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基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题1、（2016 年真题）关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（）。A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策正确答案：B2、募集期间管理人与投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.基金管理人开展投资者教育C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.基金管理人召集基金年度会正确答案：D3、私募股权投资基金收益分配顺序排序正确的是（）1.给投资者分配门槛收益 2.返还投资者本金 3.基金管理人和基金投资者约定二八模式分配收益 4.用追赶机制给基金管理者分配收益A.1234B.2341C.2143D.1324正确答案：C4、公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向（）。A.工商管理机关办理变更登记、注销手续基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题B.证券登记结算公司办理变更登记、注销手续C.中国证券业协会备案D.中国证券投资基金业协会备案正确答案：A5、股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。A.历史沿革问题B.监管政策C.债务及对外担保情况D.税收及政府优惠政策正确答案：B6、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务D.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行正确答案：D7、（2021 年真题）股权投资基金管理人应当单独编制风险揭示书，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题8、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以（）对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.中国境外，人民币B.中国境内，人民币C.中国境内，外币D.中国境外，外币正确答案：B9、符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:A.B.C.D.正确答案：C10、管理费和托管费（）作为计算并收取。A.、B.、C.、D.、正确答案：D11、股权投资基金投资阶段的环节包括（）。I.尽职调查 II.跟踪与监控 III.立项 IV.投资交割A.I、II、IIIB.III、IV基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题C.I、III、IVD.I、IV正确答案：C12、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（）。A.间接投资B.直接投资C.短期投资D.长期投资正确答案：B13、基金行业协会章程由（）制定。A.会员大会B.监事会C.董事会D.股东大会正确答案：A14、股权投资协议与投资备忘录的常见条款包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题15、根据中华人民共和国合伙企业法，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资正确答案：D16、某股权投资基金投资于 A 公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（）。A.拖售权务敦B.排他性条款C.估值调整条款D.保护性条款正确答案：D17、关于母基金运作模式说法错误的是（）。A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资D.直接投资是母基金的本源业务正确答案：D18、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。A.公司法B.投资基金法C.证券法基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.合伙企业法正确答案：A19、（2016 年真题）关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）的.可以不再提取。A.10%，50%B.10%，25%C.20%，30%D.10%，30%正确答案：A21、股权投资基金托管的服务内容有（）。A.B.C.D.正确答案：A基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题22、（2018 年真题）股权回购退出的情形不包括（）A.控股股东回购B.员工收购C.债权人收购D.管理层回购正确答案：C23、以下不属于股权投资基金募集期间基金管理人和投资者互动的重点的是（）。A.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定B.基金管理人反馈投资者的需求C.基金管理人开展投资者教育D.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置正确答案：B24、（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.股份转让B.质押回购C.股权回购D.协议转让正确答案：C25、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”正确答案：C26、（2019 年真题）下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解正确答案：C27、下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A28、下列不属于合伙协议必备内容的是（）。A.股东的权利和义务B.管理方式C.税务承担D.利润分配及亏损分担正确答案：A基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题29、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金也协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3B.4C.6D.9正确答案：B30、下列不是对股权投资基金的基本要求的是（）A.进行国家宏观政策或者产业政策的投资B.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产D.从事承担无限责任的投资正确答案：D31、(2017 年)股权投资基金募集程序为（）。A.基金风险类型评估特定对象确定投资者适当性匹配基金风险揭示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定投资者适当性匹配基金风险类型评估基金风险揭示合格投资者确认投资冷静期回访确认C.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险揭示合格投资者确认投资冷静期回访确认D.特定对象确定基金风险类型评估基金风险揭示投资者适当性匹配合格投资者确认投资冷静期基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题回访确认正确答案：C32、信托（契约）型基金的特点有（）。A.B.C.D.正确答案：D33、在契约型股权投资基金中，()应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。A.基金管理人基金销售机构B.基金销售机构基金份额登记机构C.基金管理人基金托管人D.基金管理人基金份额登记机构正确答案：C34、（2017 年真题）下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（）。A.确保自身符合合格投资者条件B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担相应责任C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品正确答案：D35、下列内容文件不属于尽职调查报告的附件部分的是（）。A.风险揭示书基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题B.审计报告C.法律意见书D.行业分析报告正确答案：A36、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。A.10B.20C.30D.40正确答案：B37、私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。A.B.C.D.