招标投标实务与模拟实训-任务书与指导书标书.doc

xx技术大学
工商管理学院

《招标投标实务与模拟实训》
任务书与指导书

目 录
实验1 招标计划编制 1
实验2 资格预审相关文件编制 3
实验3 招标文件编制 8
实验3 投标文件编制（1）——技术标编制 13
实验5 投标文件编制（2）——商务标编制 18
实验6 开标、评标与定标 30
实验7 签订合同协议 43

62

实验1 招标计划编制
一、时间安排
课内4学时，课外不少于2学时
二、实验方式
每班分成三组进行模拟实验，每两班的6组结成模拟实验对子。由指导教师给出一定规模的工程实例设计图纸和安排实验任务。各组间在实验中要互换角色，即前一阶段实验设计成果作为下一阶段其他组别的实验设计条件和依据。组间进行实验成果的互评，对存在的问题进行讨论、答辩；最后由教师进行点评与总结。
三、实验要求
1．实验前，学生要认真阅读实验任务书和实验指导书，预习相关知识，明确实验的目的和要求，掌握与本次实验相关的理论知识；
2．各小组按照任务书与指导书的要求，对实验任务进行分解与分工，由小组协同完成实验任务。实验结束后，各组对实验成果进行完善并形成最终成果文件（即要求编制的相应文件），作为成绩评定的重要依据。每个实验完成后以小组为单位讨论进行本次实验总结，分析实验过程中存在的问题，有哪些方面做的较好和收获较大等；以个人为单位编制实验报告。最后以小组为单位提交全部实验成果文件输出版，同时上交电子文档到指定云盘。
四、实验任务
（一）熟悉招投标流程和各阶段工作内容，了解有关法规，熟悉拟招标的工程内容
（二）了解招标人编制的招标方案的主要内容及注意事项
（三）以招标人角度编制招标计划
五、实验内容
这里主要对本次实验任务的主要工作内容和相关知识做以介绍，以帮忙学生更好的完成实验任务，学生可以根据实际情况相应调整，提供素材仅供参考，若有不足学生可自行收集相关资料完成实验任务。
（一）熟悉招投标的基本流程及相关法律法规的应用
为使学生更好的了解招投标的主要工作和流程，本实验课程以招投标中最为典型的“带资格预审的公开招标方式”为基础设置相应的实验任务。学生应重点对该方式下招投标不同参与主体的主要工作、招投标的基本过程以及相关法律法规的应用进行学习。
（二）了解招标方案的主要内容及注意事项
（1）了解招标方案的基本作用
招标方案是招标人为规范、有序地实施工程、货物或服务招标工作，在实施招标工作之前，通过分析和掌握招标项目的技术特点、经济特性、管理特征以及招标项目的功能、规模、质量、价格、进度、服务等需求目标，调查市场供应情况及竞争格局，依据有关法律政策、技术标准和规范，科学合理的设定、安排项目招标实施的条件、范围、目标、方式、组织形式、工作计划、措施等方面的综合计划，是编制招标项目具体计划的指导文件。
（2）招标方案的主要内容
1）工程建设项目背景概况
2）工程招标范围、标段划分和投标资格
3）工程招标顺序
4）工程质量、造价、进度需求目标
5）工程招标方式、方法
6）工程发包模式与合同类型
7）工程招标工作目标和计划
8）工程招标工作分解
（三）以招标人角度编制招标计划
招标计划作为招标方案的一个重要成果性文件，主要反映整个招投标过程的工作顺序、时间要求等信息，此部分任务也是本实验环节的主要任务和成果，要求各组以招标人角度为拟招标工程编制招标计划，确定后续招投标的主要工作、时间安排等事项，为招标人有效开展招投标工作奠定基础。
招标计划的编制采用广联达软件有限公司的“招标计划编制工具”完成。具体时间要求参照“招标计划编制工具”中的“招标工作计划时间要求说明”表（时间要求依据《招标投标法》及《招标投标法实施条例》）。
六、实验考核
本次实验的成绩按百分制考核，具体构成如下：
出勤+平时表现：30%；实验报告：40％；实验成果文件（含实验总结）：40％。
七、自阅参考资料
1、有关教材
2、相关法律法规
实验2 资格预审相关文件编制
一、时间安排
课内8学时，课外不少于6学时
二、实验方式
