2022年度数理科学部基金项目评审工作综述_陈国长.pdf

第 卷第期中国科学基金专题一：年度科学基金评审工作综述 年度数理科学部基金项目评审工作综述陈国长倪培根王自昱张攀峰董国轩孟庆国国家自然科学基金委员会 数理科学部，北京 收稿日期：；修回日期：通信作者，：摘要本文总结了 年国家自然科学基金委员会数理科学部的申请、同行评议和资助情况，报告了科学基金改革的进展，并在此基础上提出了下一年度科学基金评审工作的思考。关键词数理科学；项目申请；项目评审；项目资助；科学基金改革 年度科学基金项目申请、评审及资助情况 项目申请概况 年度数理科学部接收各类项目申请共计 项。在集中受理期主要受理面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目、重点项目、重点国际（地区）合作研究项目、优秀青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目（港澳）、国家杰出青年科学基金项目、创新研究群体项目、基础科学中心项目、国家重大科研仪器研制项目（自由申请）、联合基金项目、数学天元基金项目、重大研究计划项目，共接收到 申请 项，申请 量相比 年 度增加 项，申请量增幅 。在集中受理期数理科学部分学科各类科学基金项目整体申请对比情况如表所列。（）申请量变化情况相对于 年度，年度数理科学部面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目等三类项目的总申请量合计增长了 （全委 ），各学科增长率由高到低依次为天文、物理、物理、数学和力学。年度面上项目单项申请量增长了 （全委增长 ）；同时，青年科学基金项目单项申请量增长了 （全委增长 ）；地区科学基金项目单项申请量增长了 （全委增长 ）。（）项目申请按四类科学问题属性统计情况 年度数理科学部所有重点项目、面上项目和青年科学基金项目均开展分类申请与评审试点工作，覆盖本科学部 以上的申请项目。年度数理科学部面上项目和重点项目分类申请情况如图所示。从项目申请来看，数理领域以“聚焦前沿，独辟蹊径”（属性 类）项目的申请量占比最高，选择该分类的面上项目和重点项目的申请量占比分别达 和。表 与 年度数理科学部集中受理期各类科学基金项目申请对比情况科学处面上项目青年科学基金项目地区科学基金项目其他项目合计合计 年 年 年 年 年 年 年 年 年 年增长率数学 力学 天文 物理 物理 合计 DOI:10.16262/ki.1000-8217.2023.01.004 中国科学基金 年（）面上项目申请人的年龄分布情况 年度数理科学部面上项目申请人年龄分布占比与自然科学基金委平均占比如图所示。数理科学部面上项目申请人年龄段在 岁的占比最高，达到 ，比全委占比高出 ；年龄段在 岁以下的申请人占比达 ，与 年度的占比（）基本持平，也明显高于全委平均占比。（）项目申请按申请人的性别分布情况在表中列出按申请人的性别统计的面上项目、青年科学基金项目和地区科学基金项目申请的分布情况。其 中，面 上 项 目 申 请 者 中，女 性 占 比 为 ，略低于上一年度（）；青年科学基金项目申请者中，女性占比为 ，略高于上一年度（）；地区科学基金项目申请者中女性的占比则为 ，比上一年度略高（）。整体来看，数理科学部这三类项目女性申请量平均占比均要低于自然科学基金委整体的统计数据。图数理科学部面上项目和重点项目申请项目按四类问题属性统计图数理科学部面上项目申请人年龄分布情况 项目初审与复审情况 年度，数理科学部在初审中共有 项申请不予受理，其中集中接收期有 项，集中受理期申请项目不予受理最主要原因是：“非在站博士后研究人员不可以灵活选择资助期限”。本年度共受理项复审申请，按照学部统一要求，各科学处再次严格审核每项复审申请的项目，经仔细核实，所有复审项目均维持原初审意见。