2016年海南省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题[10页].docx

个人收集整理 勿做商业用途
作者：ZHANGJIAN
仅供个人学习，勿做商业用途

2016年海南省证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）个人收集整理 勿做商业用途
A．30%；3000
B．30%；5000
C．50%；3000
D．50%；5000
2、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。
A．1000
B．3000
C．4000
D．5000
3、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》
B．《短期融资券承销规程》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《短期融资券信息披露规程》
4、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%
5、影响风险溢价的因素不包括__。
A．基础利率
B．发行人的信用度
C．提前赎回条款
D．到期期限
6、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料 
B．公司和行业的研究报告 
C．经济前景的预测分析和展望研究 
D．有关股票市场变动态势的内部报告
7、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表__。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率
8、上海证券交易所交易过户采用__的方式。
A．双向过户
B．单向过户
C．多向过户
D．电脑自动过户
9、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．金融期权基础资产性质的不同
D．协定价格与基础资产市场价格的关系
10、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值
B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次
C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%
D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配
11、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。个人收集整理 勿做商业用途
A．中国银监会
B．中国证监会
C．证券交易所
D．证券市场
12、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于__。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
13、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。个人收集整理 勿做商业用途
A．30日
B．3个月
C．6个月
D．12个月
14、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是__手，即107Y元面值及其整数倍。个人收集整理 勿做商业用途
A．1
B．10
C．100
D．1000
15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．竞价
16、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为__。个人收集整理 勿做商业用途
A．甲＞乙＞丙＞丁
B．乙＞甲＞丁＞丙
C．丁＞乙＞甲＞丙
D．丁＞乙＞丙＞甲
17、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括__。
A．股票数量
B．股票编号
C．股票发行日期
D．各股东所持股份数
18、关于股份有限公司分立，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司
B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立
C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续
D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单 个人收集整理 勿做商业用途
19、下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是__
A．MA
B．MACD
C．WR
D．KDJ
20、证券指数的编制遵循__的原则。
A．公平竞争
B．公开、公平、公正
C．公开透明
D．客户优先
21、中国主权财富基金的发端是__。
A．中国国际金融有限公司
B．中国投资有限责任公司
C．国家外汇储备管理局
D．中国银监会
22、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金
B．收入型基金
C．成长型基金
D．封闭式基金
23、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。
A．职工工资和劳保费用
B．缴纳所欠税款
C．清偿公司债务
D．清算费用
24、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由__来进行估值。个人收集整理 勿做商业用途
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金发起人
D．独立的第三方
25、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 个人收集整理 勿做商业用途
1、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。个人收集整理 勿做商业用途
A．5
B．8
C．10
D．15
2、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有__。
A．20世纪70年代，金融衍生工具为规避市场风险而产生
B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
3、无面额股票的特点不包括__。
A．发行或转让价格较灵活
B．便于股票分割
C．注明它在公司总股本中所占的比例
D．为股票发行价格的确定提供依据
4、发行人最近1期末持有金额较大的__等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。个人收集整理 勿做商业用途
A．交易性金融资产
B．可供出售的金融资产
C．借与他人款项
D．委托理财
5、上海证券交易所资金的清算和交收以__为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户
6、在不允许卖空的情况下，当两种证券相关系数为__时，可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。个人收集整理 勿做商业用途
A．-1
B．-0.5
C．0
D．0.5
7、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下__不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元
B．A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
8、下列关于证券过户的说法中，正确的是__。
A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券
9、下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所类__
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间市场交易资本清算
C．场外资金清算
D．本地债券市场资金清算
10、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的__。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
11、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是__。
A．通常基金规模越大，基金托管费越高
B．开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.5%
C．目前，我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提
D．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
12、根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为__。
A．无形席位
B．自营席位
C．代理席位
D．有形席位
13、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。
A．产权界定
B．报表审计
C．清产核资
D．资产评估
14、根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过__来进行结转。
A．存放银行资金
B．直接转划
C．存放交易所资金
D．存放公司资金
15、发行对象仅限于个人的国债是__。
A．财政债券
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．储蓄国债(电子式)
16、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中__元代表议案一。个人收集整理 勿做商业用途
A．1.00
B．0.10
C．0.01
D．0
17、金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括__。
A．套期保值功能
B．价格发现功能
C．投机功能
D．套利功能
18、公开原则的核心要求是__。
A．上市公司的信息披露及时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化
19、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__
A．市场化程度极高
B．市场处于均衡状态
C．存在一个理性的无摩擦的市场
D．期货价格与现货价格具有稳定关系
20、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在__。
A．为实现金融宏观调控而发行
B．发行额度有所不同
C．发行对象有所不同
D．期限较短
21、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。
A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境
B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
22、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
23、客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为 C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。则融资保证金比例为__。个人收集整理 勿做商业用途
A．A/(B·
B．A/(B·
C．A/(B·
D．A/(B·
24、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．特定目的信托收购机构
B．贷款服务机构
C．发起机构
D．资金保管机构
25、（）可以让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，进而在这个有限市场中建立专业知名度。个人收集整理 勿做商业用途
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略
版权申明
本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。版权为张俭个人所有
This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is Zhang Jian's personal ownership.个人收集整理 勿做商业用途
用户可将本文的内容或服务用于个人学习、研究或欣赏，以及其他非商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法及其他相关法律的规定，不得侵犯本网站及相关权利人的合法权利。除此以外，将本文任何内容或服务用于其他用途时，须征得本人及相关权利人的书面许可，并支付报酬。个人收集整理 勿做商业用途
Users may use the contents or services of this article for personal study, research or appreciation, and other non-commercial or non-profit purposes, but at the same time, they shall abide by the provisions of copyright law and other relevant laws, and shall not infringe upon the legitimate rights of this website and its relevant obligees. In addition, when any content or service of this article is used for other purposes, written permission and remuneration shall be obtained from the person concerned and the relevant obligee.个人收集整理 勿做商业用途

转载或引用本文内容必须是以新闻性或资料性公共免费信息为使用目的的合理、善意引用，不得对本文内容原意进行曲解、修改，并自负版权等法律责任。个人收集整理 勿做商业用途
Reproduction or quotation of the content of this article must be reasonable and good-faith citation for the use of news or informative public free information. It shall not misinterpret or modify the original intention of the content of this article, and shall bear legal liability such as copyright.个人收集整理 勿做商业用途

9 / 9