煤矿安全风险分级管控课件ppt.ppt

煤矿安全风险分级管控煤矿安全风险分级管控煤矿安全风险分级管控煤矿安全风险分级管控煤矿安全风险分级管控煤矿安全风险分级管控安全管理部安全管理部安全管理部安全管理部安全管理部安全管理部二二二二二二0 00 0 0 0一七年七月一七年七月一七年七月一七年七月一七年七月一七年七月双重预防性工作机制双重预防性工作机制l一、创建安全风险分级管控、隐患排查一、创建安全风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制的背景治理双重预防性工作机制的背景 这次新修订的标准化前两部分这次新修订的标准化前两部分“安全风险分级安全风险分级管控管控”和和“隐患排查治理隐患排查治理”双重预防性工作机制双重预防性工作机制是最大的变化点。双重预防性工作机制是习近平是最大的变化点。双重预防性工作机制是习近平总书记总书记20152015年年1010月份，在政治局常委会上听取天月份，在政治局常委会上听取天津港津港8.128.12重大火灾爆炸事故调查报告时提出来的。重大火灾爆炸事故调查报告时提出来的。双重预防性工作机制双重预防性工作机制 总书记提出要求：总书记提出要求：“对易发重特大事故的行业对易发重特大事故的行业领域，要采取风险分级管控、隐患排查治理双重领域，要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，实现预防性工作机制，推动安全生产关口前移，实现超前预防。超前预防。为了推进双重预防性工作机制在煤矿落地生根，为了推进双重预防性工作机制在煤矿落地生根，新标准研究提出了在煤矿构建安全风险分级管控新标准研究提出了在煤矿构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重预防性工作机制的具体和事故隐患排查治理双重预防性工作机制的具体方法，并将其和标准化工作相结合，形成了方法，并将其和标准化工作相结合，形成了“三三位一体位一体”工作体系，实现了对双重预防性工作机工作体系，实现了对双重预防性工作机制落实情况的量化考核。制落实情况的量化考核。安全风险管控和隐患排查的关系安全风险管控和隐患排查的关系l安全风险管控安全风险管控：在危险源辨识和风险在危险源辨识和风险评估的基础上，预评估的基础上，预先采取措施消除或先采取措施消除或控制风险的过程。控制风险的过程。如果管控措施失效如果管控措施失效或管控不到位即转或管控不到位即转化为隐患。化为隐患。l隐患排查治理隐患排查治理：是单位对事故隐患是单位对事故隐患进行排查、登记、进行排查、登记、治理实施全覆盖、治理实施全覆盖、全过程的管理全过程的管理。隐。隐患排查治理不到位就患排查治理不到位就可能发生事故。可能发生事故。举例说明举例说明安安全全风风险险：运运转转的的皮皮带带机机滚筒具有伤人的风险滚筒具有伤人的风险事事故故隐隐患患：防防止止滚滚筒筒伤伤人人的护栏不合规的护栏不合规举例说明举例说明安安全全风风险险：顶顶板板具具有有垮垮落落伤人的风险伤人的风险事事故故隐隐患患：支支护护材材料料和和工工艺不合规艺不合规举例说明举例说明安安全全风风险险：拉拉紧紧的的钢钢丝丝绳绳具有断裂伤人的风险具有断裂伤人的风险事事故故隐隐患患：钢钢丝丝绳绳维维护护和和更换不合规出现疲劳损伤更换不合规出现疲劳损伤安全风险分级管控安全风险分级管控工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施安全风险分级管控目目录录10工作机制第一部分第一部分职责分工：职责分工：（1 1）建建立立安安全全风风险险分分级级管管控控工工作作责责任任体体系系，矿矿长长全全面面负负责责，分分管管负负责责人人负负责责分分管管范范围围内内的的安安全全风风险险分分级级管管控控工工作作；责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。目前，安全部已制定寺河矿安全风险分级管控管理办法，准备下发。1 1 工作机制工作机制职责分工：职责分工：（2 2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门有负责安全风险分级管控工作的管理部门。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。安全部在寺河矿安全风险分级管控管理办法已明确。1 1 工作机制工作机制制度建设制度建设：建建立立安安全全风风险险分分级级管管控控工工作作制制度度，明明确确安安全全风风险险的的辨辨识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程识范围、方法，安全风险的辨识、评估、管控工作流程。