战略风险专题讲义.doc
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1、战略与风险专题讲义李百兴目录专题一战略与战略管理概念2专题二战略管理流程7专题三内部控制71专题四风险管理82专题五企业倒闭风险101专题六信息技术管理109专题一战略与战略管理概念题班将把本门课程分为战略和战略管理概念、战略管理流程、内部控制、风险管理、企业倒闭风险以及信息技术管理六个专题。考情分析本专题主要讨论战略和战略管理的基本概念,它是学习本课程的入门知识。预计专题考试题型为单项选择题和多项选择题,考分预计不超过5分。本专题重要知识点1.战略的定义、结构层次和关键要素2.企业的使命和目标3.战略管理的含义【知识点一】明茨伯格的5P战略1.战略是一种计划2.战略是一种计谋3.战略是一种模
2、式 4.战略是一种定位5.战略是一种观念【例题1单选题】下列各项中与明茨伯格对战略所下定义不符的是()。A.战略是一种计划B.战略是一种模式C.战略是一种定位D.战略是一种战术答疑编号951010101:针对该题提问【答案】D【解析】D与明茨伯格的5P战略定义不一致。【例题2单选题】“一个事物是否属于战略,取决于它所处的时间和情况”。这句话体现了战略的()。A.定位观B.模式观C.计谋观D.观念观答疑编号951010102:针对该题提问【答案】A【解析】战略的定位观认为,一个事物是否属于战略,取决于它所处的时间和情况。今天的战术问题,明天就可能成为战略问题。在细节可以决定成败的时候,细节就成为
3、战略问题。【知识点二】企业战略的结构层次战略决策不仅仅是企业领导者的任务,不同区域、不同职能和较低级别的管理人员都应该参与到战略的制定过程中来。企业战略可以划分为三个层次:(1)公司战略;(2)业务单位战略;(3)职能战略。公司战略覆盖企业整体。业务单位战略是为公司每个业务部门制定的战略。职能战略则针对企业内部的每项职能制定的战略,职能战略必须符合企业整体战略。1.公司战略公司战略处于最广泛的层面,又称为企业整体战略,一般由公司最高管理层制定。公司战略是针对企业整体,用于明确企业目标,以及实现目标的计划和行动。公司战略规定了企业使命和目标、企业宗旨以及发展计划、整体的产品或市场决策。公司战略由
4、企业最高管理层制定。公司董事会是公司战略的设计者,承担公司战略的终极责任。2.业务单位战略业务单位战略关注的是在特定市场、行业或产品中的竞争力。在大型和分散化经营的企业中,所属业务部门数量庞大,首席执行官很难适当地控制所有部门。因此,企业通常会设立战略业务单位,赋予战略业务部门在公司总体战略的指导下作出相应战略决策的权力,包括对特定产品、市场、客户或地理区域作出战略决策。战略业务单位是公司整体中的一个业务单位,由于其服务于特定的外部市场而与其它业务单位相区别。战略业务单位的优势是能够在不同的类似业务中找到适合自己的战略,使其更加理性、易于实现。竞争战略是在战略业务单位这个层次决定的,包括如何实
5、现竞争优势,以便最大限度地提高企业盈利能力和扩大市场份额,确定相关产品的范围、价格、促销手段和市场营销渠道等。业务单位领导负责制定本业务单位的经营战略,支持公司战略的实现。【例题3单选题】竞争战略是在()层次决定的。A.公司B.战略业务单元C.部门D.个人答疑编号951010103:针对该题提问【答案】B【解析】制定一个具有可持续竞争优势的业务战略,需要明确在什么市场能取得竞争优势,什么产品或服务能够区别于竞争对手以及竞争对手可能采取的行动。竞争战略是在战略业务单位这个层次决定的,包括如何实现竞争优势,以便最大限度地提高企业盈利能力和扩大市场份额,确定相关产品的范围、价格、促销手段和市场营销渠
