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2023年证券投资学基础知识点归纳总结

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选择题(共35个，分值共：)
1、使用保证金交易方式买进股票，在股票价格上升的情况下，投资者可以用与现货交
易一样数量的本金，获得___B___。
A 更小的盈利 B 更大的盈利 C 盈利不变 D导致亏损
2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(D )。
A．股票
B．银行本票
C．基金证券
D．金融证券
3、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是__A____。
A 现货交易方式 B 信用交易方式 C 期货交易方式 D 期权交易方式
4、根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(B )受理。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券业协会
D．国家外汇管理局
5、将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是(D )。
A．募集方式
B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质
D．是否在证券交易所挂牌交易
6、(C )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券
7、证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中当且仅当资金交付时给付证券，证券交付
时，给付资金的结算制度是__A____。
A 银货对付制度 B 共同对手方制度 C 例行日交割、交收 D 分级结算制度
8、除可获得固定的股息外，在公司利润增加时，还可以和普通股票一样参与公司盈利分配的优先股票是_B____。
A 累积优先股票 B 参与优先股票
C 可转换优先股票 D 可赎回优先股票
9、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是 _B____。
A 4% B 5% C 6% D 7%
10、市价委托指令的特点是__C____。
A 委托价格固定化
B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本
C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变
D 有一定的委托有效期限制
11、通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
12、以下关于市场风险的说法正确是的__A___。
A 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险
B 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性
C 市场风险对所有证券的影响程度是相同的
D 市场风险属于非系统风险
13、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( A )趋势。
A．证券市场一体化
B．投资者法人化
C．金融创新深化
D．金融机构混业化
14、金融期货真正的交易对象是___D___。
A 股票 B 债券 C 基金 D期货合约
15、以下关于利率风险的说法正确的是_B____。
A 利率风险属于非系统风险
B 利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C 市场利率风险是可以规避的
D 市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
16、以下不属于股票收益来源的是__D___。
A 现金股息 B 股票股息 C 资本利得 D 利息收入
17、下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金
B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立
C．由社会保障基金和社会保险基金组成
D．将收益用于指定的社会公益事业的基金
18、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是(B )。
A．商品证券
B．公募证券
C．私募证券
D．货币证券
19、下列关于股票清算价值的说法中，正确的是(C )。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B．股票的清算价值应高于账面价值
C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
20、2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( A )获中国证监批准正式成立。
A．华欧国际证券有限公司
B．中国国际金融有限公司
C．海富通证券公司
D．湘财证券
21、按规定，股份有限公司破产或解散时在支付股息前的清偿顺序是__B___。
A 支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务－缴纳所欠税款
B 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务
C缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－清偿公司债务
D支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－清偿公司债务
22、从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上__C____。
A 期货交易的手续费 B 消费税
C 特定交割期的持有成本 D 运输费
23、通常情况下，股票的账面价值( A )股票价格。
A．不等于
B．等于
C．大于
D．小于
24、QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(A )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
A．证券市场
B．基金市场
C．信托市场
D．房地产市场
25、以下关于购买力风险的说法正确的是__C___。
A 购买力风险是可以避免的
B 购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
C 购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的风险
D 购买力风险属于非系统风险
26、，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。
A．中国金属期货交易所
B．中国外汇期货交易所
C．中国金融期货交易所
D．中国期货交易所
27、普通开放式基金份额属于(B )。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公司证券
D．私募证券
28、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是
_C_____委托。
A 市价委托指令 B 限价委托指令 C 停止损失委托指令 D 停止损失限价委托指令
29、当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投机过度时，中央银行会
__C____。
A 降低信用交易的法定保证金比率 B 增加货币供应量
C 提高信用交易的法定保证金比率 D 放松信用规模
30、我国的股票中，以下不属于境外上市外资股的是__A____。
A A股 B N股 C S股 D H股
31、股票实质上代表了股东对股份公司的(D )。
A．产权
B．债权
C．物权
D．所有权
32、证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有(C )。
A．期限性
B．安全性
C．流动性
D．收益性
33、随着( D )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局
B．安庆军械所
C．福州船政局
D．上海轮船招商局
34、以下关于股利收益率的表述正确的是__A___。
A 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
B 股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
C 股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
D股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
35、保证金卖空交易的投资者向证券经纪商借入证券也要缴存一定数量的保证金，缴存
保证金数量计算公式是__C____。
A 所借证券卖出时的市场价值×保证金最低维持率
B 所借证券买回时的市场价值×保证金最低维持率
C 所借证券卖出时的市场价值×法定保证金率
D 所借证券买回时的市场价值×法定保证金率

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