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管理学原理-控制-PPT.ppt
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1、第六章第六章 控制控制学习目的与要求学习目的与要求vv了解控制职能的涵义、作用、控制的过程了解控制职能的涵义、作用、控制的过程vv理解管理控制的几种基本类型理解管理控制的几种基本类型vv理解管理控制的基本原则理解管理控制的基本原则vv了解和初步掌握一些控制技术和方法了解和初步掌握一些控制技术和方法vv掌握并会运用控制的要领与主要方法掌握并会运用控制的要领与主要方法走进管理:巴林银行的倒闭走进管理:巴林银行的倒闭vv1995199519951995年年年年2 2 2 2月月月月27272727日,国际金融界传来令人震惊的消息,日,国际金融界传来令人震惊的消息,日,国际金融界传来令人震惊的消息,日
2、,国际金融界传来令人震惊的消息,具有具有具有具有233233233233年悠久历史的英国巴林银行宣布倒闭。而这年悠久历史的英国巴林银行宣布倒闭。而这年悠久历史的英国巴林银行宣布倒闭。而这年悠久历史的英国巴林银行宣布倒闭。而这一切源于巴林银行新加坡分公司的一名年仅一切源于巴林银行新加坡分公司的一名年仅一切源于巴林银行新加坡分公司的一名年仅一切源于巴林银行新加坡分公司的一名年仅20202020多岁多岁多岁多岁的交易员尼克的交易员尼克的交易员尼克的交易员尼克 里森的违规操作。里森在做股票指数里森的违规操作。里森在做股票指数里森的违规操作。里森在做股票指数里森的违规操作。里森在做股票指数期货的投机中,
3、在日经指数大幅下降时,其日经指期货的投机中,在日经指数大幅下降时,其日经指期货的投机中,在日经指数大幅下降时,其日经指期货的投机中,在日经指数大幅下降时,其日经指数期货多头风险部位达数期货多头风险部位达数期货多头风险部位达数期货多头风险部位达6 6 6 6万余口合约,同时在日本政万余口合约,同时在日本政万余口合约,同时在日本政万余口合约,同时在日本政府债券价格一路上扬之际,他却有空头风险部位合府债券价格一路上扬之际,他却有空头风险部位合府债券价格一路上扬之际,他却有空头风险部位合府债券价格一路上扬之际,他却有空头风险部位合约约约约2.62.62.62.6万余口,这样便出现了万余口,这样便出现了
4、万余口,这样便出现了万余口,这样便出现了8.68.68.68.6亿英镑的损失,这亿英镑的损失,这亿英镑的损失,这亿英镑的损失,这几乎是整个巴林集团资本的两倍。这件事在世界各几乎是整个巴林集团资本的两倍。这件事在世界各几乎是整个巴林集团资本的两倍。这件事在世界各几乎是整个巴林集团资本的两倍。这件事在世界各大新闻媒体引起极大关注大新闻媒体引起极大关注大新闻媒体引起极大关注大新闻媒体引起极大关注,人们不禁要问,一个如此人们不禁要问,一个如此人们不禁要问,一个如此人们不禁要问,一个如此光耀悠久的金融集团为何会被一个小小的蛀虫蚕蚀光耀悠久的金融集团为何会被一个小小的蛀虫蚕蚀光耀悠久的金融集团为何会被一个
5、小小的蛀虫蚕蚀光耀悠久的金融集团为何会被一个小小的蛀虫蚕蚀?巴林银行对里森的行为难道一无所知?银行是否?巴林银行对里森的行为难道一无所知?银行是否?巴林银行对里森的行为难道一无所知?银行是否?巴林银行对里森的行为难道一无所知?银行是否让里森钻了空子?让里森钻了空子?让里森钻了空子?让里森钻了空子?vv年轻的里森在巴林银行被视为期货和期权方面的年轻的里森在巴林银行被视为期货和期权方面的年轻的里森在巴林银行被视为期货和期权方面的年轻的里森在巴林银行被视为期货和期权方面的专家。专家。专家。专家。1992199219921992,巴林总部派他到新加坡分公司成立,巴林总部派他到新加坡分公司成立,巴林总部
