2016年海南省证券从业资格考试:金融债券与公司债券考试试题[10页].docx
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1、个人收集整理 勿做商业用途作者:ZHANGJIAN 仅供个人学习,勿做商业用途2016年海南省证券从业资格考试:金融债券与公司债券考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到_以上,且超过人民币_万元的,构成重大资产重组。()个人收集整理 勿做商业用途A30%;3000B30%;5000C50%;3000D50%;5000 2、关于公司上市条件,新公司法规定,将公司股本总额降低至_万元。A1000B3000C4000D50003、2008年4月12日
2、,中国人民银行颁布了(),并于4月15日正式施行。A短期融资券管理办法B短期融资券承销规程C银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法D短期融资券信息披露规程 4、单只标的证券的融资余额将抵至_下时,交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入,并向市场公布。A10%B15%C20%D30%5、影响风险溢价的因素不包括_。A基础利率B发行人的信用度C提前赎回条款D到期期限 6、证券经纪商提供的信息服务不包括()。A上市公司的详细资料 B公司和行业的研究报告 C经济前景的预测分析和展望研究 D有关股票市场变动态势的内部报告 7、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代
3、表_。A市盈率B市净率C负债率D利润率 8、上海证券交易所交易过户采用_的方式。A双向过户B单向过户C多向过户D电脑自动过户 9、根据_划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 10、依据我国当前有关法规,符合基金收益分配要求的是_。A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B基金收益分配采取现金方式,每半年至少分配一次C基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配11、证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照证券发行
4、上市保荐业务管理办法的规定向()申请保荐机构资格。个人收集整理 勿做商业用途A中国银监会B中国证监会C证券交易所D证券市场 12、向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于_。A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 13、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,根据规定,如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票,最早只能在发行结束之日起_后。个人收集整理
5、勿做商业用途A30日B3个月C6个月D12个月14、根据有关规定,上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为:交易数量必须是_手,即107Y元面值及其整数倍。个人收集整理 勿做商业用途A1B10C100D1000 15、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A清算B交收C成交D竞价 16、有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出X股票,申报价格和申报时间分别为:甲的卖出价10.70元,时间13:35;乙的卖出价10.40元,时间13:40;丙的卖出价10.75元,时间13:25;丁的卖出价10.40元,时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。个人收集
6、整理 勿做商业用途A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲 17、我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。A股票数量B股票编号C股票发行日期D各股东所持股份数 18、关于股份有限公司分立,下列说法正确的是_。A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上,另外设立两个公司,原公司的法人地位延续D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司,原公司消失。公司分立,其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财
7、产清单 个人收集整理 勿做商业用途19、下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买、卖信号最可靠的是_AMABMACDCWRDKDJ 20、证券指数的编制遵循_的原则。A公平竞争B公开、公平、公正C公开透明D客户优先 21、中国主权财富基金的发端是_。A中国国际金融有限公司B中国投资有限责任公司C国家外汇储备管理局D中国银监会 22、_一般将25%50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基金C成长型基金D封闭式基金23、股份有限公司解散时,清算出的公司财产应优先支付给。A职工工资和劳保费用B缴纳所欠税款C清偿公司债务D清算费用 24、要避免基金资产估值时出现价格
8、操纵及滥估现象,需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为,或者由_来进行估值。个人收集整理 勿做商业用途A基金托管人B基金管理人C基金发起人D独立的第三方25、证券从业人员禁止的行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的,利同职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托,按规定的标准收取各项费用二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 个人收集整理 勿做商业用途1、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日
9、起_个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。个人收集整理 勿做商业用途A5B8C10D15 2、关于金融衍生工具的产生和发展,下列论述正确的有_。A20世纪70年代,金融衍生工具为规避市场风险而产生B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段3、无面额股票的特点不包括_。A发行或转让价格较灵活B便于股票分割C注明它在公司总股本中所占的比例D为股票发行价格的确定提供依据 4、发行人最近1期末持有金额较大的_等财务性投资的,应分析其投
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