证券培训-5.ppt
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1、证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题考试题型:1、单项选择题:60道,0.5分2、多项选择题:60道,其中,40道,0.5分;20道,1分3、判断题:60道,0.5分(答错倒扣0.5分)11、单项选择题 1、世界上第一个股票交易所是-A、荷兰阿姆斯特丹 B、美国费城 C、苏黎世 D、英国伦敦 2、证券市场发展的新特点不包括-A、投资证券化 B、投资者个人化 C、金融创新深化 D、金融机构混业化 3、下列不属于证券中介机构的有-A、证券业协会 B、会计审计机构 C、律师事务所 D、资产评估机构 4、证券自律性组织包括证券业协会和-A、证券公司 B、证券交易所 C、中国证监会 D、投资俱乐
2、部 5、普通股票和优先股票是按-分类的 A、股东享有的权利 B、股票的格式 C、股票的价值 D、股东的风险和收益 6、以下不属于无面额股票特点的是-A、便于股票分析 B、为股票发行价格的确定提供依据 C、发行价格灵活 D、转让价格灵活2 7、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上,-处于优先地位 A、普通股股东 B、优先股股东 C、债权人 D、控股股东 8、股票行市是指股票的-A、清算价值 B、市场价格 C、内在价值 D、账面价值 9、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效性与公司的存续期相联系,两者是并存关系。这是指股票的-特征 A、永久性 B、持续性 C
3、、参与性 D、收益性 10、“中华人民共和国公司法”规定,股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是-A、不记名股票 B、记名股票 C、优先股 D、国有股 11、以下属于境内上市的外资股的股票是-A、H股 B、B股 C、N股 D、L股 12、优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为-A、参与优先股 B、可累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息可调整优先股 3 13、股票及其他有价证券的理论价格是根据-A、现值理论 B、预期理论 C、合理收益理论 D、流动性理论 14、目前,只有-可以实现无纸化发行和交易 A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、中央
4、政府债券 15、政府债券的最初功能是-A、弥补财政赤字 B、筹措建设资金 C、便于调控宏观经济 D、便于金融调控 16、20世纪50年代,我国政府发行的国债品种是-A、人民胜利折实公债和国家重点建设债券 B、人民胜利折实公债和基本建设债券 C、特种债券和基本建设债券 D、人民胜利折实公债和国家经济建设公债4 17、20世纪80年代,我国曾发行具有标准格式全面的国库券,其属于-A、短期债券 B、实物债券 C、凭证式债券 D、记账式债券 18、目前发行的国际债券中最重要的是-A、杨基债券 B、武士债券 C、龙债券 D、欧洲债券 19、龙债券利率的确定基准是-A、美国联邦基金利率 B、伦敦银行同业拆
5、放利率 C、新加坡银行同业拆放利率 D、香港银行同业拆放利率 20、设某一累进利率债券的面额为1000元,持满1年的债券利率为7%,每年的年利率递增率为1%,那么持满5年的利息为-元 A、350 B、400 C、402.55 D、450 21、通过沪深证交所交易系统发行和交易的债券是-A、实物债券 B、凭证式债券 C、记账式债券 D、票券式债券 5 22、用-方式付息的债券通常被称为无息债券 A、单利 B、贴现 C、复利 D、分期 23、政府债券之所以被称为“金边债券”主要是因为-A、安全性高 B、流动性强 C、收益稳定 D、享有免税待遇 24、外国债券的特点是,发行人在一个国家,面值货币和发
6、行市场-A、同属发行人所在国家 B、同属另一个国家 C、分属不同国家 D、随意决定 25、浮动利率债券指利率可以变动的债券。这种债券的利率确定与市场利率挂钩,一般-市场利率的一定百分点,可以避开因市场波动而产生的风险 A、低于 B、高于 C、小于 D、大于或小于 26、依照“中华人民共和国证券投资基金法”规定设立的基金管理公司,注册资本不低于-亿元人民币,且必须为实缴货币资本 A、1 B、2 C、3 D、0.5 6 27、封闭式基金期满终止,清产核资后的-应按投资者出资比例分配 A、基金总资产 B、基金资本 C、未分配收益 D、基金净资产 28、契约型证券投资基金反映的是-A、所有权关系 B、
7、债权债务关系 C、委托代理关系 D、信托关系 29、股票基金的投资目标侧重于追求-A、公司控股权 B、利息收入 C、优先认股权 D、资本利得 30、在以下几种基金中,管理费率最低的是-A、货币基金 B、债券基金 C、股票基金 D、认股权证基金 31、以下情况中,开放式基金-能提前终止基金运行 A、存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万 B、存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C、基金经托管人和管理人协商同意,并经双方董事会决议通过 D、基金管理人因故退任或被撤换,无新的托管人承继的 7 32、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10、20和100万股,
8、其对应的收盘价分别为30、20和10元,银行存款1000万元,对托管人或管理人应付未附的报酬为500万元,应付税金500万,已售出的基金单位为2000万。运用一般会计原则,该基金的单位净值为-元 A、1.10 B、1.12 C、1.15 D、1.17 33、不属于对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是-A、引导基金分散投资、降低风险 B、避免基金操纵市场 C、发挥基金引导市场的积极作用 D、增加基金资产的收益水平 34、契约型基金是基于-而组织起来的代理投资行为 A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 35、金融期货的基本功能不包括-A、套期保值功能 B、价格发现功能 C、投
9、机功能 D、节约交易成本 8 36、可转换公司债券是-A、风险管理型创新的重要成果 B、增强流动型创新的重要成果 C、信用创造型创新的重要成果 D、股权创新型的重要成果 37、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股指期货是按-来划分的 A、时间标准 B、基础工具 C、合约履行时间 D、投资者的买卖 38、-是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利 A、看跌期权 B、欧式期权 C、美式期权 D、看涨期权 39、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份,然后再由承销商向投资者发售股份,由承销商承担全部发行风险的发行方式是-A、差额包销 B、全额包销 C、封闭式包销 D、
