某职工集资房监理规划工程类资料.doc

1 工程项目概况
********工程位于********；属于商品房，使用期限70年；小区总占地面积31.8公顷，总建筑面积为63.12万平方米。该工程是为解决********职工住房的新建工程，住户将达到4500户，资金来源主要是职工集资。
我公司受业主委托，承担该项目的**标段工程（其中16个单位工程，包括西区小高层住宅、车库及给排水、采暖、强弱电、消防、煤气管线、绿化等工程），共有建筑面积120086平方米。
工程项目一览表
单位工程名　　称
建筑面积（M2）
结构
类型
地下
层数
地上
层数
总高（Ｍ）
工程造价
西1＃楼
8555.6
框剪
1
11
37.00
--
西2＃楼
6583.7
框剪
1
11
37.00
--
西3＃楼
9186.94
框剪
1
11
37.00
--
西4＃楼
5875.61
框剪
1
10
待定
--
西5＃楼
7729.39
框剪
1
11
37.00
--
西6＃楼
5889.95
框剪
1
11
37.00
--
西7＃楼
8555.6
框剪
1
11
37.00
--
西8＃楼
5889.95
框剪
1
11
37.00
--
西9＃楼
5889.95
框剪
1
11
37.00
--
西１0＃楼
5889.95
框剪
1
11
37.00
--
西１1＃楼
6399.9
框剪
1
11
37.00
--
西12＃楼
5889.95
框剪
1
11
37.00
--
西13＃楼
5889.95
框剪
1
11
37.00
--
西14＃楼
5889.95
框剪
1
11
37.00
--
西15＃楼
5889.95
框剪
1
11
37.00
--
车　　库
待定
框架
1

待定
--

本工程五标段参建单位及工程项目主要数据如下：
建设单位：********
监理单位：********
设计单位：********
施工单位：********
工程开竣工日期：********
工程性质：居住建筑
工程特征：钢筋混凝土结构
工程概（预）算：暂定20000万元人民币
资金来源：职工集资
2 监理工作范围
本工程的监理工作范围是：本施工阶段的质量、进度、造价、安全生产、文明施工、信息管理、组织协调、档案资料的管理。
监理工作需负责完成所有项目及专业的监理，其中包括：
2.1建筑；
2.2 结构：包括地下基础及地上结构等；
2.3 室外工程：包括绿化、煤气管线等；
2.4 机电：包括给排水、消防、弱电、强电等专业；
2.5 室内外装饰；
2.6 负责对由承包单位编制的竣工图的审核；
2.7 配合竣工备案制，负责工程监理文件及竣工文件资料的整理和归档，业主认可后予以移交。
3 监理工作内容
本项目的监理工作内容主要包括：
3.1建立监理行政管理系统；
3.2审查施工图纸及施工图预算，参与技术交底和施工图会审；
3.3协助业主做好开工前的准备工作；
3.4实施监理，确保监理组织有效地和顺利地进行监理，包括：
3.4.1批准施工单位委派的管理人员、施工计划与材料来源；
3.4.2协助业主组织设计交底，参加图纸会审；