6、道等。3.职能战略职能战略在更细节的层面上运行,它侧重于企业内部特定职能部门的运营效率。例如,研究与开发、生产、采购、人力资源、财务、市场营销及销售等。职能战略在促进公司战略成功方面具有关键性作用。由于各部门可能只关注自己的目标和行为,因此,可能会导致各部门之间产生利益冲突,降低公司业绩。【例题4单选题】企业战略可以划分为三个层次,这三个层次战略由高到低的顺序是()。A.公司战略、业务单位战略、职能战略B.公司战略、职能战略、业务单位战略C.业务单位战略、公司战略、职能战略D.职能战略、公司战略、业务单位战略答疑编号951010104:针对该题提问【答案】A【知识点三】战略的关键要素战略有以下
7、五个关键要素:有愿景、具有可持续性、有效传递战略的流程、与获取竞争优势有关、能利用企业与环境之间的联系。【例题5多选题】战略的关键要素包括()。A.有愿景B.具有可持续性C.有效传递战略的流程D.能利用企业与环境之间的联系答疑编号951010105:针对该题提问【答案】ABCD【知识点四】战略测试一般应该在应用相关性和学术严谨性两个层面上检验战略是否良好。应用相关性检验,即考虑战略是否与企业及其作业的现状相关。包括价值增值检验、竞争优势检验、一致性检验。学术严谨性检验,即从学术角度严谨地思考战略的原创性、思维的逻辑性和方法的科学性。包括原创性检验、目标性检验、灵活性检验、逻辑一致性检验、风险和
8、资源检验。【例题6多选题】下列各项属于战略相关性检验的有()。A.价值增值检验 B.竞争优势检验C.一致性检验D.灵活性检验答疑编号951010106:针对该题提问【答案】ABC【解析】灵活性检验属于学术严谨性检验的内容。【知识点五】企业使命的要素和企业使命陈述企业使命至少应当具备以下五个要素:1.反映企业定位,包括盈利方式、企业的社会责任以及市场定位的企业价值。2.有导向作用。明确的企业使命能够指明企业未来的发展方向,能为有效分配和使用企业资源提供一个基本的行为框架,避免向某些严重偏离企业发展方向的领域进行投资,从而做到方向明确,力量集中。3.说明业务范围,即生产什么产品、在哪个领域经营。4
9、.有利于界定自身的企业形象,加深客户对企业的认识。5.企业使命取决于影响战略决策的利益相关者的相对能力。【例题7多选题】下列各项属于企业使命要素的有()。A.反映企业定位B.说明业务范围C.有导向作用D.有利于界定自身的企业形象答疑编号951010107:针对该题提问【答案】ABCD企业使命陈述是一个正式的书面文件,是对企业使命的明确陈述。使命陈述的作用包括三个方面:一是提供一个企业监控的基础,如企业的生存目的、竞争地位和独特的能力及企业经营方式;二是向利益相关者传递企业的经营哲学及理念,树立企业形象;三是反映企业的核心价值观。【例题8多选题】下列各项体现企业使命陈述作用的有()。A.提供一个
10、企业监控的基础 B.向利益相关者传递企业的经营哲学及理念,树立企业形象C.反映企业的核心价值观D.更好地界定企业应承担的法律责任答疑编号951010108:针对该题提问【答案】ABC【知识点六】确定战略目标战略目标是企业制定战略的基本依据和出发点,是战略实施的指导方针和战略控制的评价标准。在确定战略目标的时候,通常使用一套被称作SMART的基本原则。它是五个英文单词首个字母的缩写,具体含义包括具体、可计量、可行、相关和定时。【例题9单选题】下列各项是用于确定战略目标的基本原则的是()。A.SMART B.COSO C.PEST D.SWOT答疑编号951010109:针对该题提问【答案】A【例