6、派他到新加坡分公司成立,巴林总部派他到新加坡分公司成立期货与期权交易部门,并出任总经理。在期货交期货与期权交易部门,并出任总经理。在期货交期货与期权交易部门,并出任总经理。在期货交期货与期权交易部门,并出任总经理。在期货交易中,出错在所难免,比如有人会把易中,出错在所难免,比如有人会把易中,出错在所难免,比如有人会把易中,出错在所难免,比如有人会把“买进买进买进买进”手手手手势误为势误为势误为势误为“卖出卖出卖出卖出”,有人会在不恰当的时机购进不,有人会在不恰当的时机购进不,有人会在不恰当的时机购进不,有人会在不恰当的时机购进不恰当的合同,等等,关键是如何处理。按规定恰当的合同,等等,关键是如
7、何处理。按规定恰当的合同,等等,关键是如何处理。按规定恰当的合同,等等,关键是如何处理。按规定对出现的各种错误,银行必须迅速妥善处理,并对出现的各种错误,银行必须迅速妥善处理,并对出现的各种错误,银行必须迅速妥善处理,并对出现的各种错误,银行必须迅速妥善处理,并转入电脑中一个被称为转入电脑中一个被称为转入电脑中一个被称为转入电脑中一个被称为“错误账户错误账户错误账户错误账户”的账户中,的账户中,的账户中,的账户中,然后向总部汇报。里森于然后向总部汇报。里森于然后向总部汇报。里森于然后向总部汇报。里森于1992199219921992年在新加坡任期货年在新加坡任期货年在新加坡任期货年在新加坡任期
8、货交易员时,巴林银行已有一个交易员时,巴林银行已有一个交易员时,巴林银行已有一个交易员时,巴林银行已有一个“99905999059990599905”的错误账的错误账的错误账的错误账户,户,户,户,1992199219921992年夏天,伦敦总部全面负责清算工作经年夏天,伦敦总部全面负责清算工作经年夏天,伦敦总部全面负责清算工作经年夏天,伦敦总部全面负责清算工作经理要求里森另行设立一个理要求里森另行设立一个理要求里森另行设立一个理要求里森另行设立一个“错误账户错误账户错误账户错误账户”,记录较,记录较,记录较,记录较小的错误,并自行处理,以免麻烦伦敦总部,里小的错误,并自行处理,以免麻烦伦敦总
9、部,里小的错误,并自行处理,以免麻烦伦敦总部,里小的错误,并自行处理,以免麻烦伦敦总部,里森很快就设立了森很快就设立了森很快就设立了森很快就设立了“88888888888888888888”的错误账。但几周以后,的错误账。但几周以后,的错误账。但几周以后,的错误账。但几周以后,伦敦总部又打来电话,总部配置了新的电脑,要伦敦总部又打来电话,总部配置了新的电脑,要伦敦总部又打来电话,总部配置了新的电脑,要伦敦总部又打来电话,总部配置了新的电脑,要新加坡分行还是按老规矩办事,所有的错误记录新加坡分行还是按老规矩办事,所有的错误记录新加坡分行还是按老规矩办事,所有的错误记录新加坡分行还是按老规矩办事,
10、所有的错误记录仍经由仍经由仍经由仍经由“99905999059990599905”直接向伦敦报告。直接向伦敦报告。直接向伦敦报告。直接向伦敦报告。vv“88888888888888888888”错误账户刚刚建立就搁置不用了,但它错误账户刚刚建立就搁置不用了,但它错误账户刚刚建立就搁置不用了,但它错误账户刚刚建立就搁置不用了,但它成为一个真正的成为一个真正的成为一个真正的成为一个真正的“错误账户错误账户错误账户错误账户”存于电脑之中。这存于电脑之中。这存于电脑之中。这存于电脑之中。这个被人忽略的账户,提供了里森日后制造假账的个被人忽略的账户,提供了里森日后制造假账的个被人忽略的账户,提供了里森日
