基于专利申请人视角的高价值专利情报分析——以中国专利金奖获奖专利为例.pdf
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1、第2 3卷 第1 6期2 0 2 3年 8月 科 技 和 产 业S c i e n c eT e c h n o l o g ya n dI n d u s t r y V o l.2 3,N o.1 6A u g.,2 0 2 3基于专利申请人视角的高价值专利情报分析 以中国专利金奖获奖专利为例王凌云,吕童童,张 娜(天津市科学技术信息研究所,天津3 0 0 0 7 4)摘要:高价值专利培育工作当前已成为各级政府推动知识产权高质量发展、促进科技创新和经济社会发展的重要着力点。将由国家知识产权局评选的中国专利金奖获奖专利作为高价值专利,基于申请人视角选取指标并对这些专利进行分析,以期为创新主体
2、提供借鉴与参考。研究表明,进行高价值专利培育时,各类创新主体需要关注多类型专利、以市场为导向加强产学研合作、强化与代理机构的合作、加强权利要求撰写的谋篇布局和专利转化运用的能力建设。关键词:高价值专利;中国专利金奖;专利申请人;专利分析中图分类号:G 3 0 6 文献标志码:A 文章编号:1 6 7 1-1 8 0 7(2 0 2 3)1 6-0 1 4 7-0 7收稿日期:2 0 2 3-0 4-2 6基金项目:天津市科技计划智库项目(软科学研究项目)(2 2 Z L Z K Z F 0 0 0 7 0)。作者简介:王凌云(1 9 8 6),男,安徽枞阳人,天津市科学技术信息研究所,工程师,
3、硕士,研究方向为科技信息服务、文献及专利分析挖掘;吕童童(1 9 9 3),女,山东泰安人,天津市科学技术信息研究所,助理工程师,硕士,研究方向为专利及文献情报分析、科技企业服务;通信作者张娜(1 9 8 6),女,山东潍坊人,天津市科学技术信息研究所,高级工程师,博士,研究方向为专利及文献情报分析、科技大数据挖掘与分析。中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2 0 3 5年远景目标纲要 明确提出“优化专利资助奖励政策和考核评价机制,更好保护和激励高价值专利,培育专利密集型产业”,并首次将经济社会发展主要指标“创新驱动”类别下的“每万人口发明专利拥有量(件)”修改为“每万人口高价值
4、发明专利拥有量(件)1,体现了国家知识产权工作的重点由追求专利数量转向提高专利质量。国家层面的“十四五”规划发布后,全国绝大多数省份的知识产权“十四五”规划均提出了高价值专利偏少的问题,并结合各地实际设定了2 0 2 5年预期目标,对省级层面的高价值专利培育工作进行了部署2。努力培育高价值专利,已成为当前我国国家层面和省级层面推动知识产权高质量发展、促进科技创新以及经济社会发展的重要着力点。但对于什么是高价值专利,则有众多不同的理解。马天旗等3认为高价值专利有狭义和广义之分,狭义高价值专利是指具备高经济价值的专利,高经济价值是高价值专利的充分条件;广义高价值专利涵盖高(潜在)市场价值专利和高战
5、略价值专利。韩秀成等4认为高价值专利需要从专利质量和市场价值两方面考虑,其中专利质量包括高水平高技术含量的技术方案、高质量的专利申请文件以及符合授权条件具有较好的稳定性,市场价值是指具备良好的国内外市场前景,市场占有率高或有很好的市场控制力。宋河发5认为高价值专利是能经得起审查、无效和诉讼程序的高质量专利,能有效保护主导产品的低风险专利,能为企业产生垄断或防御作用的高于平均价格的专利。孙智等6认为高价值专利中的“高价值”,不能仅从单一技术价值或者经济价值层面作狭隘的解读,它实际上是一个综合性的要素集成,通常需要从技术、法律和市场等多个维度进行评测。不过,尽管不同学者认知不尽相同,归纳起来基本上