在本年度的初审工作中，申请项目不予受理的主要原因还包括：（）面上项目：主要是未按要求提供推荐信、连续两年申请面上项目未获资助的项目申请人不具有申请资格、申请人或主要参与者填写的信息不一致、未注明研究生导师信息、申请人或主要参与者申请超项等情况；（）青年科学基金项目：主要是专家推荐信中没有申请人信息和项目名称、未签名、未按照要求提供导师同意函、申请人填写简历信息不一致等情况；（）地区科学基金项目：主要是专家推荐信未签名、监督委员会取消申请资格、未注明研究生导师信息等情况；（）联合基金项目：主要是不属于项目指南资助范畴、研究期限填写错误、申请代码或研究领域选择错误等情况；（）国家杰出青年科学基金项目：申请人获得同层次国家科技人才计划任何一类且在支持期内的不得申请；（）专项项目：申请代码或研究领域选择错误、申请人或主要参与者不具备该类项目的申请或参与申请资格、研究期限填写错误、申请代码或研究领域选择错误等情况。项目资助情况按照“年度国家自然科学基金资助计划”，自然科学基金委下达给数理科学部面上项目、重点项目等经费规模与 年持平。本年度数理科学部资助各类项目合计 项，资助金额共计约 亿元。表按性别统计的面上项目、青年科学基金项目和地区基金项目申请分布情况项目类别女性项数女性比例（）男性项数男性比例（）面上项目数理科学部 自然科学基金委 青年科学基金项目数理科学部 自然科学基金委 地区科学基金项目数理科学部 自然科学基金委 第 卷第期陈国长等：年度数理科学部基金项目评审工作综述 面上项目 年，数理科学部共接收 项面上项目申请，其中有 项申请不予受理。经评审，共资助 项，项目直接费用合计 万元，平均资助强度为 万元项，平均资助率为 。相较上一年度，资助率基本保证平稳，平均资助强度略有下降。从获得资助项目所选择的科学问题属性来看，数理领域面上项目所有学科“聚焦前沿，独辟蹊径”类（属性 类）资助占比最高，达到 。重点项目 年数理科学部共接收 项重点项目申请，项目申请量相较 年，增幅为 ，其中有项申请不予受理。经评审，共资助 项，项目直接费用合计 万元，平均资助强度为 万元项，平均资助率为 。平均资助强度和资助率均比上一年度略有下降。重点项目资助项目按不同科学问题属性分布情况，“聚焦前沿，独辟蹊径”类（属性 类）资助项目数最高，占比为 ；其次为“需求牵引，突破瓶颈”类（属性 类），占比为 ；“鼓励探索，突出原创”类（属性类）占比相对较少。重大项目 年数理科学部重大项目资助指标项，平均资助强度 万元项，资助经费总额度为 万元。本年度数理科学部共发布 个重大项目指南，共受理 份项目申请。经评审，资助“融汇海量观测数据的大气系统建模与预报中的关键数学问题与算法”“水下流固耦合滑移边界力学理论及应用”“分布式空间碎片激光测距关键技术与应用研究”“集成微腔光梳物理与天文应用”和“基于国产超算的格点量子色动力学关键科学问题研究”五项重大项目，项目直接费用合计 万元。重大研究计划项目 年数理科学部共受理个重大研究计划项目的申请，并开展相关的评审工作。表 年度数理科学部面上项目资助情况科学处项数直接费用（万元）资助强度（万元项）资助率（）数学 力学 天文 物理 物理 合计 （）“湍流结构的生成演化及作用机理”重大研究计划本年度为该重大研究计划的第六个申请与评审年度，也是收官之年，共接收到申请 项，其中包括重点支持项目 项和培育项目 项。经评审，共 项申请获得资助，项目直接费用合计 万元：重点支持项目项，直接费用 万元；培育项目项，直接费用 万元。（）“新型光场调控物理及应用”重大研究计划本年度为该重大研究计划项目的第六个申请与评审年度，也是收官之年，共接收到申请 项，均为集成项目。经评审，共项申请获得资助，项目直接费用合计 万元。