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证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册1、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：A2、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构正确答案：B3、中国外汇交易中心总部设在()。A.北京B.上海C.大连D.深圳正确答案：B4、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册A.10；5B.20；10C.30；10D.30；20正确答案：D5、美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（）。A.B.C.D.正确答案：B6、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定假日证券交易所无须休市D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市正确答案：D7、A 公司当年的公司净利润为 6000 万元，发行在外的总股数为 3000 万股，净资产为 8000 万元，则 A 公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）。A.2；75B.0.75；200C.0.75；75证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.2；50正确答案：A8、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。A.B.C.D.正确答案：D9、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4 的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要正确答案：B10、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券的票面要素包括（）。A.B.C.D.正确答案：C证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册11、封闭式基金与开放式基金的区别主要有()。A.B.C.D.正确答案：D12、证券委托中，非柜台委托的形式主要有().A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、III正确答案：A13、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.B.C.D.正确答案：A14、申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。A.A 股股票（含非流通股）B.债券C.基金（限于证券交易所场内登记的份额）证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.权证正确答案：A15、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.正确答案：B16、（2020 年真题）从融资需求方的角度来看，我国企业数量众多，（）不属于按行业类型划分的类型。A.传统型B.创业型C.成长型D.高科技型正确答案：C17、截至 2017 年末，仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是（）。A.纽约外汇市场B.东京外汇市场C.伦敦外汇市场D.上海外汇市场正确答案：C证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册18、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理条例正确答案：B19、关于基金运作过程中涉及的费用，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D20、证券交易所具有的特征是（）。A.B.C.D.正确答案：D21、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）A.B.C.证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.正确答案：D22、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）。A.B.C.D.正确答案：D23、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.B.C.D.正确答案：D24、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册25、投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是()。A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券D.现金正确答案：B26、2018 年 3 月 17 日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B27、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C28、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员正确答案：D29、下列属于基金行业自律组织的有（）。A.B.C.D.正确答案：D30、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.正确答案：B31、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册32、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产企业的债权资产B.银行的股权资产企业的股权资产C.银行的债权资产企业的股权资产D.银行的股权资产企业的债权资产正确答案：A33、假设某基金在 2010 年 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为 9000 万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398B.416C.411D.441正确答案：C34、（2021 年真题）下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、正确答案：C35、般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同时发生C.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者同时发生证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.预期公司盈利增加，股票市场价格下降，两者不完全同时发生正确答案：B36、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产正确答案：C37、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D38、（2018 年真题）不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D39、（2019 年真题）下列关于债券和股票的说法正确的有（）。A.、证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册B.、C.、D.、正确答案：B40、下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是()。A.健全B.合理C.及时D.独立正确答案：C41、当托宾 q 的值大于 1 时，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：B42、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3正确答案：C证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册43、（2021 年真题）区域性股权市场是为其所在（?）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县正确答案：B44、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.B.C.D.正确答案：A45、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）A.英镑B.欧元C.美元D.日元正确答案：C46、“S 股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.伦敦正确答案：A47、（）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险正确答案：C48、（2021 年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（?）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容正确答案：D49、（2019 年真题）下列关于金融市场分类错误的是（）。A.按照发行流通性质可以分为发行市场和流通市场B.按照组织方式可以分为交易所市场和场外交易市场C.按照交易工具分为债权市场和权益市场D.按金融资产到期期限划分可以分为现货市场和衍生品市场正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册50、证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D51、我国的场内交易市场包括()A.、B.、C.、D.、正确答案：D52、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）A.B.C.D.正确答案：A53、（2018 年真题）国际债券的特征有（）。A.、B.、C.、证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.、正确答案：D54、（2019 年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内正确答案：C55、股票风险较（），债券风险较（）。A.小大B.大小C.大大D.小小正确答案：B56、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册57、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.正确答案：A58、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.1B.2C.3D.4正确答案：D59、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销正确答案：C60、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率B.我国股票型基金的认购费率大多在 1%?3%C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.债券型基金的认购费率通常在 1%以下正确答案：B61、下列关于债券评级的说法,错误的是（）A.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级正确答案：A62、按照国家税法规定，在 A 股和 B 股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（）。A.增值税B.流转税C.印花税D.契税正确答案：C63、A 公司的每股净资产是 3 元，A 公司的可比公司 B 公司的市净率为 2,则 A 公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6正确答案：D64、债券的必要回报率等于()。