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基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记1、下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（）。A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理正确答案：D2、境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地（）申请上市。A.工商局B.证券交易所C.证监会D.证监会及其派出机构正确答案：B3、私募股权投资基金收益分配排序正确的是（）A.1234B.2341C.2143D.1324正确答案：C4、杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）A.I、II、III基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记B.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：B5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和私募投资基金监督管理暂行办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）A.罚款B.停业整顿C.公开谴责D.市场禁入措施正确答案：D6、新的投资者参与、老的投资者退出以及基金收益分配等情况时，应当进行（）A.资产核算B.所有者权益核算C.损益核算D.负责核算正确答案：B7、企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。A.B.C.D.正确答案：D基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记8、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。A.B.C.D.正确答案：D9、股权投资基金常用的估值方法为（）A.清算价值法和成本法B.折现现金流法和相对估值法C.成本法和折现现金流法D.相对估值法和成本法正确答案：B10、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.信托（契约）型基金D.股权投资基金正确答案：D11、（2021 年真题）根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的 70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注销清算之日起 12 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额B.可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.可自注销清算之日起 24 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额正确答案：B12、下列属于我国场外市场的是()。A.主板B.中小板C.新三板D.创业板正确答案：C13、(2017 年)股权投资基金收益分配的方式，应当由（）订明。A.基金持有人大会B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人正确答案：B14、在项目开发中，（）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。A.行业展会B.行业专家推荐C.行业研究D.创投论坛正确答案：C基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记15、根据私募投资基金管理人内部控制指引，私募基金管理人应具备至少 2 名（）。A.负责信息披露的高级管理人员B.负责合规风控的高级管理人员C.高级管理人员D.负责内部控制的高级管理人员正确答案：C16、股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C17、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正确正确答案：C18、拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。A.、B.、C.、基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.、正确答案：D19、以下属于相对估值法的方法是（）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法正确答案：A20、我国要求（）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。A.基金代销机构B.基金代理机构C.基金管理机构D.基金服务机构正确答案：A21、（2021 年真题）关于境外直接上市，以下表述正确的是（）。A.基于相对复杂的公司架构和国资股东情况，我国大型国有企业通常不适用于境外直接上市B.境外直接上市是指境内公司将境内资产/权益转移至境外注册的特殊目的公司，以特殊目的公司的名义直接申请境外交易所上市交易C.企业如选择境外直接上市，须直接向当地证券交易所申请上市，无需经过中国证监会审批D.境外直接上市的优点包括提升企业国际知名度和影响力，节省信息传递成本，可获得外汇资金等正确答案：D基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记22、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.创业投资基金B.股权投资基金C.大型投资基金D.内资投资基金正确答案：A23、关于杠杆收购基金，以下描述不正确的是（）A.杠杆收购基金的投资中，基金作为收购方，为收购提供自有资金（普通股）B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低C.银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源D.杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购正确答案：C24、股权投资基金与被投资公司（A 公司）签署的投资协议中有如下内容，“如果 A 公司再次发行股权且增发时 A 公司的估值低于投资人股权对应的 A 公司估值，则投资人有权从创始人股东处以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（）。A.反摊薄条款B.优先清算条款C.对增条款D.回购保证条款正确答案：A25、关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突和输送，符合要求的（）A.、基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记B.、C.、D.、正确答案：C26、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）。A.控制活动B.内部监督C.内部环境D.风险评估正确答案：A27、股权投资基金进行信息披露时的禁止行为，不包括（）。A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.披露合同的主要条款正确答案：D28、2005 年 11 月，颁布（）。A.关于促进股权投资企业规范发展的通知B.私募投资基金监督管理暂行办法C.创业投资企业管理暂行办法D.关于私募股权基金管理职责分工的通知正确答案：C基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记29、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（）A.协助建立规范的财务管理体系B.协助完善规范的公司治理架构C.为企业提供管理咨询服务D.跟踪投资协议条款履行情况正确答案：D30、股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是一种与政府监管相并列的市场治理手段。A.行业自律B.政府监管C.行业自治D.自我管理正确答案：A31、（2018 年真题）关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是（）A.两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报B.股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权D.股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金正确答案：A32、（）制度又称委托驱动制度，主要包括集合竞价和连续竞价两种方式。A.竞价交易B.委托交易基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记C.竞争交易D.集合竞价正确答案：A33、我国公司法规定，公司公开发行股份前已经发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.