（）“第二代量子体系的构筑和操控”重大研究计划本年度为该重大研究计划项目的第三个申请与评审年度，共接收到申请 项，包括重点支持项目 项和培育项目 项。经评审，共 项申请获得资助，项目直接费用合计 万元：重点支持项目 项，直接费用 万元；培育项目 项，直接费用 万元。重点国际（地区）合作研究项目 年数理科学部重点国际（地区）合作研究项目共接收 项申请。经评审，共有项获得资助，项目直接费用合计 万元。联合基金项目 年开始，自然科学基金委开始实施区域创新发展联合基金和企业创新发展联合基金，年度又进一步扩大了与地方政府、企业和行业部门间的合作，不断提高这两类联合基金的资助领域和资助总经费。年度数理科学部接收各类联合基金项目申请共计 项，其中项申请不予受理。其中，区域创新发展联合基金涉及数理科学部的有 个省份、个指南方向，共 项申请；企业创新发展联合基金涉及数理科学部的有 个指南方向，表 年度数理科学部重点项目资助情况科学处资助项数直接费用（万元）资助强度（万元项）资助率（）数学 力学 天文 物理 物理 合计 中国科学基金 年共 项申请；“叶企孙”科学基金涉及数理科学部的有 个指南方向，共 项申请；核技术创新联合基金涉及数理科学部的有 个指南方向，共 项申请；此外，数理科学部还负责受理 联合基金，共 项申请。经评审，共有 项申请获得资助，项目直接费用合计 万元，学部所涉及的各类联合基金的申请与资助情况详见表。青年科学基金项目 年数理科学部共接收 项青年科学基金项目申请，其中有 项申请不予受理。经评审，共资助 项，项目直接费用合计 万元，平均资助率为 。本年度青年科学基金项目全面实行经费包干制，不再区分直接和间接费用，常规三年期项目的资助强度为 万元项（资助期限为年的，资助经费为 万元；资助期限为年的，资助经费为 万元）。地区科学基金项目 年数理科学部共接收 项地区科学基金项目申请，其中项申请不予受理。经评审，共资助 项，项目直接费用合计 万元，平均资助强度为 万元项，平均资助率为 。优秀青年科学基金项目 年数理科学部共接收 项优秀青年科学基金项目申请，申请项目数比 年度增加了 。根据项目通讯评审意见，经由数理科学部部务扩大会议讨论投票，推荐到会答辩 项，再经会议评审，共资助 项，资助率为 ，项目资助费用合计 万元。本年度数理科学部优秀青年科学基金项目（港澳）共接收 项申请，经评审，共有项获得资助，资助率为 。国家杰出青年科学基金项目 年数理科学部共接收 项国家杰出青年科学基金项目申请，申请项目数比 度增加了 ，其中项申请不予受理。根据项目通讯评审意见，经由数理科学部部务扩大会议讨论投票，推荐到会答辩 项，再通过会议评审，共资助 项，资助率为 ，项目资助费用合计 万元。创新研究群体项目 年数理科学部共接收 项创新研究群体项目申请。根据项目通讯评审意见，经由数理科学部部务扩大会议讨论投票，推荐到会答辩 项，再经会 议 评 审，共 有 项 获 得 资 助，资 助 率 为 ，资助强度为 万元项（数学 万元项），项目直接费用合计 万元。表 年数理科学部各类联合基金项目申请与资助情况联合基金名称项目类型申请数（项）资助数（项）直接费用（万元）资助强度（万元项）资助率（）联合基金培育项目 重点支持项目 中心项目 核技术创新联合基金重点支持项目 “叶企孙”科学基金重点支持项目 企业创新发展联合基金重点支持项目 集成项目 区域创新发展联合基金重点支持项目 合计 表 年度数理科学部青年科学基金项目资助情况科学处项数资助费用（万元）资助率（）数学 力学 天文 物理 物理 合计 表 年度数理科学部地区基金项目资助情况科学处项数直接费用（万元）资助强度（万元项）资助率（）数学 力学 天文 物理 物理 合计 第 卷第期陈国长等：年度数理科学部基金项目评审工作综述 国家重大科研仪器研制项目 年数理科学部国家重大科研仪器研制项目共接收 项申请，包括 项国家重大科研仪器研制项目（自由申请）和 项国家重大科研仪器研制项目（部门推荐）。