安全部制定的寺河矿安全风险分级管控管理办法 对安全风险辨识的范围、方法、工作流程等进行了详细的规定。安全风险辨识、评估及管控的工作流程1 1 工作机制工作机制14安全风险辨识第二部分第二部分1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”模式2 2 安全安全风险辨识风险辨识年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等2 2 安全安全风险辨识风险辨识 安全部在2017年3月下发了关于开展2017年度安全风险辨识的通知，要求全矿各单位以岗位、班组、区队（车间）为单元，全员参与，全面辨识作业活动存在的各类风险，结合晋城煤业集团安全生产事故隐患分类标准，确定危险源的风险级别。A级重大风险；B级较大风险；C级严重风险；D级一般风险。B级及以上风险填写不可容许风险清单。由于新的标准化要求每年年底前开展年度安全风险辨识，所以在2017年年底前组织进行2018年度的安全风险辨识。1 1 工作机制工作机制新水平、新采区、新工作面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和潜在的重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识12 2 安全安全风险辨识风险辨识生产系统、生产工艺、通风系统、采掘设备、支护设备等重大变化前专项辨识分管矿领导组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识22 2 安全安全风险辨识风险辨识 高危作业（启封火区、排放瓦斯、突出矿井 过构造、揭煤、新技术新材料试验、连续停工停产1个月以上的复工煤矿）前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识32 2 安全安全风险辨识风险辨识本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大隐患或本省发生重特大事故后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件专项辨识42 2 安全安全风险辨识风险辨识22安全风险管控第三部分第三部分每年度制定管控措施月度评估完善每旬评估完善现场检查“3+1”模式安全风险管控3 3 安全风险管控安全风险管控重重大大安安全全风风险险管管控控措措施施由由矿矿长长组组织织实实施施，有有具具体工作方案，人员、资金有保障；体工作方案，人员、资金有保障；本标准未进行明确定义哪些必须是重大安全风险。但重大安全风险应包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。管控措施3 3 安全风险管控安全风险管控在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。大型矿井要控制超千人。设定作业人数上限的目的主要是预防重大事故的发生。尤其是通风系统调整、石门揭煤、排放瓦斯等高危作业。管控措施3 3 安全风险管控安全风险管控定期检查1.矿长每月组织矿长每月组织对重大安全风险管对重大安全风险管控措施落实情况和控措施落实情况和管控效果进行检查管控效果进行检查分析，完善管控措分析，完善管控措施，施，并并布置月度安布置月度安全风险管控重点全风险管控重点本条未要求组织召开专题会议，可以在矿长办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。寺河矿安全风险分级管控管理办法要求安全部协助矿长完成此项工作。3 3 安全风险管控安全风险管控定期检查2.分管负责人每旬组分管负责人每旬组织对月度安全风险管控织对月度安全风险管控重点实施情况进行一次重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进施落实情况，完善改进管控措施管控措施可以和其他会议合并召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析。寺河矿安全风险分级管控管理办法要求分管部室协助分管矿领导完成此项工作。3 3 安全风险管控安全风险管控现场检查按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改题及时整改。