每班分成三组进行模拟实验，每两班的6组结成模拟实验对子。由指导教师给出一定规模的工程实例设计图纸和安排实验任务。各组间在实验中要互换角色，即前一阶段实验设计成果作为下一阶段其他组别的实验设计条件和依据。
三、实验要求
1．实验前，学生要认真阅读实验任务书和实验指导书，预习相关知识，明确实验的目的和要求，掌握与本次实验相关的理论知识，了解要做模拟实验的内容；
2．各组组成项目管理团队，分别在各个阶段的模拟实验中以不同角色的身份——业主、招投标代理机构或中介机构、承包商、评标专家等完成模拟训练。
3．每个小组根据所做模拟训练实验，将主要成果汇总编写实验报告（即要求编制的相应文件），作为成绩评定的重要依据。每个实验完成后以小组为单位讨论进行本次实验总结，分析实验过程中存在的问题，有哪些方面做的较好和收获较大等，最后形成书面材料统一上交。报告和总结要求按正式文件形式输出，封面和文件格式（包括表格）等符合国家有关规定。每组一份，同时上交电子文档。
四、实验任务
（一）以招标人角度编制并发布资格预审公告
（二）以招标人角度编制招标人发放的资格预审文件
（三）以投标人角度编制投标人递交的资格预审文件
（四）以评标专家的角度模拟资格预审文件的评审过程，对其他组别提交的资格预审文件进行评审，并编制资格评审报告。
五、实验内容
l 实务编制部分
这里主要对本次实验任务的主要工作内容和相关知识做以介绍，以帮忙学生更好的完成实验任务，学生可以根据实际情况相应调整，提供素材仅供参考，若有不足学生可自行收集相关资料完成实验任务。
（一）编制并发布资格预审公告
资格预审公告一般包括以下内容：
（1）招标条件
（2）工程建设项目概况与招标范围
（3）资格预审申请人的资格要求
（4）资格预审文件获取的时间、方式、地点、价格
（5）资格预审申请文件递交的截止时间、地点
（6）公告发布媒体
（7）联系方式
（二）编制资格预审文件
通常在施工招标文件范本中编制的“投标申请人资格预审文件”中包括“投标申请人资格预审须知”、“投标申请人资格预审申请书”以及“投标申请人资格预审合格通知书”。
1．编制“投标申请人资格预审须知”
“投标申请人资格预审须知”是由招标人制定的，向申请参加资格预审的潜在投标人发出的文件。内容一般包括：
（1）总则；
（2）资格预审申请；
（3）资格预审评审标准；
（4）联合体；
（5）利益冲突；
（6）申请书的提交；
（7）资格预审申请书材料的更新：
（8）通知和确认；
（9）附件：包括“资格预审必要合格条件标准”、“资格预审附加合格条件标准”和“招标工程项目概况”。
以上9条仅供参考，可根据工程实际酌情增减。一般还包括“投标申请人资格预审申请书格式”
2．编制“投标申请人资格预审申请书”
“投标申请人资格预审申请书”是拟投标的投标申请人申请参加拟招标工程项目资格预审意愿表示的文件。一般包括资格预审申请书和有关附表，内容大致如下：
（1）投标申请人一般情况；
（2）近三年工程营业额数据表；
（3）近三年已完成及目前在建工程一览表；
（4）财务状况表；
（5）联合体情况（如果有的话，本实验不考虑此种情况）；
（6）类似工程经验；
（7）公司人员及拟派往本招标工程项目的人员情况；
（8）拟派往本招标工程项目负责人与主要技术人员情况；
（9）拟派往本招标工程项目负责人与项目技术负责人简历；
（10）拟用于本招标工程项目的主要施工设备情况；
（11）现场组织机构情况，
（12）拟分包企业情况；
（13）其他资料。
投标人获取资格预审文件后，按要求填写投标申请人资格预审申请书（如果是联合体投标应分别填报每个成员的情况），并将填写好的投标申请人资格预审申请书递交给招标人。
（三）以评标专家的角度进行资格预审，确定合格的投标申请人
1．资格预审评审
资格预审的评审分初步评审、详细评审以及最终评审三个步骤。
（1）资格预审的初步评审
①检查投标申请人是否符合资格预审的必要合格条件，如资质情况、市场准入、企业法人地位等。必要合格条件由招标人确定，随投标申请人资格预审须知同时发布，以便每个投标申请人都能了解资格预审的必要合格条件。