3.4.3审查批准承包单位的施工组织设计；
3.4.4严格检查放线与施工测量；
3.4.5质量控制与材料和工程试验；
3.4.6工程进度的控制与评估；
3.4.7执行现场材料与工程量的计算，编写有关记录和报告；
3.4.8签发变更命令、评估变更；
3.4.9制备并颁发工程款支付证书，确认完成合格的工程量；
3.4.10根据操作工艺与技术规范的要求检查工程的施工情况；
3.4.11检查工程进度；
3.4.12保存付款记录；
3.4.13监督承包单位安全和工程保护情况；
3.4.14组织与承包单位的每周监理例会和不定期工程协调会，解决工程质量、工程进度、安全和其它有关事务，整理发放会议纪要；
3.4.15审查承包单位提交的索赔、签证和其它报告并作出答复；
3.4.16在索赔、问题、争议与分歧等方面协助业主处理或在需要时作出适当建议，假若需要仲裁，协助业主为任何法律行动制备支持文件；
3.4.17保存与合同计划不符或更改的记录；
3.4.18监督审查承包单位各阶段提交的竣工资料及全套竣工资料；
3.4.19编写并保存月度进度报告和监理工作报告；；
3.4.20其他应由监理承担的责任。
4 监理工作目标
4.1 质量控制：
经本监理单位在施工过程中有效的工作，通过提出关键部位的质量控制措施和解决技术难点的控制方法，督促承包单位确保工程质量合格，其中住宅楼工程达到济南市优良工程标准。
4.2 工期控制
审核承包单位的施工网络计划，控制各标段工期，配合业主力争提出缩短工期的方案，尽可能加快工程建设进度。
4.3 造价控制
根据施工图预算建立施工阶段造价控制目标，以控制施工过程中费用支出。
4.4 安全生产和文明施工控制
监督承包单位安全生产和文明施工情况杜绝责任死亡事故、重大伤亡事故和重大财产损失事故，年轻伤率控制在15‰以内，施工现场达到省级文明工地的要求。
4.5 合同管理
建立合同管理体系，基于合同条件，预防和减少业主承担的合同风险，最终全面实现合同所约定的三大目标。
4.6 组织协调
协调参建各方关系，使项目系统内各子系统、各专业、各工种及各种资源在时间、空间上实现有机配合，使工程进度和质量得以保证。
4.7 信息档案资料监理
建立以项目监理部为处理核心的信息资料管理中心，协调项目业主、承包单位，监理三者之间信息流通，收集来自各方、各类信息，全面系统处理后，为整个项目建设服务。
4.8具体目标：
4.8.1质量目标——保证工程一次交验合格率达100％。
4.8.2工期目标——确保实现合同工期，解决完而不竣、竣而不交的通病。
4.8.3投资目标——施工预算（合同价格）为予控目标，力争工程总造价不突破工程计划总投资额。
5 监理工作依据
5.1《工程建设监理合同》。
5.2《建设工程施工合同》。
5.3********工程设计文件及相关的工程勘察资料、地基试验资料、地形图、地下管网图、高程水准点等。
5.4工程变更文件，批准的施工组织设计文件、施工方案等。
5.5《建设工程监理规范》GB50319-2000

5.6《建筑法》
5.7《建设工程质量管理条例》
5.8《工程建设标准强制性条文》房屋建筑部分（2002版）
5.9《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法(试行) 》（2002年建设部189号文）
5.10《建筑工程预防高处坠落事故若干规定》、《建筑工程预防坍塌事故若干规定》（建设部建质[2003]82号文）
5.11《山东省建筑安全生产管理规定》
5.12山东省工程建设监理公司企业标准 ISO-9002《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》
如果有关文件与国家现行法律、法规、规程有关相抵触时，以现行有效版本为依据。
6 项目监理机构的组织形式
总监理工程师
总监理工程师代表