半年B.1 年C.2 年D.5 年正确答案：B34、（2017 年真题）下列不属于基金运作期间定期披露内容的是（）。A.出资方式B.项目退出情况C.基金会计数据D.利润分配情况正确答案：A35、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国银行业协会正确答案：C基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记36、（2020 年真题）关于政府引导基金，表述错误的是（）。A.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资B.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债权融资C.政府引导基金是由政府设立并按行政管理方式运作的政府性资金D.政府引导基金对创业投资基金的投资方式有一定的引导作用正确答案：C37、关于股权投资基金说法正确的是（）。A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国只能非公开募集D.投资期限较短正确答案：C38、（2019 年真题）关于公司型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式C.有限责任公司型基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任D.基金投资决策委员会由公司股东组成正确答案：D39、以下关于大宗交易描述错误的是（）A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价正确答案：B40、基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：B41、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A42、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。A.参股B.融资担保C.跟进投资D.两头在外正确答案：D基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记43、（）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者关系管理B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理正确答案：A44、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.登录基金备案系统B.办理基金参与、退出C.发售基金份额D.宣传推介股权投资基金正确答案：A45、如拟采用委托募集方式募集基金管理人应与销售机构以书面形式签署基（）。A.反洗钱协议B.基金委托销售协议C.基金销售与反洗钱协议D.基金销售协议正确答案：D46、（2017 年真题）下列关于公司型基金的表述中错误的是（）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人正确答案：B47、法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）A.B.C.D.正确答案：D48、下列选项中，能成为股权投资基金管理人的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C49、随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。A.、B.、C.、D.、正确答案：B50、(2017 年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记B.各类私募基金募集完毕后的 20 个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的 20 个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更正确答案：D51、下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是A.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入为 5 万元，现将 150 万元存款投资于一直股权投资基金B.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金C.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，先投资 50 万元于一只股权投资基金正确答案：B52、在公司型基金的章程中应列明投资的具体事项，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D53、投资机构投资后管理阶段信息获取的主要方式有（）。A.、B.、C.、基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.、正确答案：A54、以下关于公司型股权投资基金说法正确的是（）A.公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者并不是公司股东B.公司型股权投资的投资者，不享有股东权力C.我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.公司型股权投资的投资者,以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任正确答案：C55、某政府引导基金以参股方式投资了一家创业投资企业，关于该政府引导基金，说法正确的是()。A.作为唯一出资人，直接对该创业投资企业进行管理B.不该对创业投资企业进行直接管理，而由专业管理团队进行管理C.作为单一最大股东，具有该创业投资企业的实际控制权D.作为控股股东，具有该创业投资企业的实际控制权正确答案：B56、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，以下说法中错误的是（）A.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记已成为会员的基金服务机构提供基金服务业务B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续 6 个月没有开展基金业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证D.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前，可不基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记再对该私募基金服务机构进行尽职调查正确答案：D57、(2016 年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息正确答案：C58、关于合伙型股权投资基金清算，以下表述正确的是（）.A.基金清算退出的资产分配顺序上，应优先向合伙人分配本金B.合伙型股权投资基金解散，应当由基金管理人进行清算C.基金存续期届满应当立即解散并进行清算D.如果全体合伙人一致决定解散，基金可以解散清算正确答案：D59、（2019 年真题）申请登记为基金管理人的机构从事（）业务，中国证券投资基金业协会将不予登记。A.股权投资B.担保C.投资管理D.基金管理正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记60、以下关于折现现金流法说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：A61、(2017 年)下列关于股权投资基金的收益分配的说法中，错误的是（）。A.基金管理人的收入包括业绩报酬B.基金管理人在实现门槛收益率后，才可以获得业绩报酬C.基金收入来源包括管理费D.基金投资者的收入包括本金正确答案：C62、任基金托管人，应当具备下列条件（）A.B.C.D.正确答案：C63、M 投资管理公司 2011 年 1 月募集了一只人民币基金，规模 5 亿元，已全部实缴到位。截至 2017 年 6 月30 日，基金已累计向投资人现金分配 7.5 亿元，期末账面现金 0.5 亿元，未退出投资项目三个，相应投资成本 2.5 亿元，无其他资产和负债。未退出三个投资项目对应的公允价值为 9 亿元。投资管理公司正在准备2017 年半年度报告。该基金半年度报告披露基金 DPI 值应为（）。A.1.5基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记B.16C.21D.3.3正确答案：A64、有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是（）。A.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主B.未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段正确答案：A65、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。A.投资建议书B.