正确答案：D38、股权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行财务尽职调查，B 公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司，以下表述正确的（）A.B 公司于财务尽职调查前 2 个月收购了 F 公司 5%的股权，A 基金应取得并审阅相关收购协议，如无异议则无需进一步核查财务情况B.A 基金应获取 B 公司披露的参股子公司 D 最近一年的财务报告，但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A 基金应获取 B 公司纳入合并报表范围的重要控股子公司 C 最近一年的财务报告及审计报告，但无需进一基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题步履行审慎核查程序D.B 公司于财务尽职调查前 6 个月对 E 公司完成的收购被视为重大收购，A 基金应获得 E 公司被收购前一年的财务报表并核查其财务情况正确答案：D39、（2020 年真题）某合伙型基金 A 于 2008 年 1 月 1 日募集完成并设立，认缴规模 3 亿元人民币，全体合伙人自设立日起每年 1 月 1 日缴纳 1 亿元，连续 3 年缴清全部认缴额。从 2012 年 1 月 1 日起，基金 A 每年将2 亿元现金用于分配，连续 3 年，至 2014 年 1 月 1 日分配完成后清算。根据合伙协议约定，基金 A 按照瀑布式分配收益，即在全体合伙人回收全部本金并就其每笔出资达到单利 8%年回报后，基金管理人行使追赶机制并可最多提取 20%的净投资收益作为业绩回报。A.0.41 亿元B.0.44 亿元C.0.60 亿元D.1.20 亿元正确答案：C40、股权投资基金的管理方式有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C41、尽职调查的作用不包括（）A.价值发现B.风险发现基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题C.生成调查报告D.投资决策辅助正确答案：C42、我国目前只能以（）。A.公开募集B.非公开方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集正确答案：B43、股权投资基金投资后管理的作用不包括（）。A.重估被投资企业的投资价值B.保证资金安全C.增加投资收益D.提升被投资企业自身价值正确答案：A44、国内所称“股权投资基金”，其全称为“（）股权投资基金”。A.合伙B.私人C.合资D.集团正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题45、反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种（）机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。A.收益增值B.风险控制C.价格保护D.市场调节正确答案：C46、公司型基金的收入中，符合条件的居民企业之间的（）为免税收入。A.利息收入B.转让财产收入C.提供劳务收入D.股息、红利等权益性投资收益正确答案：D47、(2017 年)股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D48、私募（）应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。A.基金投资者B.基金托管人基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题C.基金销售机构D.基金管理人正确答案：D49、某基金管理人募集_只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金B.通过银行向部分高净值客户推介基金C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书正确答案：C50、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）A.、B.、C.D.正确答案：B51、董事会由（）个席位组成A.3B.2C.1D.4正确答案：A基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题52、随售权条款通常与（）条款同时出现。A.第一拒绝权B.反摊薄C.随售权D.优先认购权正确答案：A53、关于境外上市，以下描述错误的是（）A.境外直接上市方式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适用于大型国有企业B.对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外间接上市的方式登陆资本市场C.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式D.我国企业选择境外直接上市，需首先向境外证券交易所提出申请正确答案：D54、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）A.B.C.D.正确答案：C55、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.委派募集方式正确答案：A56、目前企业所得税税率一般为（）A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：D57、关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。A.约定了目标企业的控制权分配B.目标公司高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司C.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益D.目标公司关键员不得兼职与本公司业务有竞争的职位正确答案：A58、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金 X 各 10%的份额，同时和基金 X起以增资方式投资了项目 Y,从项目 Z 的控股股东处受让项目 Z 的 10%股权。关于该母基金的投资，以下表述正确的是（）。A.投资基金 X 和受让项目 Z 股权属于二级投资，投资项目 Y 属于直接投资B.投资基金 X 属于二级投资，投资项目 Y 和 Z 属于直接投资C.投资基金 X 和项目 Y 属于直接投资D.投资基金 X 属于直接投资，投资项目 Y 和 Z 属于二级投资正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题59、下列关于资本成本的说法，错误的是（）。A.所谓资本成本，指的是股权或债权资本的机会成本或经济成本B.股权资本的成本不一定低于债权成本C.股权收益只体现在股东红利上D.债权资本的成本等于贷款或债券的利率正确答案：C60、创业投资的投资对象包括（）各个发展阶段的未上市成长性企业。A.、B.、C.、D.、正确答案：C61、股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时，若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的，应（）。A.由服务机构承担全部责任B.直接由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任C.由服务机构先行赔付投资者的损失，再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失D.由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失，再按照服务协议约定与服务机构追偿损失正确答案：D62、中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（）。A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作C.组织对私募投资基金开展监督检查基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.负责政府投资基金的管理和规范工作正确答案：D63、股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C64、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案B.出具改制评估报告C.制作挂牌申请文件D.主办券商内核正确答案：B65、在非法经营罪中，股权投资基金可能涉及的行为有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B66、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。A.建立并管理投资者的基金账户基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题B.负责基金份额的登记及资金结算C.代理发放红利D.负责基金财产的运作正确答案：D67、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（）。A.宣传推介股权投资基金B.登录基金备案系统C.发售基金份额D.