10、开放式包销 40、作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是-A、股票股息 B、负债股息 C、财产股息 D、建业股息 9 41、股票投资的资本增益收益来自于-A、股票股息 B、低买高卖的价差收入 C、公积金转增股本 D、税后利润 42、以下证券投资风险中属于非系统风险的是-A、经济波动风险 B、政策风险 C、购买力风险 D、经营风险 43、一贴现债券面值1000元,期限90天,以8%的贴现率发行。某投资者以发行价买入后持有至期满,该债券的发行价和该投资者的到期收益率分别是-A、980元和8.28%B、920元和8.28%C、980元和8.16%D、920元和8.16%44、代办股份转让市场的涨
11、跌幅限制为-A、10%B、5%C、涨幅5%,跌幅不限制 D、涨幅不限制,跌幅5%45、拉斯贝尔加权指数是指-A、基期价权股价指数 B、计算期加权股价指数 C、简单算术股价指数 D、几何加权股价指数 10 46、同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对-的补偿 A、信用风险 B、利率风险 C、政策风险 D、购买力风险 47、-不属于证券投资的非系统风险 A、购买力风险 B、经营风险 C、信用风险 D、财务风险 48、普通股股票的主要风险是-A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 49、一般不需要进行证券信用评级的证券是-A、地方政府债券 B、公司债券 C、优先股票 D、普
12、通股票 50、由证券公司办理的证券发行称为-A、私募发行 B、公募发行 C、自办发行 D、承销发行 51、某投资者买了一张年名义收益率为10%的债券。若一年中通货膨胀率为5%,投资者的实际收益率为-A、10%B、5%C、15%D、10.05%11 52、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了-A、健全性原则 B、独立性原则 C、制衡性原则 D、防火墙原则 53、有限责任公司的经理对-负责 A、董事会 B、股东会 C、董事长 D、公司全体员工 54、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的-A、政策风险 B、非
13、系统风险 C、总风险 D、系统风险 55、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,由于建设周期长,不能在短期内盈利,可将一部分股本还给股东,称为-A、建业股息 B、股票股息 C、资本利得 D、资本增值收益 56、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的-特性 A、跨期性 B、期限性 C、联动性 D、不确定性或高风险性 12 57、一般来说,变动收益证券比固定收益证券-A、收益低,风险小 B、收益低,风险大 C、收益高,风险小 D、收益高,风险大 58、内幕信息不包括-A、公司股权结构的重大变化 B、公司经营用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产
14、的30%C、公司名称的变更 D、上市公司收购的有关方案 59、证券从业人员禁止的行为是-A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B、接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务 C、以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动 D、接受客户委托,按规定的标准收取各项费用 13 60、在股份有限公司中,签署公司股票的是-的职权 A、董事会 B、股东会 C、监事会 D、董事长2、不定项选择题 61、证券市场具有以下特征-A、价值直接交换的场所 B、价值间接交换的场所 C、财产权利直接交换的场所 D、风险直接交换的场所 62、按照证券发行的主体不同,有价证券可分为-A、政府证券 B、金融证
15、券 C、公司证券 D、个人证券 63、证券市场的基本功能包括-A、筹资功能 B、定价功能 C、资本配置功能 D、获取收益功能 64、对证券市场的形成产生过重要推动作用的因素有-A、社会化大生产 B、小生产方式 C、计算机的发明 D、信用制度 14 65、证券市场按照品种结构主要包括-A、债券市场 B、股票市场 C、基金市场 D、回购协议市场 66、货币证券包括-A、银行汇票 B、银行本票 C、支票 D、商业本票 67、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接关系而产生的证券,包括-A、股票 B、债券 C、商业本票 D、银行本票 68、从股票的性质看,它是一种-A、资本证券 B、有价证券 C、要
16、式证券 D、综合权利证券 69、无面额股票具有-等特点 A、发行或转让价格较灵活 B、可以明确表示每一股所代表的股权比例 C、便于股票分割 D、不便于股票分割15 70、普通股票的特征有-A、普通股票是最基本的股票 B、普通股票是最重要的股票 C、普通股票是标准的股票 D、普通股票是风险最大的股票 71、对股份公司而言,发行优先股票的作用在于-A、筹集长期稳定的公司股本 B、减轻公司利润分派负担 C、改善公司的经营状况 D、保持公司的经营决策权不变 72、以下属于国家债券的是-A、国库券 B、国家重点建设债券 C、财政债券 D、特种国债 73、可转换公司债一般要经-决议通过才能发行 A、股东大
17、会 B、总经理 C、监事会 D、董事会 16 74、我国企业债券的主要种类有-A、中央企业债券 B、地方企业债券 C、企业短期融资券 D、住宅建设债券 75、确定债券票面币种主要方法是-A、在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位 B、在国际金融市场筹资,则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量单位 C、还应考虑债券发行者本身对币种的需求 D、主要考虑承销商对币种的需要 76、债券反映了债权债务关系,其定义包含了-等方面的基本内容 A、债券是债务人出具的 B、债务人有一定条件利用他人资金 C、债权人可以随时转让债券 D、债券的面额单位是本国本位币 77、与国
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