11、后制造假账的个被人忽略的账户,提供了里森日后制造假账的机会。他从机会。他从机会。他从机会。他从1992199219921992年年年年7 7 7 7月起,在其中记录了从月起,在其中记录了从月起,在其中记录了从月起,在其中记录了从2 2 2 2万英万英万英万英镑起,到几百万、几千万的亏空,直至到镑起,到几百万、几千万的亏空,直至到镑起,到几百万、几千万的亏空,直至到镑起,到几百万、几千万的亏空,直至到8.68.68.68.6亿英亿英亿英亿英磅。在这其间,由于里森同时任交易部和清算部磅。在这其间,由于里森同时任交易部和清算部磅。在这其间,由于里森同时任交易部和清算部磅。在这其间,由于里森同时任交易
12、部和清算部主任,给他对失误瞒天过海提供了便利,总部虽主任,给他对失误瞒天过海提供了便利,总部虽主任,给他对失误瞒天过海提供了便利,总部虽主任,给他对失误瞒天过海提供了便利,总部虽然多次来查账,但都被里森搪塞过去了。即使在然多次来查账,但都被里森搪塞过去了。即使在然多次来查账,但都被里森搪塞过去了。即使在然多次来查账,但都被里森搪塞过去了。即使在1995199519951995年年年年1 1 1 1月月月月11111111日,新加坡期货交易所的审计和税务日,新加坡期货交易所的审计和税务日,新加坡期货交易所的审计和税务日,新加坡期货交易所的审计和税务部发函巴林,提出他们对维持部发函巴林,提出他们对
13、维持部发函巴林,提出他们对维持部发函巴林,提出他们对维持“88888888888888888888”账户所需账户所需账户所需账户所需资金问题的一些疑虑,而且此时里森已要求伦敦资金问题的一些疑虑,而且此时里森已要求伦敦资金问题的一些疑虑,而且此时里森已要求伦敦资金问题的一些疑虑,而且此时里森已要求伦敦每天汇入每天汇入每天汇入每天汇入1000100010001000多万英镑,以支付其追加保证金,多万英镑,以支付其追加保证金,多万英镑,以支付其追加保证金,多万英镑,以支付其追加保证金,但伦敦还是没有引起足够的重视。但伦敦还是没有引起足够的重视。但伦敦还是没有引起足够的重视。但伦敦还是没有引起足够的重
14、视。vv令人难以置信的是,巴林在令人难以置信的是,巴林在令人难以置信的是,巴林在令人难以置信的是,巴林在1994199419941994年底发现资产负年底发现资产负年底发现资产负年底发现资产负债表上显示债表上显示债表上显示债表上显示5000500050005000万英镑的差额后,仍然没有警惕万英镑的差额后,仍然没有警惕万英镑的差额后,仍然没有警惕万英镑的差额后,仍然没有警惕到其内部管理控制的松散及疏忽。到其内部管理控制的松散及疏忽。到其内部管理控制的松散及疏忽。到其内部管理控制的松散及疏忽。vv在发现问题至巴林倒闭的两个月里,有很在发现问题至巴林倒闭的两个月里,有很多巴林的高级人员和资深专家曾
15、对此问题多巴林的高级人员和资深专家曾对此问题加以关注,更有巴林总部的审计部门加以加以关注,更有巴林总部的审计部门加以调查。但是这些调查,都被里森以极轻易调查。但是这些调查,都被里森以极轻易的方式蒙骗过去。的方式蒙骗过去。vv连里森本人也说:连里森本人也说:“对于没有人来制止我对于没有人来制止我的这件事,我觉得不可思议,伦敦的人应的这件事,我觉得不可思议,伦敦的人应该知道我的数字都是假造的,这些人都应该知道我的数字都是假造的,这些人都应该知道我每天向伦敦总部要求的现金是不该知道我每天向伦敦总部要求的现金是不对的,但他们仍然支付这些钱。对的,但他们仍然支付这些钱。”vv从从“巴林事件巴林事件”中可
