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2023年证券从业之金融市场基础知识典型例题.pdf
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1、2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题1、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的()。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法正确答案:B2、(2019 年真题)证券投资者保护基金公司设立的意义有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A3、企业债券融资同股票融资相比,在财务上具有许多优势,以下不正确的是()。A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财务杠杆作用C.债券融资的资本结构优化作用D.债券融资的资金量没有限制正确答案:D4、下列证券交易所中,能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪
2、买哪卖、转托不限”的是()。A.上海证券交易所2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所正确答案:B5、港股通交易以港币报价,投资者以()交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币正确答案:D6、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后,短短几十余年的时间里,获得了迅猛发展,根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言,资产证券化的好处包括()。A.B.C.D.正确答案:A7、证券公司的主要业务包括()。A.B.C.D.正确答案:A2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题8、(2019 年真题)属于银行
3、业金融机构类的机构投资者有()A.、B.、C.、D.、正确答案:B9、公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在()个月内完成首期发行,剩余数量应当在()个月内发行完毕。A.、B.、C.、D.、正确答案:B10、下列属于债券收益率特性的有()。A.B.C.D.正确答案:C11、以下不符合公正原则要求的是()。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利2023 年证券从业之金融市场基础知识
4、典型例题D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇正确答案:C12、注册会计师申请证券许可证应当不超过()周岁。A.65B.60C.55D.50正确答案:B13、证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所正确答案:A14、()是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。A.信用风险B.经营风险C.操作风险D.财务风险正确答案:D2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题15、投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易
5、的成功,必须能较准确地预测()等因素的未来变化趋势。A.、B.、C.、D.、正确答案:B16、公司进行并购重组对其经营状况的影响是()。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况正确答案:D17、(2019 年真题)若法定存款准备金率为 r,原始存款为 D0,则简单货币乘数 m 为()A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r正确答案:D18、(2021 年真题)下列关于证券监管的说法,错误的是(?)A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管B.中国证
6、监会的核心职责为“两维护,一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题投资者保护基金,自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平;效率和透明;降低系统性风险正确答案:C19、股票的理论价格是()经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值正确答案:B20、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构,充分考虑压力测试结果,制定有效的(),确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求
7、。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划正确答案:D21、下列属于信用风险构成要素的是()。A.B.C.D.正确答案:A2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题22、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的()A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能正确答案:C23、基金资产估值引起的资产价值变动作为()变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值正确答案:C24、(2019 年真题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B25、“金融加速
8、器”理论认为()A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量,货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦及其随后产生的2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征,通过利率对投资的诱导等作用,货币能影响实体经济正确答案:C26、公开发行公司债券应当符合的条件有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D27、从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。A.、B.、C.、D.、正确答案:A28
9、、上海清算所托管的债券全额结算方式有()。A.B.C.D.正确答案:C2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题29、下列关于风险偏好的说法,错误的是()A.风险偏好是战术性的,通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险正确答案:A30、王某进行融资交易,买入 100 手甲公司股票,后甲公司股票涨势良好,王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票,顺利归还了欠款并大赚了一笔,这体现了融资交易的()性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性正确答案:C31、我国企业债券的发行期
10、限一般为()年,以()年为主。A.133B.3105C.32010D.102010正确答案:C32、证券市场最广泛的投资者是指()。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.基金类投资者正确答案:B33、(2018 年真题)1988 年的巴塞尔协议规定,开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上,其中核心资本至少为总资本的()。A.40B.50C.60D.70正确答案:B34、财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。A.B.C.D.正确答案:B35、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义,说法
11、正确的是()。A.可以是负面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的,不可以是负面的正确答案:B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题36、中国人民银行的主要职能不包括()。A.依法制定和执行货币政策B.发行人民币,管理人民币流通C.监管管理银行间债券市场D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作正确答案:D37、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是()。A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征,即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利,避免道德风险,纽交所设置了正面义
12、务清单及负面义务清单。C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的,订单执行速度快,执行效率高D.纽交所的专家具体包括四项职能:一是竞价的组织者;二是经纪人职能;三是稳定市场职能;四是做市商职能。正确答案:C38、地方政府债券的托管()。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管,在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管,在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管正确答案:D39、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力,()的