6、都是从技术价值、法律价值、市场(经济)价值和战略价值等角度对专利进行综合分析评估。本文将由国家知识产权局和世界知识产权组织共同评选的中国专利金奖获奖专利作为高价值专利,这不仅因为获奖专利获得众多研究者的认可7-9,同时也因为 中国专利奖评奖办法 综合考虑了上述技术价值、法律价值、市场(经济)价值和战略价值等。根据2 0 1 4年印发的 中国专利奖评奖办741法,对发明、实用新型专利的评价指标及权重为(2 0 1 8年新印发评奖办法,评价指标及权重均没有改动):专利质量(2 5%)。评价:新颖性、创造性、实用性;文本质量。技术先进性(2 5%)。评价:原创性及重要性;相比当前同类技术的优缺点;专
7、利技 术 的 通 用 性。运 用 及 保 护 措 施 和 成 效(3 5%)。评价:专利运用及保护措施;经济效益及市场份额。社会效益及发展前景(1 5%)。评价:社会效益;行业影响力;政策适应性。高价值专利的培育是项系统工程,涉及创造、申请、代理、审查、保护、运用等各个链条2,需要相关主体的通力合作,但创新主体进行的专利创造和申请无疑是整个链条的起点和重点,本文基于专利申请人的视角对高价值专利进行分析,以期为各类创新主体进行高价值专利培育提供借鉴与参考。1 数据来源与说明中国专利奖由国家知识产权局和世界知识产权组织共同开展评选,其评奖宗旨为“引导和推进知识产权工作对创新型国家建设,以及促进经济
8、发展方式转变发挥重要作用;鼓励和表彰专利权人和发明人(设计人)对技术(设计)创新及经济社会发展所做的突出贡献”1 0。自1 9 8 9年第一届中国专利奖评选开始到2 0 2 2年,中国专利奖评选活动已成功举办了二十三届,在这期间,中国专利奖评选办法进行了多次修订1 1。评奖周期方面,从1 9 8 9年第一届起至2 0 0 9年第十一届止,评奖周期为每两年一届,从2 0 1 0年第十二届起改为每年一届。奖项设置方面,从1 9 8 9年第一届至1 9 9 9年第六届,仅设置“中国专利奖”一个奖项;从2 0 0 1年第七届至2 0 0 9年第十一届,奖项名称变更为“中国专利金奖”,并增设“中国专利优
9、秀奖”;自2 0 1 0年第十二届开始又增设“中国外观设计金奖”及“中国外观设计优秀奖”两个奖项,共设置4个奖项;从2 0 1 8年第二十届起,又增设“中国专利银奖”和“中国外观设计银奖”两个奖项,共设置6个奖项。本文所指称的中国专利金奖专利不仅包括第七届之后的“中国专利金奖”获奖专利,也包括第一届至第六届的“中国专利奖”获奖专利。中国专利金奖专利信息来自国家知识产权局网站“中国专利奖”专 题 专 栏(h t t p s:/www.c n i p a.g o v.c n/c o l/c o l 4 1/i n d e x.h t m l),通过查询历届获奖名单得到历届金奖获奖专利号(即专利申请
10、号),然后通过I n c o-P a t专利分析平台的批量检索功能进行检索,共获得中国专利奖历届金奖获奖专利的详细信息4 1 0条。2 高价值专利情报分析2.1 高价值专利分析指标选取一般来说,专利的价值可从技术价值、法律价值和市场价值等3个维度考察。其中,专利的技术价值是高价值专利的基础,是专利内在价值的体现;专利的法律价值是专利在其有效期和权利要求保护范围内依法享有的法律对其独占权益的保障,是专利形成市场价值的基础;专利的市场价值是高价值专利的核心,是专利技术在市场化过程中为所有人带来的利益。综合黄倩倩8、王舒等1 2、刘成圆1 3的研究,技术价值维度的评价指标包括专利类型、权利要求数量、
