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2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题1、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法正确答案：B2、（2019 年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A3、企业债券融资同股票融资相比，在财务上具有许多优势，以下不正确的是（）。A.债券融资的税盾作用B.债券融资的财务杠杆作用C.债券融资的资本结构优化作用D.债券融资的资金量没有限制正确答案：D4、下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。A.上海证券交易所2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所D.香港证券交易所正确答案：B5、港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A.港币B.美元C.欧元D.人民币正确答案：D6、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.正确答案：A7、证券公司的主要业务包括（）。A.B.C.D.正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题8、（2019 年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B9、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.、B.、C.、D.、正确答案：B10、下列属于债券收益率特性的有（）。A.B.C.D.正确答案：C11、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇正确答案：C12、注册会计师申请证券许可证应当不超过（）周岁。A.65B.60C.55D.50正确答案：B13、证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所正确答案：A14、（）是指公司财务结构不合理、融资不当使公司可能丧失偿债能力而导致投资者预期收益下降的风险。A.信用风险B.经营风险C.操作风险D.财务风险正确答案：D2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题15、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测（）等因素的未来变化趋势。A.、B.、C.、D.、正确答案：B16、公司进行并购重组对其经营状况的影响是（）。A.并购重组能够改善公司的经营状况B.并购重组会使公司的经营状况恶化C.并购重组对公司经营状况没有影响D.并购重组不一定会改善公司的经营状况正确答案：D17、（2019 年真题）若法定存款准备金率为 r，原始存款为 D0，则简单货币乘数 m 为（）A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r正确答案：D18、（2021 年真题）下列关于证券监管的说法，错误的是（?）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险正确答案：C19、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值正确答案：B20、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划正确答案：D21、下列属于信用风险构成要素的是（）。A.B.C.D.正确答案：A2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题22、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（）A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能正确答案：C23、基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值正确答案：C24、（2019 年真题）下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B25、“金融加速器”理论认为（）A.金融市场只是被动地反映实体经济活动的运行状况B.货币供应量的变化影响名义变量而不影响实际变量，货币经济只是覆盖实体经济上的一层面纱C.金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦，这些摩擦及其随后产生的2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题效应会放大对实体经济产出的动态影响D.未来的不确定性是货币经济的主要特征，通过利率对投资的诱导等作用，货币能影响实体经济正确答案：C26、公开发行公司债券应当符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D27、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（）制度。A.、B.、C.、D.、正确答案：A28、上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。A.B.C.D.正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题29、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险正确答案：A30、王某进行融资交易，买入 100 手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（）性质。A.收益性B.扩大性C.杠杆性D.特殊性正确答案：C31、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.133B.3105C.32010D.102010正确答案：C32、证券市场最广泛的投资者是指（）。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.基金类投资者正确答案：B33、（2018 年真题）1988 年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40B.50C.60D.70正确答案：B34、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。A.B.C.D.正确答案：B35、根据中国国家标准风险管理术语中关于风险的定义，说法正确的是()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正确的，不可以是负面的正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题36、中国人民银行的主要职能不包括（）。A.依法制定和执行货币政策B.发行人民币，管理人民币流通C.监管管理银行间债券市场D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作正确答案：D37、下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。A.纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。B.为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。C.纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高D.纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。正确答案：C38、地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管正确答案：D39、监管机构对证券公司的监管框架是行业风险管理发展的主动力，（）的建章立制是行业风险管理发展的助推器，而市场的大幅波动是券商重视并提高风险管理能力的加速器。A.融资组织2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.筹资组织C.自律组织D.管理机构正确答案：C40、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C41、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场B.银行间同业拆借市场C.商业票据市场D.大额可转让存单市场正确答案：A42、个人投资者投资行为的特点包括（）。A.B.C.D.正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题43、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。A.B.C.D.正确答案：C44、具备交易所国债承购包销团资格的（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。A.B.C.D.正确答案：A45、场外交易市场的英文缩写是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF正确答案：A46、套期保值的基本做法是（）。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.正确答案：D47、2018 年 7 月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.正确答案：B48、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新证券法取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事正确答案：B49、上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向_询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对_定价发行。（）A.机构投资者；战略投资者B.公众投资者；战略投资者C.公众投资者；机构投资者D.机构投资者；公众投资者正确答案：D2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题50、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券承销与保荐业务正确答案：B51、（2020 年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A52、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、正确答案：B53、下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.正确答案：C54、合格境外机构投资者可以参与（）。A.B.C.D.正确答案：B55、通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构正确答案：A56、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（）的利益。A.基金服务机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题57、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）个月后重新提交注册文件。A.1B.3C.6D.12正确答案：C58、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）.A.