11、题10单选题】下列有关某接近成熟期企业的战略目标表述最恰当的是()。A.销售收入提高B.销售收入提高20%C.在3年内将销售收入提高20%D.在3年内使销售收入提高500%答疑编号951010110:针对该题提问【答案】C【解析】依据SMART原则作出判断,A没有量化,B没有完成时限,D很难达到,不可行。【知识点七】战略管理的含义与运营管理相比,战略管理的主要特点如下:(一)战略管理是关于企业整体的管理。(二)战略管理需要管理和改变企业与外部的关系。(三)战略管理具有很大的不确定性和模糊性。(四)战略管理涉及企业的变革。战略管理的上述特点,决定了战略管理的复杂性。【例题11多选题】相对于运营管
12、理,战略管理的特点包括()。A.战略管理是关于企业整体的管理B.战略管理需要管理和改变企业与外部的关系C.战略管理比较容易预见和量化D.战略管理涉及企业的变革答疑编号951010111:针对该题提问【答案】ABD【解析】战略管理具有很大的不确定性和模糊性,而运营管理主要处理比较确定的常规事务,比较容易预见和量化。专题二战略管理流程考情分析本专题主要讨论战略管理流程,它是战略管理的核心内容,包括战略分析、战略选择、战略实施(含财务战略)、战略控制。预计本专题考试中各种题型都可能涉及,考分预计不低于50分。本专题重要知识点1.战略管理流程概述2.战略分析3.战略选择4.战略实施5.战略控制【知识点
13、一】战略管理流程概述一般来说,战略管理流程包括公司战略的三个核心领域:战略分析、战略制定和战略实施。1.战略分析图1-5 战略分析的内容2.战略制定图1-6 战略制定中的选择3.战略实施图1-7 战略实施的内容【例题1单选题】战略管理流程的起点是()。A.战略分析B.战略制定C.战略实施D.战略选择答疑编号951020101:针对该题提问【答案】A【知识点二】战略分析外部环境一、宏观环境分析(PEST分析)(一)政治法律环境因素1、政治环境因素政治风险是指政治因素对企业环境或未来产生影响的可能性,可分为三大类:* 所有权风险。企业或其资产可能被国家没收。* 经营风险。企业可能需要让本地企业参与
14、项目,而本地投资者亦可能须具有受担保的最低持股权。* 转移风险。企业可能会受限于转移资金或返回利润的能力。2、法律环境因素3、政治法律环境因素的特点* 不可测性* 直接性* 不可逆转性(二)经济环境因素包括社会经济结构、经济发展水平、经济体制、经济政策、当前经济状况和其他经济影响因素(包括:税收水平、通货膨胀率、贸易差额和汇率、失业率、利率、信贷投放以及政府补助)、其他一般的经济条件和趋势(三)社会和文化环境因素* 人口状况:企业所在地居民的地理分布及密度、年龄、教育水平、国籍等* 社会流动性:社会的分层情况、各阶层之间的差异以及人们是否可在各阶层之间转换、人口内部各群体的规模、财富及其构成的
15、变化以及不同区域(城市、郊区及农村地区)的人口分布* 消费心理* 生活方式变化* 文化传统* 价值观(四)技术环境因素* 基本技术的进步使企业能对市场及客户进行更有效的分析* 新技术的出现使社会和新兴行业对本行业产品和服务的需求增加* 技术进步可创造竞争优势* 技术进步可导致现有产品被淘汰,或大大缩短产品的生命周期* 新技术的发展使企业可多关注环境保护,企业的社会责任及可持续成长问题,也使生产越来越多地依赖科技的进步【例题2单选题】利率属于外部环境中的()。A.政治法律环境B.经济环境C.技术环境D.社会环境答疑编号951020102:针对该题提问【答案】B【解析】经济环境因素包含很多因素,其
16、中,利率属于当前经济状况和其他经济影响因素(包括:税收水平、通货膨胀率、贸易差额和汇率、失业率、利率、信贷投放以及政府补助)。【例题3单选题】进行政治法律环境分析时,存在着政治风险,以下不属于政治风险的是()。A.所有权风险B.汇率风险C.经营风险D.转移风险 答疑编号951020103:针对该题提问【答案】B【解析】政治风险是指政治因素对企业环境或未来产生影响的可能性,分为三大类:所有权风险;经营风险;转移风险。因此选项B不属于政治风险。【例题4多选题】宏观环境PEST 分析包括()。A.政治法律环境B.经济环境C.技术环境D.社会环境答疑编号951020104:针对该题提问【答案】ABCD