13、建章立制是行业风险管理发展的助推器,而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。A.融资组织2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.筹资组织C.自律组织D.管理机构正确答案:C40、衍生产品的普及改变了整个市场结构,主要表现在()。A.、B.、C.、D.、正确答案:C41、下列不属于货币市场的有()。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场正确答案:A42、个人投资者投资行为的特点包括()。A.B.C.D.正确答案:B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题43、中央银行作为证券发行主体,可以发行的证券有()。A.B.C.D.正确答案:
14、C44、具备交易所国债承购包销团资格的()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.正确答案:A45、场外交易市场的英文缩写是()。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF正确答案:A46、套期保值的基本做法是()。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.正确答案:D47、2018 年 7 月,小王手头有一笔闲钱,正考虑将这笔钱投资于金融市场,其进行基本面分析时,应考虑的主要宏观经济变量包括()。A.B.C.D.正确答案:B48、为落实“放管服”要求,激发市场活力,新证券法取消了相关行政许可,将会计事务所等证券服务机
15、构从事证券业务的监管方式由()。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事正确答案:B49、上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向_询价确定发行价格并按比例配售,同时网上对_定价发行。()A.机构投资者;战略投资者B.公众投资者;战略投资者C.公众投资者;机构投资者D.机构投资者;公众投资者正确答案:D2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题50、()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务
16、B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券承销与保荐业务正确答案:B51、(2020 年真题)下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:A52、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、正确答案:B53、下列各项属于保护基金公司职责的有()。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.正确答案:C54、合格境外机构投资者可以参与()。A.B.C.D.正确答案:B55、通常情况下,()发行的债券被视为无风险债券,其收益率被称为无风险收益率,是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府
17、C.大型企业D.金融机构正确答案:A56、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护()的利益。A.基金服务机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人正确答案:C2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题57、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于()个月后重新提交注册文件。A.1B.3C.6D.12正确答案:C58、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过().A.参加股东大会、行使表决权B.购买优先股票C.优先分红D.优先配股权正确答案:A59、上市公司存在()情形的,不得公开发行证券。A.、B.、C.
18、、D.、正确答案:C60、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是()。A.上证综指B.深证 100 指数C.深证成分指数2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.行业分类指数正确答案:B61、()目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支正确答案:A62、关于私募基金财产投资要求,下列说法正确的有()。A.B.C.D.正确答案:C63、下列()财产可以作为股东出资的资产。A.B.C.D.正确答案:C64、下列关于债券估值基本原理的说法,正确的有()。A.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.C.
19、D.正确答案:D65、()是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易正确答案:B66、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性正确答案:B67、我国中期企业债券的偿还期限是()。A.1 年以上 5 年以下B.1 年以上 10 年以下C.3 年以上 5 年以下2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.5 年以上 10 年以下正确答案:A68、基金评价机构从事
20、公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织正确答案:C69、信托市场的主体是()。A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人正确答案:C70、股价平均数可以分为()。简单算术股价平均数加权算术股价平均数加权股价平均数修正股价平均数A.B.C.D.正确答案:C2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题71、中期国债是指偿还期限在()以上、()以下的国债。A.1 年,3 年B.1 年,5 年C.1 年或 1 年,10 年(包括 10 年)D.1 年或 1 年,5 年正确答案:C72、公司(企业)
21、直接融资活动主要有()方式。A.、B.、C.、D.、正确答案:D73、在我国,按照投资主体的不同,可以把股票划分为()。A.B.C.D.正确答案:D74、按照计息方式的不同,附息债券可以分为()。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.正确答案:B75、保荐制度的主要内容包括()。A.B.C.D.正确答案:B76、(2021 年真题)下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有(?)A.、B.、C.、D.、正确答案:B77、证券公司申请 IB 业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展 IB 业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5、3B.
22、5、2C.3、2D.3、1正确答案:B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题78、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是()。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数正确答案:B79、以下应当召开临时会员大会的情形不包括()。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4 的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要正确答案:B80、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B81、一般来说,参与证券投资的经营性金融机构有()等。A.I、B.I、C.I、2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.、正
23、确答案:C82、某公司拟上市发行股票,已知股票每股面额为 1 元,按照我国公司法要求,该公司的股票发行价格可以是()。A.B.C.D.正确答案:B83、(2021 年真题)下列反映风险内在特性的概念有(?)A.、B.、C.、D.、正确答案:C84、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是()。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后,资产证券化的工作并没有全部完成正确答案:B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题85、美国上市
24、公司股票交易场所主要分为()。A.B.C.D.正确答案:A86、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,具体可以采取的措施包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D87、(2021 年真题)下到关于我国金融业对外开放的说法,正确的有(?)A.、B.、C.、D.、正确答案:B88、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是()。A.对于持有期低于 3 年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购费用B.般从基金财产中计提不高于 0.5%的销售服务费C.我国的货币市场基金,通常申购和赎回费为 02023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人
25、提供服务正确答案:B89、下列选项中,属于证券研究报告内容的有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:B90、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利,它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性正确答案:B91、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。A.B.C.D.正确答案:D2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题92、(2021 年真题)证券公司自营业务投资范围包括(?)A.、B.、C.、D.、正确答案:D93、2011 年 12
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