基础、结构、装饰监理组

安装、市政监理组

合同、造价、进度控制监理组

文档资料及后勤管理组

公司总工办

7 项目监理机构的人员配备计划
序号
姓名
职务
地基处理
施工
准备
基础工程
主体结构
设备
安装
建筑
装修
市政
配套
竣工
验收
1

总监

2

总监代表

3

地基处理

4

土建监理工程师

5

土建监理工程师

6

土建监理员

7

安装专业
监理工程师

8

土建监理员

9

造价
监理工程师

10

安装
监理工程师

11

市政
监理工程师

12

见证取样员

13

资料员

14

15

13

13

8 项目监理机构的人员岗位职责
8.1总监理工程师（代表）岗位职责
8.1.1作为公司对工程建设项目实施监理的派出机构负责人，对项目监理部的经济技术和行政管理实行统一领导，维护公司根本利益，对内向公司总经理负责，维护工程建设根本利益，对外向业主负责；
8.1.2严格贯彻执行国家、地方政府及有关部门的方针、政策、规范、标准，严格执行公司各项规章制度，严格按照《程序文件》、《作业指导书》要求运作，领导项目监理部搞好“四控、两管、一协调”工作；
8.1.3组织监理部人员编写并审核《监理规划》，依据经批准的监理规划，负责监理全过程的组织管理工作；
8.1.4组织监理部人员编写并批准《监理实施细则》，要求专业监理人员严格按《监理实施细则》要求操作，并检查、督导；
8.1.5组织召开第一次工地会议，向承建单位下达《第一号监理工程师通知》；
8.1.6组织监理工程师审查承建单位承包的《施工组织设计（方案）》并签署意见，组织监理人员参加施工图纸交底与会审；
8.1.7签发开工令、停工令、复工令和工程款付款凭证；
8.1.8审核批准监理日志，监理月报等监理部形成的文件，批准监理过程中提供业主的监理产品；
8.1.9组织召开工程例会、现场协调会、监理碰头会，及时分析、解决监理过程中出现的问题，协调好与工程项目有关各单位之间的关系；
8.1.10组织监理人员对施工单位提交的工程结算书进行审查；
8.1.11工程竣工后，负责编些《监理工作报告》。
8.2监理工程师岗位职责
8.2.1认真贯彻执行公司各项规章制度，服从公司统一安排和项目经理的工作调动。维护公司利益，尊重和服从总监理工程师（代表）的领导，向总监理工程师（代表）负责；
8.2.2认真贯彻执行国家及省、市政府及有关部门关于工程建设监理的各项方针、政策、规范、标准，严格执行公司各项规章制度，严格按照《程序性文件》和《作业指导书》的要求运作，负责本专业的监理工作；
8.2.3在项目监理部的统一安排下，具体负责本专业专业工程监理的各项经济技术工作并承担相应的经济技术责任。指导本专业监理员的监理操作，提高监理工作规范化、标准化水平；
8.1.4协助总监参加本工程项目《监理规划》的编制工作，负责编制本专业《监理实施细则》
8.2.5在工程建设过程中，认真实施《监理规划》、《监理实施细则》制定的各项措施，确保“四控、两管、一协调”各项监理目标的实现；
8.2.6接受总监理工程师的委托，组织、参加工程例会、现场协调会和监理碰头会，按公司《建设监理施工阶段会议制度》中的各项规定，开好“三会”；
8.2.7负责填写专业监理日志，确保所填日志内容的及时性、准确性、规范性和闭合性；
8.2.8认真完成公司及项目监理部交办的其它工作；
8.3监理员岗位职责
8.3.1认真贯彻执行公司各项规章制度，服从公司统一安排和项目经理的工作调动。维护公司利益，尊重和服从总监理工程师（代表）的领导，向监理工程师（代表）负责；
8.3.2在本专业监理工程师指导下，开展监理工作，认真做好项目监理部安排的内业和现场监理工作，在被指派执行具体监理工作范围内，承担经济技术责任。
8.3.3努力学习专业知识，熟悉和掌握国家及省、市政府及有关部门关于工程建设监理的各项方针、政策、规范、标准，严格执行公司各项规章制度，严格按照《程序性文件》和《作业指导书》的要求运作，坚持“施工按规范、操作按规程、验收按标准”的原则；
8.3.4坚持现场监理巡视检查工作，和关键部位的旁站监理工作，对发现的违章、违规施工，及时纠正或回报专业监理工程师进行处理；
8.3.5认真协助监理工程师做好现场记录和查证工作，并参加或实习《监理实施细则》的编制工作；
8.3.6认真完成公司或项目监理部交办的其他工作。
8.4资料员岗位职责
8.4.1负责图纸资料保管及技术档案的管理，制定收发文件编号及存盘办法；
8.4.2负责各专业的设计图纸、材质保证书、试块报告，技术核定单、隐蔽工程验收单等有关资料的编号整理及登记工作。
8.5安全工作的专职监理工程师职责；
8.5.1负责落实监理安全责任的日常工作；
8.5.2协助组织有关安全方面的施工组织设计及专项施工方案的落实；
8.5.3进行安全巡视检查工作；
8.5.4提出项目监理机构落实监理安全责任的工作建议与要求，尤其要提出重大危险源监控建议；
8.5.5负责督促一般性安全隐患的处理；
8.5.6定期向项目监理机构汇报有关本工程的安全情况；
8.5.7负责组织项目监理机构的安全知识学习；
8.5.8负责有关落实监理安全责任的资料记录与整理工作。