②检查投标申请人是否符合资格预审的附加合格条件，如对拟招标工程项目所需的特别措施或工艺的专长、专业工程施工资质、环境保护要求等。附加合格条件同样是由招标人确定，随投标申请人预审须知同时发布，以便每个投标申请人都能了解资格预审的附加合格条件。
③通过检查投标申请人是否符合资格预审的必要合格条件和附加合格条件，筛选出符合条件的投标申请人，淘汰不符合条件的投标申请人。只有通过资格预审初步评审的投标申请人才有可能进入到详细评审阶段。
（2）资格预审的详细评审
根据招标人或委托招标代理人制定的资格预审评审条件，对通过初步评审的投标申请人进行逐一详细评审，筛选出符合标准的投标申请人，淘汰不符合条件的投标申请人。只有通过资格预审详细评审的投标申请人才有可能进人到最终评审阶段。
（3）资格预审的最终评审
根据资格预审的目的和要求，在控制有效竞争性的基础上，由招标人或委托招标代理人邀请有关专家，组成资格预审评审委员会，确定通过最终评审的合格的投标申请人的名单，并向资格预审合格的投标申请人发出资格预审合格通知书。只有资格预审合格的投标申请人才能参加拟招标工程项目的投标。
完成资格预审评审工作后，撰写资格评审报告，主要内容一般包括：
①工程项目概要；
②投标申请人资格预审简介；
③投标申请人资格预审评审标准；
④投标申请人资格预审评审程序；
⑤投标申请人资格预审评审结果；
⑥投标申请人资格预审评审委员会名单及附件；
⑦投标申请人资格预审评分汇总表；
⑧投标申请人资格预审分项评分表，
⑨投标申请人资格预审详细评审标准。
2．确定合格投标人
经过资格预审，最终确定符合资格预审条件要求的合格的投标人，向合格投标人发放资格预审合格通知书。
相关表式可参考有关范本或自行设计。要求美观大方，符合国家正式文件格式要求。
l 模拟实训部分
（一）实验的组织形式
（1）分配任务。首先由指导教师对本次实验的主要任务进行讲解和布置；然后由各组组成项目管理团队，并对实验任务进行工作分解，确定实验计划并做出责任矩阵；
（2）角色模拟1，编制资格预审文件。本阶段的实验中，各组应以招标人或招标代理身份完成招标公告和资格预审文件的编制，初步形成实验成果；
（3）角色模拟2，小组互评，优选资格预审文件。资格预审文件的答疑和修改以小组互评的方式组织实验。根据已近编制完的资格预审文件初稿，各组分别以招标人（或其代理人）的身份进行成果展示、讲解并接受提问和答疑，同时其他组别的同学以潜在投标人的身份对其编制的文件进行提问，即小组互评（或称为PK）。互评时各组要对其他组别编制的文件按编制质量等各方面进行评价和排序。通过小组互评后最终评选出相对较好的资格预审文件经修改和完善后将作为下一阶段各组编制资格预审申请书的共同依据（其他未被选中的资格预审文件也应根据其他组反馈的意见进行修改）；
（4）角色模拟3，本阶段实验中，各组再以投标人的身份针对前面选出的资格预审文件编制资格预审申请书。
（5）角色模拟4，小组互评，完成对资格预审申请文件的评审。可由指导教师设定场景，模拟资格预审申请书的评审过程。各组成员组成评审专家委员会分别对其他组别提交的资格预审申请书进行评审和排序，确定通过资格预审的申请人名单并发出资格预审合格通知书。
在上述实验过程中，指导教师应在主要环节进行点评和总结，给予学生必要的引导。
（二）场景的设置
本次实验要求各组学生对资格预审的组织、评审以及确定合格投标申请人进行实务模拟，包括模拟按照资审文件要求对资格预审申请文件的密封、递交；模拟评审委员会对资审申请文件的评审过程，包括评审准备工作、评审专家分工、要求投标人进行澄清的环节。
模拟前，先由学生自主设计场地和环境，做出模拟实验的任务分解和工作计划及人员安排。计划报经指导老师审核批准后组织实施。
场地可结合学院实验中心或教室（机房），要求配有投影仪和电子白板等必要设备及桌椅等，可同时容纳两个教学班。
（三）模拟的组织与评价
主要体现在角色模拟2和角色模拟4两阶段，通过小组互评，优选资格预审文件和对资格预审申请文件的评审。通过场景设置，完成资格预审文件的答疑和修改以及格预审申请文件的评审。
六、实验考核
本次实验的成绩按百分制考核，具体构成如下：