16、以看出,一个组织如中可以看出,一个组织如果没有严密的控制系统,没有迅速纠错的果没有严密的控制系统,没有迅速纠错的功能体系,该是多么可怕的事情!功能体系,该是多么可怕的事情!第六章第六章 控控 制制vv第一节第一节 控制概述控制概述vv第二节第二节 控制的过程控制的过程vv第三节第三节 控制的基本类型控制的基本类型vv第四节第四节 控制技术与方法控制技术与方法第一节第一节 控制概述控制概述v控制的定义控制的定义v控制的目标与作用控制的目标与作用v控制的原则控制的原则 一、控制的定义一、控制的定义控制与计划的关系控制与计划的关系vv控制是计划的孪生兄弟:没有控制,计划没有保证;控制是计划的孪生兄弟
17、:没有控制,计划没有保证;控制是计划的孪生兄弟:没有控制,计划没有保证;控制是计划的孪生兄弟:没有控制,计划没有保证;没有计划,控制没有标准。没有计划,控制没有标准。没有计划,控制没有标准。没有计划,控制没有标准。vv控制和计划是一个问题的两个方面,管理人员首先控制和计划是一个问题的两个方面,管理人员首先控制和计划是一个问题的两个方面,管理人员首先控制和计划是一个问题的两个方面,管理人员首先要制定计划,然后计划又成为评定行动及其效果是要制定计划,然后计划又成为评定行动及其效果是要制定计划,然后计划又成为评定行动及其效果是要制定计划,然后计划又成为评定行动及其效果是否符合需要的标准。计划越明确、
18、全面和完整,控否符合需要的标准。计划越明确、全面和完整,控否符合需要的标准。计划越明确、全面和完整,控否符合需要的标准。计划越明确、全面和完整,控制效果也就越好。没有计划就无法衡量行动是否偏制效果也就越好。没有计划就无法衡量行动是否偏制效果也就越好。没有计划就无法衡量行动是否偏制效果也就越好。没有计划就无法衡量行动是否偏离计划,更谈不上纠正偏差。离计划,更谈不上纠正偏差。离计划,更谈不上纠正偏差。离计划,更谈不上纠正偏差。vv从计划职能有效实施的角度来说,控制是指监视各从计划职能有效实施的角度来说,控制是指监视各从计划职能有效实施的角度来说,控制是指监视各从计划职能有效实施的角度来说,控制是指
19、监视各项活动以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差项活动以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差项活动以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差项活动以保证它们按计划进行并纠正各种重要偏差的过程。或者说,控制是依据计划来检查、衡量计的过程。或者说,控制是依据计划来检查、衡量计的过程。或者说,控制是依据计划来检查、衡量计的过程。或者说,控制是依据计划来检查、衡量计划的执行情况,并根据偏差,或调整行动以保证按划的执行情况,并根据偏差,或调整行动以保证按划的执行情况,并根据偏差,或调整行动以保证按划的执行情况,并根据偏差,或调整行动以保证按计划进行,或调整计划使活动与计划相吻合。计划进行,或调整计划使活动
20、与计划相吻合。计划进行,或调整计划使活动与计划相吻合。计划进行,或调整计划使活动与计划相吻合。控制与组织的关系控制与组织的关系vv有效的控制,必须有组织的保证,组织职能有效的控制,必须有组织的保证,组织职能为控制职能提供了人员配备和组织结构。为控制职能提供了人员配备和组织结构。vv组织结构越明确、全面和完整,控制系统越组织结构越明确、全面和完整,控制系统越是符合组织机构中的职责和职务的要求,控是符合组织机构中的职责和职务的要求,控制工作就会越有效果。制工作就会越有效果。控制与领导的关系控制与领导的关系vv领导职能的发挥影响组织控制系统的建立和领导职能的发挥影响组织控制系统的建立和控制工作的质量