9 监理工作程序
签订委托监理合同
（建设单位、监理单位）
委派和确认总监理工程师
（监理单位、建设单位）
成立监理项目部
（监理单位）
收集有关工程项目资料
（监理项目部）
编制监理规划
（总监理工程师、专业监理工程师）
第一次工地交底会
（监理人员、建设单位、承包单位）
施工准备阶段监理控制
（监理项目部）
工地例会
质量控制
造价控制
进度控制
合同管理
资料管理
竣工验收
（建设单位、监理项目部）
保修阶段监理工作
（监理项目部）
监理总结、资料归档
（监理项目部）
实施阶段 监理控制
9.1 监理工作总程序
实施要点：
9.1.1委派具有丰富工程监理经验的国家注册监理工程师担任项目总监，并针对本项目特点召集设备、土建方面有经验的监理人员组成强有力的监理班子。
9.1.2派驻现场的监理人员应持证上岗、专业配套、人员按合同规定及时到位。
9.1.3配备必要的检测设备和工具，满足现场检验工作需要。
9.1.4按照《建设工程监理规范》GB50319-2000要求开展各项监理工作，控制工程质量，管理建设工程合同，协调建设单位与工程建设有关各方关系。
9.1.5在监理项目部建立完善质量管理体系，保证我部质量方针和质量目标实现。
9.1.6按照本工程特点和要求编制《监理实施规划》，并分阶段编制监理实施细则。加大主动控制、事前控制力度，保障项目目标的实现。
9.1.7根据竣工备案制要求，严格执行质量检查和验收制度，分阶段及时对工程进行总结和评估。
9.1.8强化监理档案资料管理，适应工程质量终身负责制的需要。

熟悉设计文件
（全体监理人员）
参加设计技术交底/图纸会审
（总监理工程师、专业监理工程师）
签署《工程开工报审表》
（总监理工程师）
参加第一次工地会议
（总监理工程师、专业监理工程师）
审查施工组织设计
（方案）
（总监理
工程师）
审查承包单位现场管理体系

（总监理
工程师）
审查分包
单位资格

（专业监理
工程师）
检查测量放线控制成果

（专业监理
工程师）
检查开工准备情况

（专业监理
工程师）
9.2 施工准备阶段监理工作程序
9.2.1 施工准备阶段监理工作总程序
实施要点：
9.2.1.1参加设计交底、审查施工组织设计（方案）；审查承包单位现场管理体系、审查分包单位资格、测量放线控制成果等程序细化。
9.2.1.2审查开工准备情况要注意以下事项：施工许可已获政府主管部门批准，征地拆迁符合进度需要，施工组织设计已获总监批准，承包单位人员、机具已到位，主要建筑材料已落实，进场道路及水、电、通讯已满足开工要求。
9.2.1.3总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议，并介绍监理项目部的组织机构、人员及其分工，监理规划主要内容，并对施工准备情况提出意见和要求。
9.2.1.4第一次工地会议纪要应由监理项目部起草，并经与会各方代表会签。
9.2.1.5《工程开工报审表》必须由总监理工程师审批，不得授权其他人员执行。

9.2.2 设计技术交底/图纸会审工作程序
布置图纸会审工作
（总监理工程师）
监理内部会审
（总监理工程师）
汇总施工方图纸初审意见
（总监及专业监理工程师）
熟悉施工图纸并提出初审意见
（专业监理工程师）
参加建设单位主持设计交底/会
（总监及专业监理工程师）
签认设计技术交底会议纪要
（总监理工程师）