出勤+平时表现：30%；实验报告：40％；实验成果文件（含实验总结）：40％。
在指导老师的组织下，每组随机抽出部分同学对编制的文件进行答辩或对其他组别的有关文件进行评定（模拟评审过程）。
说明：最终成绩根据每人在各个实验的成绩（参考小组总成绩）和各个实验的权重按加权平均法确定最后成绩。具体办法详见“附件一”。
七、自阅参考资料
1、“标准施工招标资格预审文件”
2、有关教材和范本
实验3 招标文件编制
一、时间安排
课内12学时，课外不少于10学时
二、实验任务
（一）熟悉招标文件和拟采用的合同条件的内容
（二）拟定所给项目的招标方式（应同招标公告）
（三）以业主或招标代理的身份编制招标文件（重点是工程量清单、合同主要条款、工程规范和技术说明、评标方案等内容的编制和确定）
（四）发售招标文件
（五）每组对另五组的招标文件做出评价和排序，从中评选出一个作为最终招标文件
三、实验内容
以招标人或其代理人的身份（角色）编制招标文件；
按要求向建设行政主管部门备案，建设行政主管部门审查和接受招标文件的备案（本实验可不模拟该过程，但要了解备案过程和备案要求——）。
模拟实验场景：将招标文件发售给合格的投标申请人(含被邀请的投标申请人)，投标人获取招标文件，开始准备投标文件，搜集有关资料和相关信息，为投标作准备。
l 实务编制部分
（一）招标文件的编制与备案
1．招标文件的编制
《招标投标法》第十九条规定：招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。
国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。
招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。
《招标投标法》第二十条规定：招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。
招标文件编制一般包括以下几部分内容：
（1）投标须知前附表；
（2）投标须知：①总则；②招标文件；③投标文件的编制；④投标文件的递交；⑤开标；⑥评标；⑦合同的授予；
（3）合同条款：①通用条款；②专用条款；
（4）合同文件格式：①合同协议书；②房屋建筑工程质量保修书；③承包人银行履约保函；④承包人履约担保书；⑤承包人预付款银行保函；⑥发包人工程款支付担保书；
（5）合同专用条件；
（6）合同通用条件；
（7）工程规范和技术说明；
（8）图纸；
（9）采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；（本实验要求利用鲁班和广联达软件编制工程量清单）
（10）附件。
2．招标文件的备案
《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》（下简称《施工招标投标管理办法》）第十九条规定：依法必须进行施工招标的工程，招标人应当在招标文件发出的同时，将招标文件报工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案。建设行政主管部门发现招标文件有违反法律、法规内容的，应当责令招标人改正。
了解备案过程和要求
（二）发售招标文件模拟
在老师组织下进行实验模拟，每组均对其他五组的招标文件进行评价并排序，将评价结果上交，最后由指导教师确定一组的成果做为下一次实验（投标书编制）的依据。
1．发售招标文件
《施工招标投标管理办法》第二十二条规定：招标人对于发出的招标文件可以酌收工本费。其中的设计文件，招标人可以酌收押金。对于开标后将设计文件退还的，招标人应当退还押金。
根据上述规定，招标人应向合格的投标申请人发出招标文件。发出招标文件时，可适当收取工本费和设计文件押金。投标申请人收到招标文件、图纸等有关资料后，应认真核对无误后，以书面形式予以确认。
2．招标文件的澄清或修改