办理基金参与、退出正确答案：B68、（2021 年真题）股权投资基金 A 针对目标公司 B 的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（）A.B 公司和 A 基金在投资协议上约定将投资款转入 B 公司股东 C 的账户而不是 B 公司的账户B.A 基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入 B 公司的账户C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待 A 基金与 B 公司的投资协议正式生效后进行D.B 公司收到 A 基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成正确答案：D69、(2017 年)股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。A.业绩提升B.风险控制C.收益分配基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.投资管理正确答案：D70、管理人内部控制的要素构成不包括（）A.内部环境B.独立运作C.内部监督D.风险评估正确答案：B71、外包机构应具备（），切实防范利益输送。A.B.C.D.正确答案：D72、根据公司法，有限责任公司的章程应当载明（）。A.B.C.D.正确答案：D73、下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。A.保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题B.防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石C.股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广D.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者正确答案：D74、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。A.实施适度监管B.不设事中事后监管C.不设行政审批D.依法严厉打击各类非法集资活动正确答案：B75、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定C.证券业协会的批准D.基金风险揭示正确答案：B76、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）A.、B.、C.D.正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题77、小李、M 创业投资基金分别是 X 生物科技的天使投资人和 A 轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M 基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。A.回售权B.第一拒绝权C.反稀释权D.拖 售 权正确答案：B78、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元B.依法设立存续满 2 年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.主办券商推荐并持续督导正确答案：A79、（），基金业协会发布了关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 2 日B.2016 年 2 月 3 日C.2016 年 2 月 5 日D.2016 年 2 月 6 日正确答案：C80、（2020 年真题）估值调整条款潜在触发条件不包括（）A.企业原大股东失去控股地位B.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题C.企业高管发生严重违反约定的事件D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺正确答案：D81、（2020 年真题）股权投资母基金 A 在股权投资基金 B 的存续期第 3 年,从基金 B 的投资人 C 处,以 C 持有基金 B 份额按公允价值估值,购买 C 持有基金 B 的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是（）。A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额B.因缺乏流动性,母基金 A 可以一定折扣购买 C 持有的基金 B 的份额C.通常情况下,该交易相对于母基金 A 在基金 B 设立时直接投资基金 B,能更快回收投资D.母基金 A 在该交易中只需考察基金 B 所持有投资组合公司的价值正确答案：D82、下列不属于股权投资基金销售机构在宣传推介过程中的禁止行为的是（）。A.口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率B.宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构D.充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况正确答案：D83、我国合伙企业法生效时间为（）A.2007 年 6 月 1 日B.2008 年 6 月 1 日C.2008 年 3 月 1 日基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.2007 年 3 月 1 日正确答案：A84、关于政府引导基金的投资方向，以下表述正确的是（）A.一般不具有导向性，往往通过直接对创业企业进行投资获得较高投资收益B.具有一定的导向性，投资方向限定为公共事业和基金设施投资C.具有一定的导向性，通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域D.不具有导向性，采取纯市场化方式运作，但是由政府财政出资设立正确答案：C85、公司型基金的章程对财务会计制度的约定包括（）等事项。A.、B.、C.、D.、正确答案：D86、下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（）。A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势正确答案：A87、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题A.B.C.D.正确答案：B88、私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。A.总经理B.董事长C.投资总监D.合规风控负责人正确答案：C89、股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（）。A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定C.介绍股权投资基础知识D.介绍股权投资基金托管人基本情况正确答案：D90、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.董事会正确答案：A91、股权投资基金是指主要投资于企业（）发行和交易股权的投资基金。A.定向B.非定向C.公开D.非公开正确答案：D92、下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（）万元。A.2000B.3000C.4000D.1000正确答案：D93、股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统正确答案：C94、以下关于增值服务说法错误的是（）A.在当前市场环境下，增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题B.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展C.可以有效的降低投资风险D.良好的增值服务不能够增加投资机构的品牌内涵和价值正确答案：D95、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股正确答案：B96、某股权投资基金所投资的企业 F 公司由于经营不善，已经进入破产清算程序，该股权投资基金所占的企业股权比例为 20，企业账面资产总值 10 亿元，负债、利息和破产费用合计 85 亿元，实收资本 4 亿元，累计亏损 2 亿元。经法院拍卖资产，资产变现总值为 108 亿元，则持有 F 公司的股权估值为（）亿元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68正确答案：C97、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入法估值的是（）。A.某高速公路运营企业B.某濒临破产家电企业C.某早期人工智能企业基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.某上市股份制银行正确答案：A98、关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料 20 个工作日内办结登记手续C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记正确答案：D99、以并购方式实现退出的程序，可分为六个步骤，其中不包括（）。