投资计划书C.投资意向书D.投资协议书正确答案：A66、（2020 年真题）对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记67、政府引导基金是一类特殊的（），主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。A.母基金B.社会保障基金C.金融机构D.大学基金正确答案：A68、股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括（）。A.合格投资者合同B.合格投资者调查问卷C.合格投资者承诺D.账户监督协议正确答案：A69、通常情况下，被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，包括（）。A.月度报告、年度报告B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告正确答案：C70、折现现金流法所评估的价值，可以是（），也可以是（）。A.股权价值；企业价值B.股权价值；公允价值C.企业价值；公允价值基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.市场价值；企业价值正确答案：A71、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资正确答案：D72、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现正确答案：D73、在基金信息披露内容方面，（）原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.真实性B.完整性C.易解性D.准确性正确答案：D基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记74、清算价值法常见于杠杆收购和（）。A.破产投资策略B.市场投资C.价值投资D.清算策略正确答案：A75、股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（）A.竞业禁止条款B.保密条款C.反摊薄条款D.排他性条款正确答案：A76、(2017 年)我国目前的股权投资基金实行（）。A.审批制B.注册制C.登记制D.预约制正确答案：C77、在股权投资基金运作中，需要关注的要素包括（）。A.、B.、C.、基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.、正确答案：D78、（2016 年真题）投资人 A 系公司，投资于公司型股权投资基金 B，B 向 A 分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下（）。A.B 的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和，A 的应纳税所得额是股权转让溢价部分B.B 的应纳税所得额是股息红利，A 的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢价之和C.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳税所得额是 0D.B 的应纳税所得额是股权转让溢价部分，A 的应纳税所得额是股息红利正确答案：C79、（2021 年真题）2017 年底，股权投资基金 A 投资某创业企业 1，000 万元。持股占比 10%；2018 年初，该企业对基金分红派息 100 万元，同年 9 月该企业以 700 万元价格回购基金持有的该企业 5%股权；2019 年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价 800 万元，已知增值税税率为 6%，以下说法正确的是（）。A.基金公司合计需增纳增值税 36 万元B.基金公司无需缴纳增值税C.基金公司合计需缴纳增值税 12 万元D.基金公司合计需缴纳增值税 30 万元正确答案：B80、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。A.B.C.基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.正确答案：D81、基金资产保管与基金托管的不同，说法正确的是（）。A.在选择托管的情况下，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。B.在不选择托管而仅选择保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任。C.以上都是D.以上都不是正确答案：C82、下述关于股权投资基金募集机构资质的说法正确的是()A.股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后，就可以接受委托从事股权投资基金募集活动B.商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动C.独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动D.基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品正确答案：A83、下列中不符合 C1 作为风险承受能力最低类别投资者的是（）A.不具有完全民事行为能力B.投资者适当性匹配C.法律、行政法规规定的其他情形。D.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记84、股权投资基金拟对处于扩张阶段的某目标企业开展业务尽职调查，主要核查的内容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V正确答案：C85、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.国务院B.中国人民银行C.证监会D.国资监管机构正确答案：D86、关于股权投资基金的核算,下列表述错误的是（）。A.股权投资基金在运作过程中,可能发生的费用（包括但不限于管理费、托管费、与基金运作相关的其他费用等）应由基金管理人承担B.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务C.股权投资基金会计核算工作的主体为基金,会计责任主体为基金管理人D.基金管理人应当对各基金独立建账、独立核算,保证不同基金在名册登记、账户设置、资金拨付、账簿记录等方面相互独立正确答案：A87、以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品C.采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等D.采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议正确答案：C88、（2019 年真题）基金托管人职责不包括（）。A.办理清算、交割事宜B.基金份额登记C.复核审查资产净值D.开展投资监督正确答案：B89、竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其（）或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。A.董事B.财务负责人C.研发总监D.技术总监正确答案：A90、()对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.基金投资者正确答案：A91、某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（）。A.控制活动B.内部监督C.内部环境D.风险评估正确答案：A92、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。A.政府债券B.政府股份基金C.政府投资基金D.政府引导基金正确答案：D93、合伙企业每一纳税年度的生产经营所得，是从收入总额减除()后的余额。A.、B.、C.、D.、正确答案：A基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记94、企业所得税法实施条例第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2正确答案：B95、（），基金业协会发布了关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 2 日B.2016 年 2 月 3 日C.2016 年 2 月 5 日D.2016 年 2 月 6 日正确答案：C96、股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A97、夹层资本的来源不包括（）。A.银行贷款基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记B.保险公司C.做市场D.夹层基金正确答案：A98、某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（）。A.封存该公司所有财务资料B.查封该公司所有银行账户C.暂停该公司证券交易十五个交易日D.