3 3 安全风险管控安全风险管控风险点辨识的方法风险点辨识的方法风险点辨识的方法风险点辨识的方法风险调查（辨识）风险调查（辨识）风险调查（辨识）风险调查（辨识）l瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等瓦斯：如某采煤工作面回风隅角、顺槽回风巷等l水：某掘进头、采煤工作面等水：某掘进头、采煤工作面等l火：某工作面采空区等火：某工作面采空区等l煤尘：某回风巷、采掘工作面等煤尘：某回风巷、采掘工作面等l顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作顶板：采煤工作面两端头、超前支护处、掘进工作面等面等l冲击地压：某掘进工作面等冲击地压：某掘进工作面等l提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等提升运输：主提升系统、某辅助运输系统等l其他容易造成群死群伤的紧急情况等。其他容易造成群死群伤的紧急情况等。2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控风险评估的方法风险评估的方法风险评估的方法风险评估的方法1 1 1 1定性风险评价方法定性风险评价方法定性风险评价方法定性风险评价方法2 2 2 2定量风险评价方法定量风险评价方法定量风险评价方法定量风险评价方法3 3 3 3半定量风险评半定量风险评半定量风险评半定量风险评价价价价法法法法2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控常用风险评估方法常用风险评估方法常用风险评估方法常用风险评估方法l l预先危险性分析等（预先危险性分析等（预先危险性分析等（预先危险性分析等（PHAPHAPHAPHA）l l危险与可操作性研究（危险与可操作性研究（危险与可操作性研究（危险与可操作性研究（HAZOPHAZOPHAZOPHAZOP）l l作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（LECLECLECLEC）l l风险矩阵评价法风险矩阵评价法风险矩阵评价法风险矩阵评价法l l故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（故障模式与影响评价法（FMEAFMEAFMEAFMEA）l l改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（改进的作业条件危险性评价法（MESMESMESMES）2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控故障模式与影响分析（故障模式与影响分析（故障模式与影响分析（故障模式与影响分析（FMEAFMEAFMEAFMEA）源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等源自产品质量管理，用于研究设备的材料、元器件等失效的模式，旨在提高设备的可靠性。失效的模式，旨在提高设备的可靠性。失效的模式，旨在提高设备的可靠性。失效的模式，旨在提高设备的可靠性。因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全因为设备故障的影响除了可靠性之外，还会导致安全事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评事故，因此，该方法可用于在用设备和装置的风险评估。估。估。估。风险分析包含三个因素：故障发生的可能性风险分析包含三个因素：故障发生的可能性风险分析包含三个因素：故障发生的可能性风险分析包含三个因素：故障发生的可能性P P P P，影响，影响，影响，影响的严重度的严重度的严重度的严重度S S S S，和失效模式的可探测度，和失效模式的可探测度，和失效模式的可探测度，和失效模式的可探测度D D D D。即。即。即。即R=PSDR=PSDR=PSDR=PSD2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控R R R R值值值值风险等风险等风险等风险等级级级级故障可故障可故障可故障可能性能性能性能性P P P P值值值值影响严重度影响严重度影响严重度影响严重度S S S S值值值值失效模式可探失效模式可探失效模式可探失效模式可探测度测度测度测度D D D D值值值值800800800800极度风险极度风险极度风险极度风险肯定发生肯定发生肯定发生肯定发生0.90.90.90.9设备报废，或致人员死亡设备报废，或致人员死亡设备报废，或致人员死亡设备报废，或致人员死亡100100100100缺乏技术和手段缺乏技术和手段缺乏技术和手段缺乏技术和手段100100100100400400400400高度风险高度风险高度风险高度风险极有可能极有可能极有可能极有可能0.70.70.70.7设备损坏，系统中断设备损坏，系统中断设备损坏，系统中断设备损坏，系统中断8 