正相关关系,当健康水平
19、下降时,人们的劳动参与率也会随之减少(Bound 等,1999;Au 等,2005;罗峰,2021;Garca-Gmez,2011)6-9。常见的健康代理变量如死亡率(Anderson 和 Burkhauser,1985)10、身体残疾(Stern,1989)11、慢性疾病(Miah 和 Wilcox-Gk,2007;李琴等,2014)12,13均被证实会显著降低劳动参与率。除了健康状态05商业经济与管理2023 年日本国民能够以65岁为节点,在6064岁提前申领小于原定额度的年金,或在65岁之后延后申领超额年金。提前支付的情况下,年金随年龄的减少而等比例减额,65岁之后仍以减额标准发放;延后
20、支付的情况下,随推延时间的增加而等比例增长,但是存在延迟支付上限。指从事总统令规定工作的人员(韩国养老金法案,2005版)。关于机关事业单位县处级女干部和具有高级职称的女性专业技术人员退休年龄问题的通知。以外,健康的短期冲击同样可能对个体的劳动参与带来长远的影响。Dano(2005)14使用交通事故作为健康冲击的突发事件,研究发现丹麦男性在遭遇道路事故受伤后,劳动参与率在短期和长期均显著低于未受伤个体。健康对劳动参与的影响还存在较大的异质性,张川川(2011)15研究发现我国城市男性老人更可能因为健康恶化而退出劳动市场;童玉芬和廖宇航(2017)16发现健康自评对于高龄、男性、农村老人的劳动参
21、与影响相对更大。此外,健康如何对劳动参与产生影响同样引起学者们的关注。Quinn(1979)17研究发现,由于收入被健康状态所限制,可能导致健康较差的人维持劳动的难度增大。Blundell 等(2021)18使用慢性病、认知能力和健康自评衡量健康,研究发现健康水平下降通过个体的劳动偏好、产出能力、残疾保障福利、对未来岗位和收入的预期以及对余寿的预期5种渠道对劳动产生不利影响,文章基于英国和美国的跟踪数据,研究发现50岁至70岁群体中健康恶化使劳动参与率下降15%。(二)老龄额外劳动能力研究美国国家经济研究所(National Bureau of Economic Research,NBER)自
22、1989年起,在12个 OECD 国家开展了关于国际社会保障项目的长期研究,其中老龄额外劳动能力是其中重要的研究内容。Coile 等(2016)19使用宏观数据运用 Milligan 和 Wise(2015)20提出的反事实推断方法,研究发现美国5569岁男性平均额外劳动能力至少为4.2年。Jrges 等(2016)21采用欧洲健康、老龄与退休微观追踪数据(Survey of Health,Ageingand Retirement in Europe,SHARE)运用 Cutler 等(2014)2的方法,研究发现德国超过85%男性和70%女性的健康水平能够继续参与劳动至70岁,其中6064岁
23、男性(女性)的平均额外劳动能力为50.1%(48.2%),6569岁为83.7%(67.7%),7074岁为87.1%(66.5%)。Usui 等(2016)22采用日本老龄与养老研究(JapaneseStudy of Aging and Retirement,JSTAR)数据,使用 Cutler 等人的方法,研究发现日本6064岁男性(女性)的平均额外劳动能力为16%(20.1%),6569岁为40.2%(30.9%),7074岁为56%(41.7%)。在对中国样本的研究中,大部分文章发现健康水平的提升为老龄劳动供给时间的延长提供了可能。张川川等(2020)23运用中国健康与养老追踪调查(C
24、HARLS)2011年和2013年数据,使用 Cutler 等人的估计方法,发现6074岁男性的平均额外劳动能力为2.78年,5074岁女性的平均额外劳动能力为4.85年。Hou等(2021)24使用2011年和2015年 CHARLS 数据,在 Cutler 等人估计方法的基础上,以农村样本的健康与劳动参与估计系数对相同年龄段城市老人的劳动能力进行估计,研究发现城市4569岁潜在劳动力为3120万人,且年龄越大,健康对劳动参与的影响越大。Zhan 等(2022)25采用 CHARLS 数据,使用 Cutler 等人方法,研究发现6069岁城市老人的平均额外劳动能力约为30%,高于农村同年龄段
25、老人,男性的额外劳动能力高于女性。张欢等(2018)26同样使用 Cutler 等人的估计方法,基于 CHARLS 数据,针对我国农村老龄样本估计发现,尽管农村老年人的健康提升能够延长农业劳动力的退出时间,但额外劳动能力增量非常有限,61岁男性的额外劳动能力增长比例仅为1.03%,而当年龄提升1岁后,农业劳动供给的潜力就已被透支,老人若在此健康状态下持续工作可能会对健康产生负向作用。(三)健康的衡量在健康对老龄劳动参与影响的研究中,健康的衡量尤为重要。既往文献中有的研究使用主观自评反映个体健康状态(童玉芬和廖宇航,2017)16,一些研究同时使用多个客观健康变量如慢性病、日常行为能力障碍、体重
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