2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题[10页].docx

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作者：ZHANGJIAN
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2017年上半年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性
2、在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。
A.
B.
C.
D.
3、一般不需要进行证券信用评级的证券是__。
A．金融债券
B．公司债券
C．地方政府债券
D．中央政府债券
4、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。
A．弱势有效市场
B．半强势有效市场
C．强势有效市场
D．半弱势有效市场
5、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
6、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__日。
A．T
B．T+3
C．T+4
D．T+8
7、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。
A．境内资产证券化和离岸资产证券化
B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
8、__是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。
A．市场营销分析
B．市场营销计划
C．市场营销实施
D．市场营销控制
9、截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有__只。
A．3
B．1
C．7
D．920
10、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
11、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为__。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．5.26%
B．9.47%
C．5.71%
D．5.49%
12、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》
B．《短期融资券承销规程》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《短期融资券信息披露规程》
13、新股发行价格的市盈率应（）股票市场上同类型股票的市盈率。
A．低于
B．高于
C．等于
D．无所谓
14、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．5
B．10
C．20
D．30
15、某公司发行认股权证，规定在债券到期前的5年时间内，每5个认股权证可按15元的执行价格来购买1股该公司普通股票。那么，当普通股价格为30元时，认股权证的价值等于__元。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．1
B．2
C．3
D．4
16、如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，证券A的期望收益率等于__。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．1.2%
B．1.8%
C．9.0%
D．9.5%
17、在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差
B．保守性偏差
C．过度自信
D．心理偏差
18、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于__。
A．5%
B．6%
C．7%
D．10%
19、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
20、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A．变更持有5%以上股权的股东
B．变更注册地址
C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
D．撤销分支机构
21、__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略
22、__反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简单(净值)收益率
23、以下不可能出现的无差异曲线是（）
A.A
B.B
C.C
D.D
24、有效市场形式不包括__。
A．强势有效市场
B．半强势有效市场
C．弱势有效市场
D．半弱势有效市场
25、关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。
A．申购和赎回场所。投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代办证券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回资料个人收集整理，勿做商业用途
B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回资料个人收集整理，勿做商业用途
C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容资料个人收集整理，勿做商业用途
D．申购、赎回申请提交后不得撤销
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 资料个人收集整理，勿做商业用途
1、下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是__。
A．可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B．可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C．LOF必须采用指数基金模式
D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
2、在开设资金账户准备进行股票交易时，__必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。
A．证券从业人员
B．投资者
C．证券经纪商的代表
D．证券交易所工作人员
3、保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有__。
A．本次证券发行基本情况
B．保荐机构承诺事项
C．对本次证券发行的推荐意见
D．项目运作流程
4、在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率(也就是内部收益率)是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述错误的是__。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率
B．这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
C．在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率
D．到期收益率的计算没有考虑税收的因素
5、__是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。
A．每股收益
B．持续增长率
C．红利收益率
D．市盈率
6、下列属于证券经纪商应发挥的作用有__。
A．提供证券资产管理
B．提高证券市场效率
C．提供信息服务
D．防止股价波动
7、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金
B．交易型开放式指数基金
C．货币型基金
D．指数型基金
8、发行人可聘请（）等机构担任债权代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．律师事务所
D．会计事务所
9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是__。
A．指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金资料个人收集整理，勿做商业用途
B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C．是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A．业务决策机构→董事会→业务执行部门→分支机构
B．业务决策机构→业务执行部门→董事会→分支机构
C．董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构
D．业务决策机构→业务执行部门→分支机构→董事会
11、开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．银行
B．证券公司
C．保险公司
D．财务顾问公司
12、资产重组对公司的影响有__。
A．从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力
B．在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、显著的改善
C．对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域资料个人收集整理，勿做商业用途
D．一般而言，控制权变更后必须进行相应的经营重组，这种方式才会对公司经营和业绩产生显著效果
13、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．上证180指数
B．深证综合指数
C．上证综合指数
D．深证成分股指数
14、基金托管人对基金的持仓情况应编制__。
A．日报
B．周报
C．季报
D．年报
15、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。
A．执行会员大会的决议
B．制定、修改证券交易所的业务规则
C．审定对会员的接纳
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
16、上市公司发行的可转换债券发行结束__个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．3
B．6
C．9
D．12
17、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是__。
A．A股价格最小变动单位为0.01元人民币
B．深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C．目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
D．基金计价单位为每份基金价格
18、下列经济指标中，属于滞后性指标的有__。
A．失业率
B．银行未收回贷款规模
C．企业投资规模
D．GDP
19、国家建设债券的发行对象不包括__。
A．城市居民
B．基金会组织
C．私营企业
D．金融机构
20、在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。
A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数载入股东磁卡账户
21、根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
22、李三持有附权股票优先认股权，附权股票的市价为25元，新股认购价格为15元，买1股新股所需股权数为1，则该附权股票优先认股权的价值为__元。资料个人收集整理，勿做商业用途
A．5
B．10
C．15
D．25
23、关于债券的票面价值叙述正确的有__。
A．票面金额定得较小，发行成本也就较小
B．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买
C．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
D．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
24、基金信息披露的作用主要体现在__。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于提高证券市场的效率
D．有效防止信息滥用
25、支付基金相关费用的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
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