根据项目通讯评审意见，经科学部部务会议讨论，推荐到会答辩的国家重大科研仪器研制项目（自由申请）项，经评审共有 项获得资助，合计直接费用 万元；经数理科学部专家咨询委员会会议投票，推荐参加国家重大科研仪器研制项目专家委员会答辩的国家重大科研仪器研制项目（部门推荐）项，其中中国科学院上海技术物理研究所陆卫研究员申报的“面向红外芯片的光谱与界面功能关系研究的多尺度表征系统”项目获得资助，项目直接费用 万元。基础科学中心项目 年数理科学部共接收项基础科学中心项目申请。根据项目通讯评审意见，经由科学部部务扩大会议讨论投票，推荐到会答辩项，经会议评审，共有项获得资助，项目直接费用合计 万元，资助强度 万元 项（数学 万元 项）。年度结题的基础科学中心项目“流形上的几何、分析和计算”，经自然科学基金委统一组织评审，获得延续资助，直接费用 万元。专项项目（）科学部综合研究项目为了积极适应并持续推进科学范式变革，不断完善基础科学板块内学科交叉融通，加强数理领域面向国家重大战略需求和新兴科学前沿交叉领域的顶层设计和统筹布署。年度，由数理科学部前期调研、相关领域专家研讨论证，及基础科学板块内部充分讨论，发布了“天气和气候中数据同化的数学理论与算法”“微纳多孔介质的固液界面力学和限域反应流动”“二维磁性及拓扑自旋物态”“冷分子制备、物性与化学动力学”和“基于先进红外光源的原位研究方法及其在小分子碳循环和芯片制造领域的应用”等专项项目指南，数理科学部共收到 项申请，经项目通讯评审、学部部务扩大会讨论，共推荐 项上会答辩，经会议评审共资助 项，项目直接费用合计 万元。（）专家推荐申请类原创探索计划项目本年度数理科学部对专家推荐申请类原创探索计划项目的预申请审查工作仍坚持“宁缺勿泛”的基本原则。专家推荐申请类原创探索计划项目应当具备：）常规项目类型无法资助，）项目原创思想具有科学性，）申请人应具备良好的科研能力。在总结 年度工作经验的基础上，经学部部务扩大会议审核了本年度有效预申请共 份，提交正式申请 份，经通讯评审与会议评审，共资助项专家推荐申请类原创探索计划项目，项目直接费用合计 万元。（）指南引导申请类原创探索计划项目为了积极应对科学研究范式变革，年度数理科学部联合地球科学部发布了“基于 澳科一号卫星若干科学问题研究”、联合化学科学部发布了“复杂体系多维表征技术与调控方法”等指南引导申请类原创探索计划指南，两项指南数理科学部各有项通过预申请审查，分别有项和项提交正式申请，经通讯评审与会议评审，两项指南引导申请类原创探索计划项目数理科学部各有项获得资助，项目直接费用合计 万元。推进科学基金深化改革情况 明确资助导向，深入开展分类申请评审 年度数理科学部重点项目、面上项目和青年科学基金项目开展分类评审试点工作。数理科学部根据不同科学问题属性的内涵，按照相应的评审要点和标准进行评审，希望对原创探索类和交叉融合类有一定资助倾斜政策，同时避免高水平研究项目以类别选择不准确的原因而未获得资助。从项目资助上看，数理领域面上项目所有学科属性 类获得资助占比最高，达到，在重点项目中，除力学学科外，其他学科也都是属性 类资助数占比最高，整体上属性 类资助数占比达到。项目申请和资助四类科学问题属性的分布，符合数理领域偏基础、重自由探索的特点。深入开展“负责任、讲信誉、计贡献（，）”评审机制试点工作在总结本学部前期 试点经验的基础上，表 年度数理科学部专项项目资助情况亚类说明正式申请数资助数直接费用（万元）资助强度（万元项）科技活动 科 学 部 综 合 研 究项目 专家推荐类原创探索计划项目 指南引导类原创探索计划项目 合计 中国科学基金 年 年度数理科学部将试点范围扩大至所有的青年科学基金项目、面上项目、地区科学基金项目和重点项目，采用自然科学基金委通用的指标体系，在通讯评审之前将近年青年科学基金项目、面上项目、地区科学基金项目和重点项目的通讯评议意见一致性、资助结果一致性和通讯评议意见平均字数等客观统计数据采用事前告知的方式，给函评专家作参考。