11、独立权利要求数量、申请人类型、说明书页数、专利有效性、专利被引频次、专利失效原因、有效专利维持时间等;法律价值维度的评价指标包括权利要求数量、独立权利要求数量、同族专利布局国家布局情况、说明书页数、专利有效性、专利失效原因、专利无效情况、专利复审情况等;市场价值维度的评价指标包括权利要求数量、独立权利要求数量、同族专利布局国家数量、同族专利的转让许可情况、专利维持时间、专利诉讼情况、专利无效情况和专利复审情况等。此外,王华等1 4通过具体案例研究企业高价值专利培育的影响因素,得出“高价值专利培育不仅要调用企业内部资源,引入外部知识产权专业化服务也能提升专利质量和价值”的结论。因此,本文将专利代
12、理情况也纳入分析范围。基于指标的重要性程度、数据的可获取性和可操作性及专利申请人对相关指标的影响掌控程度,从专利申请人视角选择了专利类型、申请人类型、专利代理情况、权利要求数量、专利海外布局情况、专利运用许可情况等6个指标对高价值专利进行了分析(图1)。其中,专利类型、申请人类型、专利代理情况、权利要求数量等4项属于技术价值维度;专利代理情况、权利要求数量、专利海外布局情况等3项属于法律价值维度;权利要求数量、专利海外布局情况、专利运用许可情况等3项属于市场价值维度。2.2 高价值专利具体指标分析对选取的指标专利类型、申请人类型、专利代理情况、权利要求数量、专利海外布局情况和专利运用许可情况等
13、进行分析,以期为专利申请人揭示高价值专利的整体情况和特点。2.2.1 专利类型由表1可知,获得中国专利金奖的专利中发明841 科技和产业 第2 3卷 第1 6期 图1 申请人视角的高价值专利分析指标选取表1 中国专利金奖专利类型分布专利类型专利数量/件占比/%发明3 7 29 0.7实用新型3 27.8外观设计61.5专利最多,共有3 7 2件,占比为9 0.7%;但同时也有一定数 量 的 实 用 新 型 专 利,共 有3 2件,占 比 为7.8%。需要注意的是,自2 0 1 0年第十二届中国专利奖单独设置外观设计金奖和外观设计优秀奖之后,外观设计不再纳入中国专利金奖的评选范围,因此外观设计专
14、利最少,仅有6件。这说明,尽管通常来说发明专利的技术含量最高,但高价值专利却不一定必须是发明专利。有部分专利质量不一定高,其本身的创造性不高,但由于市场需求量大,反应较好,专利价值就较高1 5,比如部分实用新型专利,只要能够切实满足用户的需求,实用新型同样可以为专利申请人带来丰厚的利润,成为高价值专利。例如,源德盛塑胶电子(深圳)有限公司突破第一代“分体式自拍杆”的限制,研发出了第二代“一体式自拍杆”,于2 0 1 4年9月申请了题名为“一体式自拍装置”的实用新型专利,该专利于2 0 1 8年获得第二十届中国专利金奖。该一体式自拍杆在使用时无须临时组装,且折叠收纳占用空间小,非常受市场欢迎,借
15、助在制造工艺、款式人性化 设 计 等 方 面 的 不 断 创 新,该 公 司 为 华 为、O P P O、v i v o、小米、三星等各大品牌代工生产自拍杆,创造了数亿元的销售收入1 6。2.2.2 申请人类型申请人是专利技术创新的主体,申请人类型可以反映技术创新程度和市场应用情况。表2统计了中国专利金奖获奖专利申请人的类型,从中可以看出,企业单独申请的专利获奖最多,占所有获奖专利数量的5 0.0%;其次是高校和科研院所,占比分别为1 5.4%和1 4.1%;再次是个人,占比为6.8%。此外,企业与科研院所及高校合作获奖专利共有4 7件,占比为1 1.4%。分届次来看,由图2可知,企业并不是一
16、开始就是中国专利金奖获奖专利的申请主体,其获奖专利数量要少于高校和科研院所,但随着时间的推后,企业专利获奖的比例越来越大,其次是高校,再次是科研院所,企业越来越成为创新的主体。这与新修订的 科学技术进步法 所倡导的一致,“建立以企业为主体,以市场为导向,企业同科学技术研究开发机构、高等学校相结合的技术创新体系,引导和扶持企业技术创新活动,发挥企业在技术创新中的主体作用”。2.2.3 专利代理情况高质量的专利文本是高价值专利的前提,文本质量是专利质量的重要组成要素之一。专利申请文本的撰写要求很高,除了符合专利法的规定如必须包含请求书、说明书及其摘要和权利要求书(发明和使用新型)等文件,提出发明专