《招标投标法》第二十三条规定：招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少十五日内，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。
《施工招标投标管理办法》第二十四条规定：投标人对招标文件有疑问需要澄清的，应当以书面形式向招标人提出。
l 实务模拟部分
（一）模拟内容
实务模拟包括发售招标文件、现场勘查与招标文件的澄清或修改。
实务模拟的重点是招标答疑会和对招标文件的澄清或修改。实务模拟主要包括两方面。
（1）招标文件的评价。一方面，实验中各组先以招标人（或招标代理人）的身份对招标文件进行讲解。要求各组分别先上台讲解自己编制的招标文件的各个部分，包括对招标条件的设定、合同主要条款的拟定和技术规范、工期、招标条件等必要的说明，应指出特别需要投标人注意的地方，可结合投标人须知前附表进行。该实务模拟应结合现场答疑会进行。另一方面，试验中其他组别应以潜在投标人的身份参加会议，并对台上的招标文件进行提问和评价。
实验中不仅要求各组以招标人的身份对自己编制的招标文件进行讲解，同时也要求在别的组作为招标人上台讲解时临时转换角色做为潜在的投标人参加答疑会，并分别对其他的每一个招标文件依次进行提问和评价，并把对其他组别的评价结果写出书面意见，包括编制的招标文件的完整性、正确性（包括内容和格式、排版等）、合理性——是否反映工程实际情况等。同时参考自己组编制的工程量清单对其他组别编制的工程量清单进行核实和评价。
实验要求：实验前需要各组成员在课下对其他组别的投标文件进行认真研究和评价，指出其不足并加以改正。每名同学都要有自己的书面评价记录。
（2）招标文件的澄清与修改。各组在收到其他组别提交的问题后应组织力量对编制的招标文件进一步进行修改和澄清，招标文件的澄清与修改应以书面形式同时送达给所有的潜在投标人。
（二）场景的设置
模拟实验场景1——发售招标文件
按约定的时间和地点发售招标文件。将招标文件发售给合格的投标申请人（或被邀请的投标申请人），投标人获取招标文件。
对发售的招标文件应进行登记记录。需要提前准备登记记录的本和笔和必要的身份确认。
模拟实验场景2——组织现场勘察和招标答疑会
按约定的时间和地点组织现场勘察和招标答疑会。主要包括：
（1）招标人对招标文件简要介绍。
（2）各潜在投标人提交问题。问题的提交应以书面形式为准（应提前准备）。
（3）组织现场勘察。
（4）复会、招标文件的澄清或修改。招标文件的修改和澄清应以书面形式送达。需要准备确认文本。
（三）模拟的组织与评价
发售招标文件和现场勘查可由学生利用课余时间进行模拟。学生自行组织时应将组织实施的方案报给指导教师并应的到指导教师的确认。
对各组修改后的招标文件应需要进行进一步的评价，推荐“中标”的招标文件。该评价由各实验小组课后进行，并根据评价结果进行打分和排序，应附必要的评价结论和评语，包括主要存在的问题和优点等。
“中标的”招标文件将作为下一个实验——投标书的编制基础。
四、实验考核
本次实验的成绩按百分制考核，具体构成如下：
出勤+平时表现：30%；实验报告：40％；实验成果文件（含实验总结）：40％。
在指导老师的组织下，每组随机抽出部分同学对编制的文件进行答辩或对其他组别的有关文件进行评定（模拟评审过程）。
说明：最终成绩根据每人在各个实验的成绩（参考小组总成绩）和各个实验的权重按加权平均法确定最后成绩。具体办法详见“附件一”。
五、自阅参考资料
1、《中华人民共和国招标投标法》
2、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》
3、《工程建设项目施工招标投标办法》
4、《标准施工招标文件(2007版)》
5、《建设工程施工合同（示范文本）》
6、《建设工程施工专业分包合同》（示范文本）等
7、《评标委员会和评标方法暂行规定》
8、《FIDIC土木工程施工合同条件》
9、世界银行贷款项目招标文件范本——土建工程国内竞争性招标文件、标准评标报告格式
10、《建筑工程施工招投标采取经评审最低价中标法暂行办法》
11、其他有关文件、资料和参考书