试点三年来，专家通讯评审字数较以往有所增加，空洞无物的专家意见大幅减少；大多数申请人认为函评意见很有帮助或有帮助；函评贴错意见现象明显减少，函评拖延的情况也有所好转；出现的新情况是 试点项目的函评专家的评审尺度比 试点前偏严偏紧，但评审尺度相对一致。持续优化学科布局，不断完善学科新申请代码按照“符合知识体系逻辑结构、促进知识与应用融通”的原则，数理科学部在总结 年度新代码申请情况的基础上，年度进一步对新申请代码图数理科学部面上项目和重点项目资助项目按四类问题属性统计的范畴和内涵进行了解释。数理科学部工作人员积极利用各种评审检查会、学术交流会等场合，对实施新代码情况进行了广泛宣传。图是数理科学部试行新申请代码两年来面上项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目（以下简称“面青地项目”）等在各一级申请代码、二级申请代码下的分布情况。从一级申请代码下申请量的分布来看，由于申请代码涉及的研究领域的不同，申请量从小于 项到大于 项，变化跨度较大。根据申请项目数量来看，其中申请量小于 的有个申请代码，申请量大于 项的有个申请代码。在二级申请代码分布上，多数申请代码的申请量在 项之间，共有 个申请代码，占整个二级申请代码的 ；其中有 个申请代码申请量小于 项，个申请代码申请量大于 项。为了进一步促进学科的交叉融合，数理科学部在新申请代码中设置了相关交叉研究代码。例如：数学设立的“数学与其他学科的交叉”，申请量达到 项（年 项）。力学学科设立的“环境力学”，申请量达到 项（年 项）。天文学科设立的“天文技术和方法”，申请量达到 项（年 项）。物 理 设 立 的“量子调控”，申请量达到 项（年 项）。物理 设立的“核技术及其应用”，申请量达到 项（年 项）。从近两年的申请量来看，交叉方向申请代码的设立方便了交叉研究学者选择对口的申请代码，起到了促进学科间的交叉与融合的重要作用。对未来工作的思考 年，数理科学部将在自然科学基金委党组的领导下，继续深入贯彻党中央、国务院重大决策部署，持续深入推进科学基金系统性改革各项任务，进一步加 强 规 范 管 理，严 控 廉 政 风 险，提 升 管 理 水平，做好各类项目申请与评审工作。结合数理科学部中长期和“十四五”发展规划，持续发力顶层设计和战略布局，围绕科学基金三大改革任务，及时总结经验，稳步推进和落实科学基金深层次改革举措：（）坚持做好项目评审工作，不断提高资助质量。通过学部统筹规划，高质量完成各类项目评审；在后疫情时代，学部将加强调研，推动数理领域各学科均衡发展；严明纪律，坚决维护科学基金风清气正的学术氛围。第 卷第期陈国长等：年度数理科学部基金项目评审工作综述 图数理科学部面青地项目在一级和二级申请代码下申请量的分布情况（）持续推进科学基金系统性改革。学部将持续推进试点类型项目的分类申请与评审，完善评审机制，不断优化学科布局；学部将继续“修炼内功”，提升科学问题的凝练水平，探索重大类型项目立项机制；进一步优化学科交叉融合机制，推动板块内学科交叉融合。（）积极落 实十四五 规划，开 展 战略研究 和调研工作。数理科学部持续在实际工作中，积极落实十四五规划优先发展领域、深入开展学科发展战略研究和调研工作，充分发挥学部专家咨询委员会在学科 发 展、资 助 领 域、项 目 遴 选 等 方 面的作用。（）强化项目后期管理，不断提高资助成效。数理科学部将坚持做好各类项目中期评估、结题验收工作；进一步加强项目的过程管理，促进项目取得高水平成果。，：，；（责任编辑刘 敏张 强）