对该公司法人代表进行刑事拘留正确答案：D99、拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。A.、B.、C.、D.、正确答案：C100、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记101、股权投资基金信息披露义务人不包括（）。A.股权投资基金管理人B.中国证券投资基金业协会C.股权投资基金托管人D.中国证券监督管理委员会规定的具有信息披露义务的法人正确答案：B102、有限合伙企业的设立人数应为（）。A.2 个以上 50 个以下B.200 个以下C.10 个以上D.10 个以上 100 个以下正确答案：A103、（2021 年真题）关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高正确答案：C104、下列说法不正确是（）。A.创业投资基金从项目来源，初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排，投资后管理等多个环节，用多种机制尝试达到获取真实信息，限制企业家不当利用其信息优势的目的；B.创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的动态估值方法，可以实现风险和期望收益的均衡匹配；基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记C.创业投资基金通过丰富有效的投资后监督和增值服务，帮助被投资中小微企业更好地应对创业过程中的各种问题，提高其创业成功的可能性；D.创业投资基金所进行的股权投资必须被投资企业提供担保，创业投资基金通常也按企业发展阶段进行分阶段投资；正确答案：D105、以（）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A.合伙企业、契约B.合伙企业、谈判C.合资企业、谈判D.合资企业、契约正确答案：A106、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。A.可赎回债券B.可转换债券C.普通企业债D.可回售债券正确答案：B107、（）重点关注目标企业的历史财务业绩情况。A.财务尽职调查B.业务尽职调查C.市场尽职调查基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.法律尽职调查正确答案：A108、机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙正确答案：D109、关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（）。A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同B.投资者人数原则上不超过 50 人，如果超过 50 人，则应征得所有投资者的同意C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者D.投资者人数不得超过 50 人正确答案：D110、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记正确答案：C基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记111、国内 A 股 IPO 市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板正确答案：C112、我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000正确答案：A113、(2017 年)股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.5B.7C.10D.15正确答案：C114、（）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者关系管理基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记B.投资者管理C.股权投资基金管理D.股权管理正确答案：A115、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。A.10B.50C.100D.200正确答案：B116、（2020 年真题）基金服务机构在破产或者清算时，以下表述正确的是（）。A.基金服务机构自有财产属于破产或清算财产B.基金服务业务所涉及的基金产品和投资者财产属于破产或清算财产C.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产归属于基金服务机构的自有财产D.基金服务机构因未对部分基金财产和投资者财产进行分账管理，该部分资产视同清算财产正确答案：A117、股权投资基金的闲置资金可以（）。A.购买股票B.购买期货C.购买基金D.购买国债正确答案：D基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记118、乘数法主要使用额可比指标包括（）A.市盈率B.市销率C.市净率D.以上都是正确答案：D119、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A.B.C.D.正确答案：B120、关于反摊薄条款,说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B121、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（）。A.、B.、C.、基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记D.、正确答案：A122、私募股权投资基金按资金性质分为（）。A.人民币基金和外币基金B.母基金和外部基金C.内部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金正确答案：A123、（2017 年真题）处于（）的公司，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。A.相对较早发展阶段B.扩张期C.成熟阶段D.成长期正确答案：A124、投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B125、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在_结束之日起_个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20正确答案：B126、非法吸收公众存款罪的最高刑期为（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15正确答案：C127、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10 日B.20 个工作日C.10 个工作日D.20 日正确答案：B128、关于并购基金，以下描述错误的是（）A.对企业进行财务性并购投资的股权投资基金B.并购基金作为财务投资者，在收购中会产生协同效应C.并购基金主要是杠杆收购基金D.并购基金只是一种所有权转移的投资方式正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记129、2014 年 6 月 30 日中国证券监督管理委员会第 51 次主席办公会议审议通过私募投资基金监督管理暂行办法。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.正确答案：D130、目前企业所得税税率一般为（）A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：D131、（2019 年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年 8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的 25获得追加分配。(4)按照投资者 80、管理人 20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.1700 万元和 400 万元B.2100 万元和 0C.2080 万元和 20 万元D.2000 万元和 100 万元正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试重点归纳笔记132、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（）。A.刑事拘留B.调查高管个人证券账户C.现场检查D.封存可能被转移、隐匿或者损毁的文件和资料正确答案：A133、狭义的股权投资基金是指（）。A.不动产基金B.并购基金C.定向增发投资基金D.创业投资基金正确答案：B134、股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，以下不是需约定的事项的是（）。A.受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排B.受让方在一定期间内的独家谈判权C.转让方在一定期间内的独家谈判权D.股权转让方与受让方的保密义务正确答案：C135、成本法包括（）。A.、B.、C.、基金从