8 8 8小小小小时以上时以上时以上时以上80808080昂贵或不能直接昂贵或不能直接昂贵或不能直接昂贵或不能直接检测检测检测检测80808080250250250250中度风险中度风险中度风险中度风险有可能有可能有可能有可能0.50.50.50.5设备损坏，系统中断设备损坏，系统中断设备损坏，系统中断设备损坏，系统中断4 4 4 4小小小小时时时时50505050检测复杂，时间检测复杂，时间检测复杂，时间检测复杂，时间长长长长5050505080808080低度风险低度风险低度风险低度风险可能，很可能，很可能，很可能，很少少少少0.30.30.30.3设备故障，系统短暂停止设备故障，系统短暂停止设备故障，系统短暂停止设备故障，系统短暂停止10101010容易检测容易检测容易检测容易检测1010101080808080可承受风可承受风可承受风可承受风险险险险极不可能极不可能极不可能极不可能0.10.10.10.1设备故障，可继续运行设备故障，可继续运行设备故障，可继续运行设备故障，可继续运行1 1 1 1检查即可发现检查即可发现检查即可发现检查即可发现1 1 1 1 故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（故障模式与影响分析法（FMEAFMEAFMEAFMEA）2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（作业条件危险性评价法（D=LECD=LECD=LECD=LEC）主要适合工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。风险分析包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E。即DLEC2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控 作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法 ：发生事故的可能性（L）暴露于危险环境的频繁程度（E）发生事故产生的后果（C）危险等级划分（D）分数值可能程度分数值频繁程度分数值后果严重程度分数值危险程度10完全可能预料10连续暴露100大灾难，许多人死亡320极其危险，不能继续作业6相当可能6 每天工作时间暴露40 灾难，数人死亡160-320高度危险，要立即整改3可能、但不经常3每周一次15非常严重，一人死亡70-160显著危险，需要整改1可能性小，完全意外2 每月一次7严重，重伤20-70一般危险，需要注意0.5很不可能，可以设想1每年几次3重大，致残20稍有危险，可以接受0.2极不可能0.5 非常罕见1引人注目，需要救护0.1实际不可能2 2 安全风险分级管控安全风险分级管控36保障措施第四部分第四部分信息管理4 4 保障措施保障措施采采用用信信息息化化管管理理手手段段，实实现现对对安安全全风风险险记记录录、跟跟踪踪、统统计计、分分析析、上上报等全过程的信息化管理。报等全过程的信息化管理。安安全全部部可可利利用用目目前前的的安安全全信信息息系系统统对安全风险系统进行信息化管理。对安全风险系统进行信息化管理。教育培训 入入井井（坑坑）人人员员安安全全培培训训内内容容包包括括年年度度和和专专项项安安全全风风险险辨辨识识评评估估结结果果、与与本本岗岗位位相相关关的的重重大大安安全风险管控措施全风险管控措施4 4 保障措施保障措施本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。教育培训 每每年年至至少少组组织织参参与与安安全全风风险险辨辨识识评评估估工工作作的的人人员员学学习习1 1次次安安全全风风险辨识评估技术险辨识评估技术4 4 保障措施保障措施本条未规定组织形式和内容，可以根据本矿实际采用本矿中集中组织培训、自学、派出到外单位学习、研讨等形式。该项内容要求已在寺河矿安全风险分级管控管理办法中进行了规定。事故隐患排查治理事故隐患排查治理 强强强强调调调调人人人人人人人人参参参参与与与与的的的的原原原原则则则则，矿矿长长、分分管管副副矿长、业务管理、岗位操作人员矿长、业务管理、岗位操作人员 强强强强调调调调分分分分级级级级管管管管理理理理的的的的原原原原则则则则，对对排排查查出出的的事事故故隐隐患患进进行行分分级级治治理理、分分级级督督办办和和分级验收；分级验收；强强强强调调调调年年年年度度度度、月月月月度度度度排排排排查查查查计计计计划划划划、方方方方案案案案的的的的制制制制定定定定。