实施要点：
9.2.2.1总监理工程师应组织专业监理工程师认真学习设计图纸，领会设计意图。
9.2.2.2图纸标识和审核工作应符合政府部门要求。
9.2.2.3专业监理工程师审核施工图设计深度能否满足施工要求，施工图要符合规范及有关标准的要求，要与地质勘探报告及现场实际情况符合。
9.2.2.4图纸会审过程中各专业监理工程师应注意各专业图纸之间是否存在矛盾，布置是否合理。
9.2.2.5图纸中所需材料来源有无标保证，能否代换，图中所要求条件能否满足，新材料、新技术的应用有无问题，施工安全、环境卫生有无保证。

9.2.3 施工组织设计（施工方案）审核工作程序

施工组织设计（方案）申报
（承包单位）
监理项目部会审
（专业监理工程师）
将批件返回承包方并送建设单位
（资料管理人员）
施工组织设计付诸实施
（承包单位）
施工组织设计审批
（总监理工程师）
提出修改意见
初审
（专业监理工程师）
向施工方询问和落实主要问题
（专业监理工程师）
重大问题与建设单位、设计协商
（总监理工程师）
修改补充
对重大施工方案组织建设单位、设计、承包、监理共同参加的方案
专题会共同审定
（总监理工程师）
通过

实施要点：
9.2.3.1施工组织设计或施工方案是否经承包单位上级技术管理部门审批。
9.2.3.2施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境）。
9.2.3.3主要的技术措施是否符合规范的要求，是否齐全。
9.2.3.4上述审核由总监组织，专业监理工程师参加，要求在一周内完成。
现场质量管理体系报审
（承包单位）
质量管理组织机构审核
（专业监理工程师）
技术管理组织机构审核
（专业监理工程师）
质量管理制度审核
（专业监理工程师）
技术管理制度审核
（专业监理工程师）
质量保证组织机构审核
（专业监理工程师）
管理人员、特种作业人员资格审核
（专业监理工程师）
会总专业监理工程师审批意见
（总监理工程师）
签发承包单位管理体系审批表
（总监理工程师）
9.2.4 承包单位现场管理体系审核工作程序

实施要点：
9.2.4.1现场质量管理体系经承包单位上级技术管理部门审核同意后方可报审。
9.2.4.2现场质量管理体系要贯彻“横向到边、纵向到底”原则。
9.2.4.3管理人员、特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要求。

9.2.5 分包单位资格审核监理工作程序

分包单位资质报审
（承包单位）
批准
报请建设单位批准
不批准
另选定分包单位
（承包单位）
签认分包单位审批表
（总监理工程师）
与分包方签订工程分包合同
（承包方）
审查分包人的申报资料
（专业监理工程师）
进入工地施工
（分包方）

实施要点：
9.2.5.1工程分包应征得建设单位同意，其资格由监理工程师进行审核。
9.2.5.2审核分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；分包单位的业绩；拟分包工程的内容和范围；专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。
9.2.5.3施工合同中已指明分包单位，其资质在招标时已经过审核，承包单位可不报审，但其管理人员和特种作业人员资格证、上岗证应报审。

9.2.6 材料、设备供应单位资质审核工作程序

另选定供应商
（承包单位）
供应单位资质报审
（承包单位）
对供应厂家进行实地考察
（必要时）
（专业监理工程师）
向建设单位呈报考察报告
（专业监理工程师）
会同建设单位确认供应单位
（总监理工程师）
批准
不批准
签发报审意见
（总监理工程师）
签定供应合同
（承包单位）
另选定供应单位
（承包单位）

实施要点：
9.2.6.1供应单位除资质、营业范围符合政府有关规定外，还应符合当地建筑材料市场准入制度。
9.2.6.2专业监理工程师负责对供应单位的资质审核，提出审核意见。
9.2.6.3总监理工程师负责审批，并向建设单位报告。