参加股东大会、行使表决权B.购买优先股票C.优先分红D.优先配股权正确答案：A59、上市公司存在（）情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、正确答案：C60、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指B.深证 100 指数C.深证成分指数2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.行业分类指数正确答案：B61、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支正确答案：A62、关于私募基金财产投资要求，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：C63、下列（）财产可以作为股东出资的资产。A.B.C.D.正确答案：C64、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（）。A.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.C.D.正确答案：D65、（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易正确答案：B66、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性正确答案：B67、我国中期企业债券的偿还期限是（）。A.1 年以上 5 年以下B.1 年以上 10 年以下C.3 年以上 5 年以下2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.5 年以上 10 年以下正确答案：A68、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织正确答案：C69、信托市场的主体是（）。A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人正确答案：C70、股价平均数可以分为()。简单算术股价平均数加权算术股价平均数加权股价平均数修正股价平均数A.B.C.D.正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题71、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.1 年，3 年B.1 年，5 年C.1 年或 1 年，10 年（包括 10 年）D.1 年或 1 年，5 年正确答案：C72、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。A.、B.、C.、D.、正确答案：D73、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。A.B.C.D.正确答案：D74、按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.正确答案：B75、保荐制度的主要内容包括（）。A.B.C.D.正确答案：B76、（2021 年真题）下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：B77、证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展 IB 业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5、3B.5、2C.3、2D.3、1正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题78、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数正确答案：B79、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4 的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要正确答案：B80、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B81、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（）等。A.I、B.I、C.I、2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.、正确答案：C82、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1 元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（）。A.B.C.D.正确答案：B83、（2021 年真题）下列反映风险内在特性的概念有（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：C84、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题85、美国上市公司股票交易场所主要分为（）。A.B.C.D.正确答案：A86、改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，具体可以采取的措施包括()。A.、B.、C.、D.、正确答案：D87、（2021 年真题）下到关于我国金融业对外开放的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：B88、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（）。A.对于持有期低于 3 年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用B.般从基金财产中计提不高于 0.5%的销售服务费C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为 02023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务正确答案：B89、下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B90、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性正确答案：B91、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.正确答案：D2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题92、（2021 年真题）证券公司自营业务投资范围包括（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：D93、2011 年 12 月 16 日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（）的试点。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF正确答案：A94、按照我国证券法的规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.正确答案：D95、1975 年 10 月，利率期货产生于()。A.伦敦证券交易所B.深圳证券交易所C.纽约证券交易所2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.芝加哥期货交易所正确答案：D96、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.12 个月正确答案：C97、下列各类机构中，（）可以通过公开市场操作方式进行宏观调控。A.中央银行B.商业银行C.保险公司D.证券公司正确答案：A98、中小板综合指数的编制（）。A.B.C.D.正确答案：C99、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）。A.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题证券权利的主体B.证券市场投资者是证券市场的资金供给者C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于长期投资，有些则偏重于短线交易正确答案：A100、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。A.B.C.D.正确答案：A101、地方政府债券可以分为（）和（）。A.般债券普通债券B.般债券收入债券C.普通债券特种债券D.专项债券收入债券正确答案：B102、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.正确答案：C103、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行C.市场参与者在进人与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇正确答案：C104、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）0A.B.C.D.正确答案：D105、（2021 年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（?）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露正确答案：D106、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.正确答案：D107、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于 20C.最近 2 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元或者最近 2 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更正确答案：C108、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题109、上海证券交易所成立于（）年 11 月。?A.1991B.1990C.1992D.1989正确答案：B110、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.70元，时间是 13:35；乙的买进价为 10.40 元，时间是 13:40；丙的买进价为 10.75 元，时间为 13:55；丁的买进价为 10.40 元，时间为 13:50。则四位投资者交易的优先顺序()。A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲正确答案：A111、下列关于欧洲债券的说法有误的是（）。A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的正确答案：C112、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。A.B.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题C.D.正确答案：A113、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：B114、下列属于强制退市情形的是（）。A.上市公司股东向所有其他股东发出全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件B.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载C.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让D.