17、【解析】宏观环境分析中的关键要素包括:政治和法律因素(Political factors);经济因素(Economical factors);社会和文化因素(Social factors);技术因素(Technological factors)。这四个因素的英文第一个字母组合起来是PEST,所以宏观环境分析也被称作PEST分析。二、行业环境分析(一)行业生命周期1.行业生命周期分为起步期、成长期、成熟期和衰退期。 2.判断行业处于生命周期所处阶段的主要指标有:市场份额、需求增长率、产品品种、竞争者数量等。3.行业生命周期各阶段特征如下:起步期:这一时期的市场增长率较高,企业规模较小,但技术上有
18、很大的不确定性,在产品设计、市场等策略上还不成熟,企业利润率较低,行业进入壁垒较低。成长期:这一时期的市场增长率很高,技术渐趋定型,进入壁垒提高,产品品种及竞争者数量增多,竞争开始激烈。成熟期:这一时期的市场增长率不高,销售趋于稳定,利润增长幅度也变小。但是竞争更加激烈,买方市场形成,新产品和产品的新用途开发更为困难,行业进入壁垒很高。衰退期:这一时期的市场增长率严重下降,会出现行业生产力过剩,替代品增多,产品品种及竞争者数量减少。(二)波特五力分析模型1.五力分别是:(1)行业新进入者的威胁;(2)替代品的威胁;(3)购买商的议价能力;(4)供应商的议价能力;(5)同业竞争者的竞争强度。2.
19、这五种竞争驱动力决定了行业的竞争结构,最终影响企业的赢利能力。3.五力的分析(1)新进入者的威胁:威胁大小取决于进入壁垒的高度。决定进入壁垒高度的主要因素有以下几方面:规模经济:新进入者要么大规模进入(投资大因而风险大),要么以较小规模进入(产品成本高)。客户忠诚度:忠诚度越高则新进入者威胁低。资本金投入:要求资金投入大则新进入者威胁低。转换成本:转换成本高则新进入者威胁低。对销售渠道的使用权。政府政策。现有产品的成本优势(与规模经济无关):现有公司对市场非常了解、拥有主要客户的信任、在基础设施方面投入了大量资金并且拥有专利产品技术、独占最优惠的资源、占据市场有利位置、获得政府补贴和经验曲线效
20、应等。(2)供应商的议价能力在下列情况下,供应商的议价能力较强市场中没有替代品,因而没有其他供货商。该产品或服务是独一无二的,且转换成本非常高。供应商所处的行业由少数几家公司主导并面向大多数客户销售。供应商的产品对于客户的生产业务很重要。企业的采购量占供应商产量的比例很低。供应商能够直接销售产品并与企业抢占市场。(3)购买商的议价能力在下列情况下,购买商的议价能力较强购买商从卖方购买的产品占了卖方销售量的很大比例。购买商所购买的产品对其经营来说不是很重要,而且该产品缺少唯一性,导致购买商不需要锁定一家供应商。转换其他供应商购买的成本较低。购买商所购买的产品或服务占其成本的比例较高。购买商所购买
21、的产品或服务容易被替代。购买商的采购人员具有高超的谈判技巧。购买商有能力自行制造或提供供应商的产品或服务。(4)替代产品的威胁购买商面临的替代品越多,购买商的议价能力就越高。因此,替代品通过以下方面来影响一个行业的赢利性:设置价格上限(因为消费者可能轻易地转而购买可满足相同需求的其它替代品)、改变需求量和迫使企业投入更多资金并提高其服务质量。(5)同业竞争者的竞争强度,取决于下列因素竞争者的数量。市场中的竞争者越多,竞争强度会越高。行业增长率。如果行业增长缓慢,竞争激烈。如果行业增长快速,则竞争相对不激烈。行业的固定成本。行业的固定成本高,则现有企业为了降低单位固定成本而增加产量,造成竞争激烈
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