对对事事故故隐隐患患排排查查工工作作进进行行规规范范，要要求求制制定定年年度度事事故故隐隐患患排排查查计计划划，排排查查前前制制定定工工作作方方案案，明明确确排排查查频频次次、排查排查范围范围；强强强强调调调调重重重重大大大大事事事事故故故故隐隐隐隐患患患患治治治治理理理理特特特特殊殊殊殊要要要要求求求求。建建立立自查自改自验和自查自改自验和“双报告双报告”制度；制度；强调闭合管理强调闭合管理强调闭合管理强调闭合管理 事故隐患排查治理主要内容事故隐患排查治理主要内容预防预防排查排查记录记录治理治理报告报告监控监控督办督办资金资金验收验收责责任任措施措施资金资金时时限限预预案案预防：安全风险分级预防：安全风险分级管控管控工作机制事故隐患排查事故隐患治理保障措施事故隐患排查治理目目录录一、工作机制一、工作机制l一、工作机制（此条款为新增内容）一、工作机制（此条款为新增内容）1、明确隐患排查的管理部门。2、建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿各级人员的隐患排查职责。3、对排查出的事故隐患进行分级，明确相应层级的单位（部门）治理责任。目前正在修订完善事故隐患排查与整改制度二、事故隐患排查二、事故隐患排查l二、事故隐患排查（以下条款为新增内容）二、事故隐患排查（以下条款为新增内容）编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行；编制事故隐患月度排查工作方案；明确矿长、矿各分管负责人以及管理人员、技术人员和各岗位人员的排查频次和范围。排查周期范围生产期间，每生产期间，每天安排管理、天安排管理、技术和安检人技术和安检人员进行巡查，员进行巡查，对作业区域开对作业区域开展事故隐患排展事故隐患排查查矿长每月、分矿长每月、分管副矿长每旬管副矿长每旬至少组织相关至少组织相关负责人、业务负责人、业务科室开展一次科室开展一次全面的事故隐全面的事故隐患排查，明确患排查，明确排查时间、责排查时间、责任任岗位作业人岗位作业人员作业过程员作业过程中随时排查中随时排查事故隐患事故隐患每旬每旬每天每天每班每班每月旬每月旬二、事故隐患排查二、事故隐患排查（此项规定原标准有要求，我矿隐患排查与整改制度也有要求）建立建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患事故隐患。台台账账应应当当包包括括隐隐患患名名称称（含含地地点点、位位置置），排排查查时时间间及及人人员员，等等级级认认定定，整整改改责责任任单单位位、人人员员及及期期限限，销销号时间等要素。号时间等要素。排排查查发发现现的的重重大大事事故故隐隐患患，及及时时向向当当地地煤煤矿矿安安全全监监管管监监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案档案。对对于于主主动动上上报报并并整整改改的的重重大大事事故故隐隐患患，监监管管监监察察部部门不予处罚。门不予处罚。3.登记上报二、事故隐患排查二、事故隐患排查分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”重大事故隐患由矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患 三、三、事故隐患治理事故隐患治理（此项规定原标准没有要求，我矿隐患排查与整改制度有要求）安全措施（新标准增加的内容）Click to add Title事故隐患治理有安全技术保障措施事故隐患治理有安全技术保障措施；对对治治理理过过程程危危险险性性较较大大的的事事故故隐隐患患，治治理理过过程程中中现现场场有有专专人人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督指挥，并设置警示标识；安检员现场监督。三、事故隐患治理三、事故隐患治理1.治理督办（此项为新标准增加内容，需在矿隐患排查与整改制度中进行规定）明确事故隐患治理督办责任单位和人员未按规定完成治理的隐患由上一级实施督办责任单位及时记录上报挂牌督办的重大事故隐患治理情况 四、监督管理四、监督管理2.验收销号：（此项为新标准增加内容，矿隐患排查与整改制度中有规定）煤矿自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号注：含重大事故隐患 煤矿自行发现的隐患负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位）检查发现的隐患 四、监督管理四、监督管理3.