A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和正确答案：B65、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内正确答案：A66、（2021 年真题）反映信托关系的金融工具是（?）A.股票B.基金C.债券D.优先股正确答案：B67、（2018 年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国银保监会正确答案：C证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册68、证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。A.注册资本B.总资本C.净资本D.净资产正确答案：C69、截至 2020 年 2 月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。A.138 44 84 13 2B.128 44 84 13 2C.128 44 84 13 1D.138 44 84 13 1正确答案：B70、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：A71、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册C.D.正确答案：B72、主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()A.、B.、C.、D.、正确答案：B73、下列关于信用增级机构的说法,正确的育()A.、B.、C.、D.、正确答案：A74、A 公司目前的资产总额是 8000 万元，负债总额为 3000 万元，发行在外的普通股股数是 1000 万股，无优先股，因此 A 公司的股票账面价值为A.8B.3C.5D.11正确答案：C证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册75、在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。A.法人B.社会自然人C.专业人士D.组织正确答案：B76、般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地A.B.C.D.正确答案：A77、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5 亿元；5 亿元B.3 亿元；5 亿元C.3 亿元；8 亿元D.5 亿元；8 亿元正确答案：D78、（2019 年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A.3 个月到 3 年B.3 个月到 6 个月证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册C.6 个月到 3 年D.3 个月到 1 年正确答案：A79、企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资正确答案：D80、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.B.C.D.正确答案：C81、新中国成立 70 年以来，我国建成了（）金融市场体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系C.有效维护金融稳定的金融市场体系D.面向全球、平等竞争的金融市场体系正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册82、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长正确答案：A83、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D84、下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C85、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（）和（）。A.次级债券信用债券B.次级债券资本补充债券证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册C.信用债券资本补充债券D.信用债券担保债券正确答案：B86、公募债券的特点有()。A.、B.、C.、D.、正确答案：A87、（2021 年真题）以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（?）A.信用衍生工具B.利率衍生工具C.股权类衍生工具D.货币衍生工具正确答案：A88、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册89、以下（）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC 都是正确答案：D90、下列关于债券报价的说法，错误的是（）。A.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式B.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价C.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价D.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价正确答案：B91、将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（）。A.交易工具B.组织方式C.交割方式D.辐射地域正确答案：B92、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有（）A.、B.、证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册C.、D.、正确答案：D93、期货合约是由交易所设计、经监管机构批准后向市场公布的标准化合约，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度正确答案：B94、证券投资者可分为（）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D.企事业法人和各类基金正确答案：B95、竞争力分析的侧重点各不相同，但通常包括（）。A.B.C.D.正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册96、企业集团财务公司发行金融债券，申请前 1 年，注册资本金不低于（）。A.1 亿元人民币B.3 亿元人民币C.4 亿元人民币D.5 亿元人民币正确答案：B97、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.B.C.D.正确答案：D98、（2019 年真题）衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。A.周转率B.杠杆比率C.销售利润率D.净资产收益率正确答案：B99、2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（）集中登记存管、结算证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册A.中国人民银行清算中心B.中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券交易所正确答案：C100、按照中华人民共和国证券投基金法（2015 年 4 月 24 日修订）规定，我国的证券投资基金可投资于（）。A.B.C.D.正确答案：B101、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。A.影子银行B.互联网金融C.反洗钱资金监测D.资产管理行业正确答案：C102、股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.2/3证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.全数正确答案：A103、（）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限仓制度C.大户报告制度D.保证金制度正确答案：B104、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数正确答案：D105、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记B.债券托管C.债券兑付D.债券付息正确答案：A证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册106、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使的职责有（）。A.B.C.D.正确答案：D107、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.3B.4C.5D.10正确答案：C108、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时，必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法，正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：A109、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税正确答案：A110、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价正确答案：A111、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：D112、（2019 年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的 A 股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.、B.、C.、证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.、正确答案：D113、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C114、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（）。A.B.C.D.正确答案：C115、（2018 年真题）政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.B.C.D.正确答案：C证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册116、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样正确答案：A117、（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.创业板市场B.主板市场C.新三板市场D.中小板市场正确答案：B118、公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D119、根据中国国家标准风险管理-术语中关于风险的定义，影响是指偏离预期，()。A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.可以是正面的，不可以是负面的。正确答案：B120、金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解，反映了金融市场的（）功能。A.资产融通B.价格发现C.风险管理D.提供流通正确答案：C121、（2018 年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（）。A.美国B.英国C.日本D.德国正确答案：A122、质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册123、（2018 年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本正确答案：C124、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（）。A.真实资本B.