9.2.7 测量放线控制工作程序

熟悉图纸、规范
（专业监理工程师）
审核测量方案
（专业监理工程师）
检查专职测量人员岗位证书
（专业监理工程师）
检查测量设备检定证书
（专业监理工程师）
测量放线成果报审
（承包单位）
现场复核成果及保护措施
（专业监理工程师）
通知承包单位整改
（专业监理发生质量事故
工程师）
施工进入下一工序
（承包单位）
合格
不合格

实施要点：
9.2.7.1测量设备检定证书应定期检查，杜绝超过检定期限设备用于工程，测量果
出现系统误差时，应督促承包单位对设备重新检定。
9.2.7.2定期检查、复核测量控制点的精度和保护措施。
9.2.7.3不得与承包单位测量人员共用一套设备对同一测量成果进行复核。

9.2.8 建筑材料审核工作程序
审批
(专业监理工程师)
进行退换
（采购单位）
允许材料进入施工现场
（专业监理工程师）
见证取样送检
(承包单位、专业监理工程师)
填写见证取样台帐
（专业监理工程师）
同意使用
（专业监理工程师）
合格
试验报告检查
(专业监理工程师)
合格
不合格
建筑材料（设备）报审
（采购单位）
不合格

实施要点：
9.2.8.1采购单位进行建筑材料（设备）报审时应提供生产许可证、质保书、相应性能测试报告，由专业监理工程理由认真复核。
9.2.8.2专业监理工程师要参与送检材料的见证取样，确保样品有代表性。
9.2.8.3专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出补充检测要求。

9.3 质量控制工作程序
9.3.1 质量控制工作总程序

审查施工组织设计（方案）变更文件
（专业监理工程师）

签认施工组织设计（方案）变更文件
（总监理工程师）

审核重点部位、关键工序施工措施
（专业监理工程师）

组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证
（专业监理工程师）

签认施工工艺、施工措施
（专业监理工程师）

复核测量放线成果

（专业监理工程师）
考核承包单位试验室
（专业监理工程师）
材料、构配件、设备质量控制
（专业监理工程师）
检查承包单位计量设备
（专业监理工程师）
抽查、巡视检查、旁站监督
（专业监理工程师、监理员）

签认隐蔽工程报验申请
（专业监理工程师）

审核、签认分项工程质量验评资料
（专业监理工程师）

审核、签认分部和单位工程质量验评资料并组织现场抽查
（总监理工程师）

实施要点：
9.3.1.1部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本节。
9.3.1.2处理质量问题涉及到进度及费用问题时，必须考虑项目全局利益，经与其他专业监理工程师充分协商后，再确定最终处理意见。
9.3.1.3工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中，质量工程是应充分发表意见，保证所有支付项目质量均符合合同规定。
9.3.2 隐蔽工程验收监理工作程序
隐蔽工程施工
（承包单位）

隐蔽工程自检合格
（承包单位）

整改
（承包单位）
审核承包方自检结果
（专业监理工程师）

不合格

隐蔽工程验收
（专业监理工程师）
合格

隐蔽工程验收
（专业监理工程师）

实施要点：
9.3.2.1施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均属隐蔽工程验收范围。
9.3.2.2重要的隐蔽工程验收项目：
9.3.2.2.1、强夯施工、基坑验槽
9.3.2.2.2钢筋工程、预埋件
9.3.2.2.3基础分部工程
9.3.2.2.4防水工程（防水工程基础处理、防水层数）
9.3.2.2.5各种变形缝的处理
9.3.2.2.6管道的接头、防腐、保温、基底、支架的施工
9.3.2.2.7电气的跨接、避雷引下线、接地极埋设与接地带连接处焊接
9.3.2.3专业监理工程师应在承包单位的隐蔽工程验收单上签署验收意见，并备份存档。