公示监督每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；（此此项项内内容容可可通通过过内内部部网网站站、报报纸纸、微微信信平平台台、QQQQ群群进进行行公公布。布。隐患排查与整改制度隐患排查与整改制度未明确规定，需修订完善）。未明确规定，需修订完善）。及及时时在在井井口口或或其其他他显显著著位位置置公公示示重重大大事事故故隐隐患患的的地地点点、主主要要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；内容、治理时限、责任人、停产停工范围；（隐患排查与整改制度隐患排查与整改制度未明确规定，需修订完善）未明确规定，需修订完善）建建立立事事故故隐隐患患举举报报奖奖励励制制度度，公公布布事事故故隐隐患患举举报报电电话话，接接受受从业人员和社会监督。从业人员和社会监督。（隐患排查与整改制度隐患排查与整改制度有规定）有规定）四、监督管理四、监督管理建建立立安安全全生生产产费费用用提提取取、使使用用制制度度。事事故故隐隐患患排排查查治治理理工工作作资金有保障资金有保障。每每月月召召开开一一次次隐隐患患排排查查会会议议（可可以以与与其其他他会会议议合合并并召召开开），编编制制月月度度事事故故隐隐患患统统计计分析报告分析报告。每每年年至至少少组组织织安安全全管管理理技技术术人人员员进进行行 1 1次次 事事 故故隐隐患患排排查查治治理理方方面面的的专专项培训项培训。建建立立日日常常检检查查制制度度，对对事事故故隐隐患患排排查查治治理理工工作作实实施施情情况况开开展展经经常常性性检检查查；检检查查结结果果纳纳入入工工作作绩效考核绩效考核。采采用用信信息息化化管管理理手手段段，实实现现对对事事故故隐隐患患排排查查治治理理记记录录统统计计、过过程程跟跟踪踪、逾逾期期报报警警、信信息息上上报报的的信息化管理信息化管理。信息管理改进完善资金保障专项培训考核管理（此项规定为新增内容）（此项规定为新增内容）五、保障措施五、保障措施l山西省煤炭工业厅文件山西省煤炭工业厅文件l晋煤执发晋煤执发20172932017293号号l山西省煤炭工业厅山西省煤炭工业厅l关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知查治理双重预防机制的通知l三、工作任务三、工作任务 （一）努力构建煤矿双重预防机制（一）努力构建煤矿双重预防机制 煤矿主要负责人是本单位构建双重预防机制煤矿主要负责人是本单位构建双重预防机制第一负责人，负责建立专门的组织领导机构，第一负责人，负责建立专门的组织领导机构，细化任务分工和责任落实，把安全风险管控和细化任务分工和责任落实，把安全风险管控和隐患排查治理落实到生产经营活动全过程。健隐患排查治理落实到生产经营活动全过程。健全完善涵盖企业风险辨识评估、风险预警预控、全完善涵盖企业风险辨识评估、风险预警预控、隐患排查治理、重大危险源监控、应急管理等隐患排查治理、重大危险源监控、应急管理等安全生产闭环管理模式。安全生产闭环管理模式。l1.1.建立健全安全风险分级管控机制建立健全安全风险分级管控机制 （1 1）风险点排查辨识。煤矿要按照年度采）风险点排查辨识。煤矿要按照年度采掘计划划定本年度井下作业范围，组织专家和全掘计划划定本年度井下作业范围，组织专家和全体员工对该范围生产系统、设备设施、作业环境、体员工对该范围生产系统、设备设施、作业环境、人员行为、职业健康管理体系和安全制度等方面人员行为、职业健康管理体系和安全制度等方面存在的风险和危险因素进行排查辨识，确定风险存在的风险和危险因素进行排查辨识，确定风险点的位置、数量、风险类型及应对管理措施，做点的位置、数量、风险类型及应对管理措施，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。20172017年年7 7月底前完成安全风险排查、评估、分级。月底前完成安全风险排查、评估、分级。l（2 2）实施风险分类和等级确定。煤矿要对辨识出）实施风险分类和等级确定。煤矿要对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照的安全风险进行分类梳理，参照企业职工伤亡事企业职工伤亡事故分类故分类（GB 64411986GB 64411986）、）、煤矿安全风险预煤矿安全风险预控管理体系规范控管理体系规范（AQ/T1093-2011AQ/T1093-2011）等标准，综）等标准，综合考虑确定安全风险类别和等级。将安全风险等级合考虑确定安全风险类别和等级。