17、利申请后还须经过国家知识产权局的实质审查,而且国家知识产权局会在初步审查或实质审查(仅发明专利)阶段通表2 中国专利金奖获奖专利申请人类型分布申请人类型专利数量/件占比/%企业2 0 55 0.0高校6 31 5.4科研院所5 81 4.1个人2 86.8企业+科研院所2 76.6企业+高校1 94.6高校+科研院所30.7机关团体20.5高校+个人10.2企业+高校+科研院所10.2高校+机关团体10.2企业+科研院所+机关团体10.2医院+个人10.2图2 历届获奖专利主要创新主体情况941 王凌云等:基于专利申请人视角的高价值专利情报分析 过通知书指出问题,需要申请人在规定的时间内使用规
18、定的格式分类逐条答复。因此,专利文本的撰写需要很多的知识产权专业知识,非知识产权专业人员很难写出高质量的专利文本,只有专利申请人与专利代理人通力合作才能写出高质量的专利文本。图3统计了历届中国专利金奖获奖专利的专利代理比例。由图3中可知,除了第八届(专利代理比例为5 3.8%)和第十二届(专利代理比例为7 3.3%)的代理比例略低,其余各届的专利代理比例均不低于8 0.0%,历届获奖专利的平均代理比例为8 8.8%。与近1 0年来中国专利代理行业迅速发展、全国专利代理机构数量年复合增长率为1 7.6%(由国家知识产权局知识产权运用促进司编制的 全国专利代理行业发展状况(2 0 2 1年)显示2
19、 0 1 2年之后全国专利代理机构数量快速增长,由2 0 1 2年底的9 0 9家增长到2 0 2 1年底的39 3 4家1 7)形成对比的是,获奖专利的代理比例近1 0年来则保持相对稳定,这是因为获奖专利的代理比例一直保持高位,近1 0年的平均代理比例为9 1.8%。图3 历届中国专利金奖获奖专利的专利代理情况2.2.4 权利要求数量专利权利要求书通过说明技术特征反映发明技术方案的实质,是界定专利权保护范围的依据,也是判断侵权的依据,是专利申请文件的核心。权利要求及其数量界定了专利保护的范围,是技术创新的关键。权利要求数越多,其保护的强度就越大,同时我国专利收费标准规定权利要求项超过1 0项
20、需要额外收费,因此,权利要求数在很大程度上反映专利的技术创新和技术、法律、市场三方面的价值1 8。表3统计了从第一届到第二十三届历届中国专利奖获奖发明和实用新型专利的权利要求项数信息。表3 历届中国专利金奖获奖发明与实用新型专利权利要求数信息届次年份专利数量/件项数之和平均项数一1 9 8 91 05 35.3二1 9 9 11 04 24.2三1 9 9 31 25 14.3四1 9 9 51 25 44.5五1 9 9 71 25 04.2六1 9 9 91 24 84.0七2 0 0 11 18 37.5八2 0 0 31 36 24.8九2 0 0 51 41 9 41 3.9十2 0
21、 0 71 41 0 77.6十一2 0 0 91 41 0 47.4十二2 0 1 01 51 3 08.7十三2 0 1 11 51 9 81 3.2十四2 0 1 22 02 2 41 1.2十五2 0 1 32 02 7 41 3.7十六2 0 1 42 02 0 01 0.0十七2 0 1 52 01 6 08.0十八2 0 1 62 01 8 49.2十九2 0 1 72 01 7 78.9二十2 0 1 83 02 7 59.2二十一2 0 1 93 04 0 61 3.5二十二2 0 2 03 05 1 61 7.2二十三2 0 2 13 03 5 51 1.8 由表3可知,除
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