2018刚开年-公司债发行条件重大修改!.doc
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1、2018刚开年,公司债发行条件重大修改!自从2015年新公司债隆重诞生以来,迅速成为我国企业直接融资的重要途径,成为不少投行里和传统保荐业务并列的两大支柱。但不久前,非公开发行公司债这一品种的发行条件发生了重大变化!而公司债的各种细分品种里,非公开发行公司债由于发行条件宽松、流程简便、周期短,成为最火的品种!但是,今天,这一品种的发行条件重大变化!影响所有拟非公开发行债券的发行人!非公开发行公司债,实行负面清单制度,也就是不在负面清单里的,原则上就可以发债。而中证协突然发文,对负面清单做出了重大修改!主要修改包括:一、从严监管落到实处,延长发行人违规违法行为禁止发行债券期限,从12个月延长至2
2、4个月二、自律监管措施纳入负面清单(设定6个月限制);【注:目前因为募集资金使用不规范、信息披露不到位等问题,被采取自律监管措施的发行人非常多!如出具警示函等。因此本修改波及面很广!】三、拓展至违反其他公司债券相关规定的情形,拓宽负面清单的适用范围四、强化报表监管,最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见且保留意见所涉及事项的影响尚未消除,或被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告列入清单五、加强募集资金管理,落实国家产业政策六、严禁资金脱实向虚,增加了“除金融类企业外,本次发行债券募集资金用途为持有以交易为目的的金融资产、委托理财等财务性投资,或本次发行债券募集资金用途为直接或间
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