将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险（低风险（1-41-4级，级，1 1级最危险，依次降低），分别用级最危险，依次降低），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，其中：重大安全风红、橙、黄、蓝四种颜色标示，其中：重大安全风险应填写清单、汇总造册，并按照监管关系向所属险应填写清单、汇总造册，并按照监管关系向所属煤炭行业管理部门报告。煤炭行业管理部门报告。20172017年年1010月底前依据安全月底前依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制本风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制本煤矿煤矿“红橙黄蓝红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。四色安全风险空间分布图。l（3 3）实施风险公告警示。煤矿要建立安全风）实施风险公告警示。煤矿要建立安全风险公告制度，在企业醒目位置和重点区域分别险公告制度，在企业醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，公布企业风险点、风险设置安全风险公告栏，公布企业风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施；制作类别、风险等级、管控措施和应急措施；制作岗位安全风险告知卡，标明本岗位主要安全风岗位安全风险告知卡，标明本岗位主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，应当设置明显大安全风险的工作场所和岗位，应当设置明显警示标志或报警装置，并于警示标志或报警装置，并于20172017年年7 7月底前完月底前完成重大安全风险公告警示。成重大安全风险公告警示。l（4 4）有效管控安全风险。煤矿要按照）有效管控安全风险。煤矿要按照“一企一一企一册册”的要求，根据风险评估的结果，针对安全的要求，根据风险评估的结果，针对安全风险特点，将安全风险逐一明确管控层级（煤风险特点，将安全风险逐一明确管控层级（煤矿、区队、班组、岗位），落实具体的责任单矿、区队、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施，从组织、制度、位、责任人和具体的管控措施，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的关联系统、重点区域、重点岗位进行管控，的关联系统、重点区域、重点岗位进行管控，确保安全风险始终处于受控范围内。确保安全风险始终处于受控范围内。l（5 5）加强风险管控培训教育。煤矿要牢固树立）加强风险管控培训教育。煤矿要牢固树立“培训不到位是重大安全隐患培训不到位是重大安全隐患”的意识，严格的意识，严格落实煤矿企业培训主体责任，认真组织双重预落实煤矿企业培训主体责任，认真组织双重预防机制的全员培训教育，对企业从业人员开展防机制的全员培训教育，对企业从业人员开展风险管控和危险因素的知识培训。风险管控和危险因素的知识培训。（6 6）加强风险失控的应急管理。煤矿应在安全）加强风险失控的应急管理。煤矿应在安全风险评估的基础上，将风险管控措施，特别是风险评估的基础上，将风险管控措施，特别是失控状态下的应急措施，纳入应急预案编制，失控状态下的应急措施，纳入应急预案编制，并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔并与当地政府及相关部门的有关应急预案相衔接。煤矿企业要每年定期组织应急演练，经常接。煤矿企业要每年定期组织应急演练，经常性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、性开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核。避险逃生技能培训，并定期组织考核。l 2.2.加强隐患排查治理加强隐患排查治理 （1 1）实施隐患排查治理闭环管理。煤矿要）实施隐患排查治理闭环管理。