债务资金C.虚拟资本D.应付账款正确答案：A125、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.4正确答案：B126、我国的货币市场基金通常的申购费率为（）。A.0.1%B.0.15%C.0证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.0.05%正确答案：C127、（2020 年真题）证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.、B.、C.、D.、正确答案：A128、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金正确答案：A129、按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.5正确答案：B证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册130、（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融资融券业务正确答案：D131、ETF 的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都是导致跟踪误差的主要原因。A.、B.、C.、D.、正确答案：C132、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）A.、B.、C.、D.、正确答案：C133、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（）等。A.不动产信用控制B.再贴现政策证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册C.常用借款便利D.回购交易正确答案：A134、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管理人。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年正确答案：C135、相比个人投资者，机构投资者具有以下（）特点。A.B.C.D.正确答案：D136、国家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.正确答案：C证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册137、关于非流通国债，下列论述正确的有（）。A.B.C.D.正确答案：A138、稳定的现金股利政策对公司的现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.蓝筹股B.优先股C.潜力股D.红筹股正确答案：A139、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行正确答案：A140、下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（）。A.B.证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册C.D.正确答案：A141、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。A.B.C.D.正确答案：C142、我国的证券登记结算制度不包括（）。A.证券实名制B.无负债结算制度C.分级结算制度和结算参与人制度D.结算证券和资金的专用性制度正确答案：B143、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购B.认购C.购买D.赎回正确答案：B证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册144、（2019 年真题）下列关于金融债券的说法，错误的是（）。A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。B.保险公司次级债务属于金融债券C.商业银行可以发行金融债券D.非银行金融机构不可以发行金融债券正确答案：D145、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.正确答案：A146、股民小王在 2002 年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（）。A.上海黄金交易所正式运行B.郑州商品交易所正式成立C.中国金融期货交易所正式成立D.外汇远期开始试点正确答案：A147、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。A.规模越来越大B.发行方式趋于市场化C.期限趋于单调化证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.市场创新日新月异正确答案：C148、（2018 年真题）公司债券的发行期限一般为 310 年，以（）年为主。A.5B.4C.3D.2正确答案：A149、中国证监会于（）年成为 IOSCO 的正式成员。A.1994B.1995C.1996D.1997正确答案：B150、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。A.理财产品B.有价证券C.企业债券D.基金份额正确答案：D151、（2021 年真题）一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（?）A.基金总负债证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册B.基金总份额C.基金份额持有人数D.基金资产总值正确答案：D152、下列关于债券评级的说法，错误的是（）。A.国内评级机构还没有统一的准入标准B.债券信用评级大多是对企业债券信用评级C.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级D.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级正确答案：D153、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.正确答案：D154、下列属于金融市场功能的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：B证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册155、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。A.承销团甲类成员最高限额为当期的 35B.承销团乙类成员最高限额为当期的 25C.承销团甲类成员最高限额为当期的 30D.承销团乙类成员最高限额为当期的 30正确答案：C156、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产企业的债权资产B.银行的股权资产企业的股权资产C.银行的债权资产企业的股权资产D.银行的股权资产企业的债权资产正确答案：A157、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）。A.B.C.D.正确答案：B158、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.投资者不得同时参与网上或者网下发行正确答案：D159、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。A.、B.、C.、D.、正确答案：C160、以下（）是契约型基金与公司型基金的区别。A.B.C.D.正确答案：B161、（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.证券凭证B.国外凭证C.存托凭证D.流通凭证正确答案：C162、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册B.C.D.正确答案：D163、（2019 年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年正确答案：D164、投资者获得上市公司送股时（），纳税规定与派现相同。A.需重新进行利润评估B.需缴纳所得税C.不需重新进行利润评估D.不需缴纳所得税正确答案：B165、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括()。A.B.C.D.正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册166、关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（）。A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D.付息方式较为多样正确答案：A167、（2019 年真题）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：D168、（2020 年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有（）A.、B.、C.、D.、正确答案：B169、会员制证券交易所设有的机构有（）。A.、B.、C.、证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.、正确答案：A170、（2018 年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.、B.、C.、D.、正确答案：D171、（2019 年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.B.C.D.正确答案：C172、（2019 年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者正确答案：D证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册173、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（）。A.B.C.D.正确答案：A174、（2019 年真题）若法定存款准备金率为 r，原始存款为 D0，则简单货币乘数 m 为（）A.D0B.1/D0C.r/D0D.1/r正确答案：D175、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（）。A.股票市场B.交易市场C.基金市场D.场外市场正确答案：B176、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册D.、正确答案：D177、以下（）交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动正确答案：D178、下面对证券公司表述错误的是（）。A.证券公司是证券市场的主要中介机构B.证券公司提供的服务具有专业性C.证券公司本身无法在证券市场进行投资D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务正确答案：C179、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.、C.、D.、正确答案：C180、目前我国发行的普通国债有（）。A.证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册B.C.D.正确答案：B181、无面额股票的特点有（）。A.B.C.D.正确答案：C182、融资方通过境内 SPV 在境内市场融资称为（）。A.境内资产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.债券组合证券化正确答案：A183、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（）。A.B.C.D.正确答案：B证券从业之金融市场基础知识考试基础知识手册184、设立证券公司需要符合的条件有（）。A.I、B.I、IVC.、D.I、正确答案：D185、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法B.证券期货投资者适当性管理办法C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定D.证券公司监督管理