9.3.4 分项工程验收工作程序
分部分项工程完工自检合格
（承包单位）
填报分项工程报验申请表
（承包单位）
现场检查
（专业监理工程师）
签署分项工程质量验收单
（专业监理工程师）
通知承包方整改
（专业监理工程师）
检查结果汇总
（专业监理工程师）
资料检查
（专业监理工程师）
不合格
合格

实施要点：
9.3.4.1分项工程的验收应严格按《建筑安装工程质量检验评定标准》。
9.3.4.2专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理规划要求。
9.3.4.3监理工程师的评定与承包单位的自评相差较大，双方应按标准共同确定检查数量和方法，否则监理工程师应坚持自己的评定意见，并附监理检查评定表。
9.3.4.4分项工程经验收评定后方可进入下道工序。
9.3.4.5建筑采暖、电气、卫生与燃气工程的分项工程验收，应在安装调试合格后进行。

9.3.5 分部工程验收工作程序

填报中间交工验收申请单
（承包单位）

审查中间验收资料
（专业监理工程师）

落实整改措施
（承包单位）
不合格
审查结果

合格

签发中间验收签证
（专业监理工程师）

编写质量评估报告
（专业监理工程师）

实施要点：
9.3.5.1分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得。
9.3.5.2分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评定的意见。
9.3.5.3地基基础与主体分部工程的质量评定应给施工企业技术部门和质量部门核定后再向监理报审。监理工程师确认评定意见前应进行现场检查。

9.3.6 单位工程验收工作程序

验收合格后提出预验收申请
（承包单位）

监理单位审查资料及现场预验

不合格

合格

组织初验
（总监理工程师）

落实整改
（承包单位）

复验
（专业监理工程师）

合格
不合格
合格

提交工程档案资料
并提出竣工验收申请
（承包单位）

工程竣工验收
（建设单位）

实施要点：
9.3.6.1总监要组织专业监理工程师对质量情况、使用功能进行全面检查，对需要进行功能试验的项目应督促承包单位及时完成。
9.3.6.2单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上，结合质量保证资料核查，观感质量评定和关键部位全面进行检查。
9.6.3.3检查中发现的质量问题和缺陷要按部位、按层次逐项列出清单，要求承包单位限期整改，验收中存在的质量问题不得隐瞒。
9.6.3.4总监配合建设单位组织各方和政府有关部门共同验收，再由政府有关部门备案。
9.6.3.5竣工备案制具体工作程序执行当地政府部门要求。
9.3.7 工程质量事故处理方案审核工作程序
发生质量事故
填报《工程质量事故报告单》
（承包单位）

事故调查
（承包单位）
事故原因分析
（承包单位）
研究、制订处理方案
（承包单位）
提交《质量缺陷调查报告》
（承包单位）
组织审查《调查报告》
（总监理工程师）
研究确定处理方案
（参建各方）

实施处理方案
（承包单位）
完成处理，自检申请验收
（承包单位）
检查、验收
（专业监理工程师）
上报主管部门
（建设单位）
发出停工令
（总监理工程师）

暂停施工
（承包单位）
发出复工令
（总监理工程师）
恢复施工
（承包单位）
补充调查
（承包单位）
提出新方案
（承包单位）
不处理
原因不清
必要时

符合要求
提交《质量缺陷调查报告》
（承包单位）
向建设单位、监理单位技术主管部门提交书面报告
（总监理工程师）
实施要点：
9.3.7.1工程质量事故处理方案凡涉及改变结构，改变使用功能，必须经设计单位及建设单位同意，并签署意见。
9.3.7.2总监理工程师应对方案提出的措施、验收方法（包括必要的检测）提出审核意见。
9.3.7.3总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事先后建设单位报告。