煤矿要按照按照煤矿生产安全事故隐患排查治理制度建设煤矿生产安全事故隐患排查治理制度建设指南指南要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全要求，建立起全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的隐患排查治理机制，制定隐患排查治过程衔接的隐患排查治理机制，制定隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查治理的责任、内容理清单，明确和细化隐患排查治理的责任、内容和频次，实现隐患排查、登记、报告、监控、治和频次，实现隐患排查、登记、报告、监控、治理、销号的全过程记录和闭环管理。理、销号的全过程记录和闭环管理。（2 2）落实重大事故隐患挂牌督办制度。煤）落实重大事故隐患挂牌督办制度。煤矿对排查发现的重大事故隐患，要逐级上报，严矿对排查发现的重大事故隐患，要逐级上报，严格执行挂牌督办制度，并且做到整改责任、措施、格执行挂牌督办制度，并且做到整改责任、措施、资金、时限和预案资金、时限和预案“五落实五落实”。l（二）健全完善双重预防机制的政府监管体系（二）健全完善双重预防机制的政府监管体系 1.1.开展双重预防工作。煤炭行业管理部门按开展双重预防工作。煤炭行业管理部门按照照“谁监管、谁负责谁监管、谁负责”原则，督促所属煤矿按照原则，督促所属煤矿按照煤矿安全风险预控管理体系规范煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T1093-2011AQ/T1093-2011），建立统一、规范、高效的），建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。省煤炭厅督促省属五大煤炭集团公司，并指导各省煤炭厅督促省属五大煤炭集团公司，并指导各市煤炭局构建职责明确的双重预防工作机制；各市煤炭局构建职责明确的双重预防工作机制；各市煤炭局督促所属煤矿，并指导各县（市、区）市煤炭局督促所属煤矿，并指导各县（市、区）煤炭局构建职责明确的双重预防工作机制。煤炭局构建职责明确的双重预防工作机制。l 2.2.加强源头管控。煤炭行业管理部门要认真落实国加强源头管控。煤炭行业管理部门要认真落实国务院安委办务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南全关于实施遏制重特大事故工作指南全面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见见（安委办（安委办201720177 7号）要求，从号）要求，从“明确规划设明确规划设计安全要求、严格重点行业领域安全准入、强化生计安全要求、严格重点行业领域安全准入、强化生产工艺技术设备和材料安全准入、建立特殊场所安产工艺技术设备和材料安全准入、建立特殊场所安全管控制度、完善从业人员安全素质准入制度全管控制度、完善从业人员安全素质准入制度”五五个方面，全面构建个方面，全面构建“五位一体五位一体”的源头管控体系，的源头管控体系，严禁不符合产业政策、不符合产业标准、采用国家严禁不符合产业政策、不符合产业标准、采用国家明令禁止或淘汰的设备和工艺要求的项目。对新建明令禁止或淘汰的设备和工艺要求的项目。对新建煤矿企业和项目实施超前预防、源头管控；对现有煤矿企业和项目实施超前预防、源头管控；对现有煤矿存在不符合相关要求的，要责令整改。积极落煤矿存在不符合相关要求的，要责令整改。积极落实国家供给侧结构性改革和完善产业政策，提升煤实国家供给侧结构性改革和完善产业政策，提升煤矿整体安全保障能力。矿整体安全保障能力。l 3.3.加强分级分类安全监管。煤炭行业管理部门加强分级分类安全监管。煤炭行业管理部门根据煤矿企业报告情况，建立安全风险监管档根据煤矿企业报告情况，建立安全风险监管档案，按照风险等级，对监管档案实施差异化分案，按照风险等级，对监管档案实施差异化分类管理，对不同风险等级的煤矿，确定不同的类管理，对不同风险等级的煤矿，确定不同的执法检查频次、重点内容等，实行差异化、精执法检查频次、重点内容等，实行差异化、精准化动态监管。准化动态监管。20172017年底前，省属五大煤炭集年底前，省属五大煤炭集团公司和山西正华实业集团公司将所属煤矿安团公司和山西正华实业集团公司将所属煤矿安全风险数据库和绘制四色安全风险空间分布图全风险数据库和绘制四色安全风险空间分布图报省煤炭厅，其他煤矿按监管关系将安全风险报省煤炭厅，其他煤矿按监管关系将安全风险数据库和绘制四色安全风险空间分布图报所属数据库和绘制四色安全风险空间分布图报所属市、县煤炭行业管理部门。市、县煤炭行业管理部门。l4.4.深入推进安全生产标准化建设。安全风险分级深入推进安全生产标准化建设。安全风险分级管控和隐患排查治理已纳入新出台的煤矿安全生管控和隐患排查治理已纳入新出台的煤矿安全生产标准化标准体系，实现了对双重预防机制工作产标准化标准体系，实现了对双重预防机制工作落实情况的量化考核。