A.股权转让交易双方协商并达成初步意向B.受让方对目标公司进行尽职调查C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议D.向证券登记结算机构申请公司变更登记正确答案：D100、关于合伙企业退伙，以下描述正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题101、公司型基金的主要特点不正确的是（）A.公司的有限责任,意味着全体股东承担有限责任。B.公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。C.这些国家的公司有着更不完整的组织结构和不规范的管理系统，可以有效降低运作风阶。D.公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。正确答案：C102、关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（）A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人正确答案：B103、股权投资基金财产的所有者是（）。A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人正确答案：B104、基金规模是指（）。A.基金计划募集的投资资本额度B.基金实际募集的投资资本额度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题C.基金计划以及实际募集的投资资本额度D.以上都不是正确答案：C105、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金行业协会B.证券行业协会C.基金份额持有人大会D.国务院证券监督管理机构正确答案：A106、在第二次世界大战结束以前，股权投资比较（）。A.零散B.集中C.活跃D.国际化正确答案：A107、在竞价交易阶段，交易实行涨跌幅限制，无论是买入或者是卖出，股票（含 A 股、B 股）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过_，其中 ST 股票和*ST 股票价格的涨跌幅不得超过_。（）A.5；3B.6；3C.10；5D.15；10正确答案：C基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题108、股权投资基金的推介材料不包括（）。A.对投资业绩的预测B.管理费标准及计提方式、基金费用承担方式C.基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记情况D.基金的投资目标、投资策略、投资方向正确答案：A109、依据私募投资基金管理人登记和基金备案办法私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。A.两年B.五年C.一年D.三年正确答案：D110、已登记的基金管理人存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。A.、B.、C.、D.、正确答案：A111、创业投资基金所支持的科技企业，其产品从研发到上市销售所花的时间，（）一般企业。A.明显短于B.明显长于C.相当于基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.稍微长于正确答案：A112、已分配收益倍数体现了（）。A.投资人现金的回收情况B.投资资金的时间价值C.投资人的账面回报水平D.投资人的实际回报水平正确答案：A113、合格投资者必备的三个要素不包括（）。A.具备风险识别能力和承担能力B.投资额不低于规定限额C.资产规模或者收入水平达到一定要求D.具备一定的投资经验正确答案：D114、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起 6 个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后 10 个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容正确答案：A基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题115、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。A.B.C.D.正确答案：B116、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（）。A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记C.契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记正确答案：D117、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的（），将被基金业协会列入异常机构名单。A.月度财务报告B.季度财务报告C.半年度财务报告D.年度财务报告正确答案：D118、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括()。A.降低成本B.风险管理C.全面预算基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.规范管理正确答案：A119、（）是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务正确答案：D120、（2017 年真题）关于加权平均条款，下列说法错误的是（）。A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受正确答案：B121、（2020 年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（）。A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流正确答案：B基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题122、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（）。A.其他B.主要债权和债务C.行业背景资料D.股权结构正确答案：D123、私募基金募集履行程序包括（）。A.B.C.D.正确答案：D124、有限合伙制合伙人由（）和（）构成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股东C.永久合伙人和股东D.有限合伙人和普通合伙人正确答案：D125、（）是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题D.总资产正确答案：A126、(2017 年)按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D127、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让正确答案：B128、基金 A 的内部收益率最接近（）A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%正确答案：B129、采用上一年度净利润 10 倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额为 4000 万元人民币，目标企业上一年度的净利润为 1000 万元人民币。双方于 2017 年 3 月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题诺，若 2019 年 9 月份之前未能成功上市，则需按 10%的年利率（单利）回购，计息期为自出资曰起至实际回购曰。若采用市盈率法，计算的是公司投资前估值，则本次基金投资将获得目标公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1正确答案：B130、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是（）。A.B.C.D.正确答案：D131、（2017 年真题）项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益，上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配指的是（）。A.追赶机制B.门槛收益率C.瀑布式的收益分配体系D.回拨机制正确答案：C基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试经典大题例题132、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织正确答案：D133、清算价值法是假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.评估价值B.变现价值C.重置成本D.账面价值正确答案：B134、(2017 年)合格投资者的认定标准包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D135、以