9.4 进度控制工作程序
9.4.1 进度控制工作总程序
收集、熟悉进度控制工作有关资料
（专业监理工程师）
工程进度控制风险分析
（总监理工程师、专业监理工程师）
制定进度控制方案
（专业监理工程师）
审批承包单位进度计划
（总监理工程师）
编制下一期进度计划
（承包单位）
重新调整进度计划
（承包单位）
检查、分析进度计划的实施
（专业监理工程师）
通知承包单位采取
纠偏措施
（专业监理工程师）
实际进度与计划进度比较
与建设单位协商
（总监理工程师）
一般滞后
严重滞后
工程是否竣工
符合
工程竣工
是

实施要点：
9.4.1.1审批进度计划、检查进度计划工作细化部分详见本节后序内容。
9.4.1.2工程进度控制风险分析要结合本项目进度控制目标和工程具体特点由总监理工程师组织编制，并以专题报告形式向建设单位报告。
9.4.1.3编制进度控制方案后要及时向施工单位交底，并明确和统一进度节点控制计划。

9.4.2 进度计划审批工作程序
明确进度计划编制原则、依据、划分及内容
(专业监理工程师)

（总监理工程师）
进度计划实施
（承包单位）
合格
不合格或提出调整意见
批件返回承包单位
（资料管理人员）
进度计划审批
（总监理工程师）

编制进度计划
（承包单位）
提交进度计划
（承包单位）
进度计划初审
（专业监理工程师）

实施要点：
9.4.2.1承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划、年度进度计划，关键工程进度计划以及月、周等阶段性进度计划，并分别报监理审批。
9.4.2.2承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电子文件。
9.4.2.3进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求。
9.4.2.4专业监理工程师审查进度计划时应注意：
9.4.2.4.1工期和时间安排的合理性
9.4.2.4.2施工准备的可靠性
9.4.2.4.3计划目标与施工能力适应性
9.4.2.5监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作。

9.4.3 进度计划检查与控制程序
周进度检查
（专业监理工程师）
月进度检查
（专业监理工程师）
检查结果汇总分析
（专业监理工程师）
是否符合计划
按原计划实施
（承包单位）
调整进度计划
（承包单位）
按新计划实施
（承包单位）
不合格
进度计划审批
总监理工程师
否
是
合格

实施要点：
9.4.3.1每月进度检查应及时形成书面记录，每月工程进度报告应包括：
9.4.3.1.1工程进度概况
9.4.3.1.2工程图片
9.4.3.1.3影响工程进度特殊事项的处理。
9.4.3.2 实际进度与计划进度基本相符（尤其是关键线路上）时，监理工程师不应干预承包单位对进度计划的执行。
9.4.3.3调整进度计划审批详见《进度计划审批工作程序及实施要点》。

9.5 投资控制工作程序
9.5.1 造价控制工作总程序
收集、熟悉造价控制工作有关资料
（专业监理工程师）
工程造价控制风险分析、制定造价控制计划
（总监理工程师、专业监理工程师）
现场计量、资料审核
（专业监理工程师、监理员）
工程量及工程款支付审核
（专业监理工程师）
签署《工程款支付申请表》
（总监理工程师）
月度工程量统计、比较分析
（专业监理工程师）
收集、整理施工和监理资料
（专业监理工程师）
审核竣工结算报表
（专业监理工程师）
签发竣工结算文件和最终工程款支付证书
（总监理工程师）
制定调整措施
（专业监理工程师）
与造价控制计划比较
进行风险分析，制定防范性对策
（专业监理工程师）
合格
超差
实施要点：
9.5.1.1造价控制工程师必须熟悉工程承包合同，并与合同管理工程师协同工作。
9.5.1.2月度工程量统计、比较分析显示工程造价出现偏差时，总监理工程师要及时与建设单位的沟通。
9.5.1.3进行工程造价风险分析、制定防范性对策的有关内容可以在造价控制监利细则中反映，要求有针对性，并对解决具体问题有指导意义。

9.5.2 工程计量工作程序
分部分项工程完成
(承包单位)
填报计量通知
(承包单位)
审查文件资料
(专业监理工程师)
审核施工申报工程量
(专业监理工程师)
是否存在异议
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