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件正确答案：B115、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.正确答案：D116、（2021 年真题）关于金融市场功能，下列说法错误的有（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：A117、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场正确答案：B118、下列关于我国债劵市场的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、正确答案：A119、公司经营状况的好坏，可以从（）来分析。A.、2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.、C.、D.、正确答案：D120、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者正确答案：B121、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销B.基金的会计核算C.基金的投资管理D.基金的后台管理正确答案：C122、（2018 年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.、B.、C.、2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.、正确答案：B123、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C124、（2020 年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B125、属于金融机构的主动负债的是()。A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券正确答案：A126、政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的包括（）。A.、2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.、C.、D.、正确答案：C127、甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于（）。A.风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲正确答案：A128、以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（）A.、B.、C.、D.、正确答案：C129、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题130、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认正确答案：A131、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来（）。A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字B.兴建大型基础设施项目C.经营性投资D.弥补战争费用正确答案：C132、（2019 年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B133、属于金融期货主要交易制度的有（）A.、B.、C.、2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.、正确答案：D134、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A135、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.正确答案：D136、风险管理具体表现为（）。A.B.C.D.正确答案：B137、下列说法错误的是()。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书正确答案：C138、（2020 年真题）关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是（）A.1991 年 8 月 28 日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在证券法颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B.1999 年 12 月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C.2011 年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来D.2007 年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量正确答案：C139、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。A.15 30B.20 45C.15 45D.20 30?正确答案：C140、期限为 1 年或 1 年以下的资金的跨国流动是（）。A.国际直接投资2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题B.国际间接投资C.国际长期资金流动D.国际短期资金流动正确答案：D141、20 世纪 80 年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。A.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能正确答案：A142、国际短期资金流动的类型包括（），A.B.C.D.正确答案：D143、证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。下列表述正确的有A.、B.、C.、D.、正确答案：C2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题144、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券正确答案：B145、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本正确答案：D146、以下关于基金市场的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：A147、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.5B.102023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题C.15D.20正确答案：D148、（）年，中国证监会制定了上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，推动了我国可交换公司债券的发展。A.2001B.2006C.2008D.2012正确答案：C149、目前，中国香港的主要金融监管机构不包括（）A.金管局B.证监会C.保监处D.银监会正确答案：D150、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销正确答案：D2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题151、关于证券承销，下列论述不正确的是()。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行正确答案：D152、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.公募基金和私募基金C.主动型基金和被动型基金D.债券基金和股票基金正确答案：C153、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、正确答案：C154、根据价值规律，股票的市场价格是由股票的（）决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，（）是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题A.内在价值、公司盈利状况B.内在价值、供求关系C.账面价值、公司盈利状况D.账面价值、供求关系正确答案：B155、当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B156、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0.51B.0.55C.1D.5正确答案：B157、期货价格的特点有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题158、资本外逃不可能在（）情况下发生。A.B.C.D.正确答案：D159、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6正确答案：C160、（2019 年真题）当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部正确答案：B161、（2019 年真题）基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。A.固定B.绝对2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题C.相对D.变动正确答案：A162、根据 2017 年原中国银监会发布的商业银行表外业务风险管理指引，（）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。A.负债业务B.利润表C.表外业务D.资产业务正确答案：C163、（2020 年真题）金融市场功能包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：A164、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表正确答案：B2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题165、行业分析主要分析的是（）。A.B.C.D.正确答案：A166、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10B.60C.20D.50正确答案：B167、自 1998 年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。A.B.C.D.正确答案：D168、（2019 年真题）机构投资者主要包括A.、B.、C.、2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题D.、正确答案：B169、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构正确答案：D170、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债正确答案：B171、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是(?)A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金D.保护原股东的权益及其对公司的控制权正确答案：C172、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是()。安全性盈利性合规性流动性2023 年证券从业之金融市场基础知识典型例题A.B.C.D.正确答案：A173、IDR 是（）的简称。A.国际存托凭证B.中国存托凭证C.美国存托凭证D.全球存托凭证正确答案：A174、下列关于一般性货币政策工具表述正确