21、。控制工作的质量。vv控制职能的发挥有利于改进领导者的领导工控制职能的发挥有利于改进领导者的领导工作,提高领导者的工作效率。作,提高领导者的工作效率。vv控制系统的形成依赖于管理者的充分授权。控制系统的形成依赖于管理者的充分授权。二、控制的目标与作用二、控制的目标与作用vv限制偏差的累积限制偏差的累积“纠偏纠偏”vv适应环境的变化适应环境的变化“调适调适”三、控制的原则三、控制的原则vv未来导向原则未来导向原则vv组织适应性原则组织适应性原则vv及时性原则及时性原则vv关键点原则关键点原则vv例外原则例外原则vv弹性原则弹性原则vv经济性原则经济性原则第二节第二节 控制的过程控制的过程控制工作
22、的四步曲:控制工作的四步曲:vv建立绩效标准建立绩效标准vv衡量实际绩效衡量实际绩效vv分析标准与实际绩效的差异分析标准与实际绩效的差异vv采取必要的修正行动采取必要的修正行动控控制制的的基基本本模模式式第三节第三节 控制的基本类型控制的基本类型vv按照不同的标准,控制可以划分为多按照不同的标准,控制可以划分为多种类型。但是,管理中最基本的控制种类型。但是,管理中最基本的控制有三种类型:有三种类型:vv前馈控制前馈控制vv现场控制现场控制vv反馈控制反馈控制 案例:扁鹊论医术案例:扁鹊论医术vv魏魏魏魏文文文文王王王王问问问问名名名名医医医医扁扁扁扁鹊鹊鹊鹊说说说说:“你你你你们们们们家家家家
23、兄兄兄兄弟弟弟弟三三三三人人人人,都都都都精精精精于于于于医医医医术术术术,到底哪一位医术最好呢?到底哪一位医术最好呢?到底哪一位医术最好呢?到底哪一位医术最好呢?”vv扁鹊回答说:扁鹊回答说:扁鹊回答说:扁鹊回答说:“大哥最好,二哥次之,我最差。大哥最好,二哥次之,我最差。大哥最好,二哥次之,我最差。大哥最好,二哥次之,我最差。”vv文王再问:文王再问:文王再问:文王再问:“那么为什么你最出名呢?那么为什么你最出名呢?那么为什么你最出名呢?那么为什么你最出名呢?”vv扁扁扁扁鹊鹊鹊鹊答答答答说说说说:“我我我我大大大大哥哥哥哥治治治治病病病病,是是是是治治治治病病病病于于于于病病病病情情情情
24、发发发发作作作作之之之之前前前前。由由由由于于于于一一一一般般般般人人人人不不不不知知知知道道道道他他他他事事事事先先先先能能能能铲铲铲铲除除除除病病病病因因因因,所所所所以以以以他他他他的的的的名名名名气气气气无无无无法法法法传传传传出出出出去去去去,只只只只有有有有我我我我们们们们家家家家里里里里的的的的人人人人才才才才知知知知道道道道。我我我我二二二二哥哥哥哥治治治治病病病病,是是是是治治治治病病病病于于于于病病病病情情情情刚刚刚刚刚刚刚刚发发发发作作作作之之之之时时时时。一一一一般般般般人人人人以以以以为为为为他他他他只只只只能能能能治治治治轻轻轻轻微微微微的的的的小小小小病病病病,所
25、所所所以以以以他他他他只只只只在在在在我我我我们们们们的的的的村村村村子子子子里里里里才才才才小小小小有有有有名名名名气气气气。而而而而我我我我扁扁扁扁鹊鹊鹊鹊治治治治病病病病,是是是是治治治治病病病病于于于于病病病病情情情情严严严严重重重重之之之之时时时时。一一一一般般般般人人人人看看看看见见见见的的的的都都都都是是是是我我我我在在在在经经经经脉脉脉脉上上上上穿穿穿穿针针针针管管管管来来来来放放放放血血血血、在在在在皮皮皮皮肤肤肤肤上上上上敷敷敷敷药药药药等等等等大大大大手手手手术术术术,所所所所以以以以他他他他们们们们以为我的医术最高明,因此名气响遍全国。以为我的医术最高明,因此名气响遍全
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