实验3 投标文件编制（1）——技术标编制
一、实验时间
课内8学时，课外不少于6学时。
二、实验任务
（一）熟悉投标文件（技术标）的内容组成和要求
（二）掌握项目实施方案（技术标）文件的编制（运用利用鲁班、广联达软件、PROJECT 2007 和AutoCAD等软件）
（三）熟悉企业进行投标的注意事项及投标报价的策略
三、实验内容
编制项目管理实施规划作为项目投标的技术文件，主要包括以下一些内容和要求：
1．工程概况描述
可以包括：工程特点、建设地点特征、施工条件、施工项目管理特点及总体要求等。
2．施工部署
可以包括：质量、进度、成本及安全总目标，分包、劳务供应、物资供应规划，施工顺序安排等。
3．施工项目管理总体安排
可以包括：1）施工项目经理部组织机构系统图(OBS)；
2）施工项目经理部主要管理人员表；
3）施工项目管理工作总流程；
4）施工项目经理部工作分解和责任矩阵。（参见附件）
4．施工方案
首先，进行项目工作分解工作，绘制项目工作分解图（WBS），按照项目工作分解图，划分详细分项工程项目，拟定在既定条件下自己认为较为合理的施工方案。并对各单位工程、分部分项工程的施工方法做出说明。
施工方案应包括以下内容：
1）施工流向和施工顺序；
2）施工段划分；
3）施工方法、技术、工艺和施工机械设备的选择（附必要的计算说明书）；
4）工程分包策略和分包方案、材料供应方案、设备供应方案；
5）安全施工管理规划。
6）质量控制点规划设置
5．施工进度计划（运用MS Project2007做出项目的施工进度计划）
1）施工进度计划说明
说明施工进度计划的编制依据、指导思想、编制思路及使用时应注意事项。
2）施工进度计划
① 根据拟投标工程的招标文件（主要依据是图纸和工程量清单），算出拟报价用的施工工作量：可利用鲁班软件和手工算量（包括各分部分项工程的工程量），然后套取定额（手工或上机）计算；
②根据上述各分部分项工程的工作量估算出各分部分项工程施工的工日或工期，列出施工项目的工作清单目录（参见附件）。
③根据上面的分部分项工作清单，设计出施工工作流程图，然后运用Project2007编制项目的施工进度计划（甘特图和网络图）。
6．资源供应计划（做出资源的范围及资源需求量计划、使用计划等）
根据施工进度计划分类编制资源的供应计划。资源供应计划应按照招标文件所确定的工程量（如图纸、工程量表）、施工方案、资源消耗定额编制。
资源计划应包括如下内容：
1）资源的范围应包括：
劳动力、施工用主要材料、施工用周转材料、施工设备、仪器、其他耗损材料。
2）编制资源的需要量计划，内容包括：
资源名称、种类、数量。
资源计划需要量的确定必须在工程量、施工定额的基础上考虑以下几方面。
① 拟采用的施工方案
② 工程所处的环境条件
编制每种计划必须明确分类数量和时间，并用表格表示。例如：对劳动力应分别专业工种；对材料应分别规格；对设备和仪器应分别种类、名称、规格等指标。（量可由广联达导出列表）
（7）施工准备工作计划
编制详细施工准备工作计划，计划内容包括：
1）施工准备组织及时间安排。
2）技术准备工作。
3）施工现场准备。
4）施工作业队伍和施工管理人员的组织准备。
5）物资准备。
6）资金准备。
（8）施工平面图
运用AutoCAD完成工程施工平面布置图的绘制。施工平面图应按照国家或行业规定的制图标准绘制，不得有随意性，应包括如下内容：
1）在施工现场内现存的永久性建筑物；
2）拟施工的永久性建筑物；
3）现存永久性道路和施工临时道路；
4）现存垂直运输机械；
5）施工现存临时设施，包括：现存的办公室、仓库、配电房、宿舍、料场、拌和站等；
6）现存的以及施工水电管网；
7）其他。如：“施工平面图说明”，应包括：设计依据、设计说明、使用说明及图例、施工平面图管理规定。
要求：平面图中主要内容和形成过程要有说明或计算依据。
（9）施工技术组织措施计划（保证进度、质量、成本、安全、环境等的措施）
应针对工程的具体情况提出如下施工技术组织措施：
1）保证进度目标的措施；
2）保证质量目标的措施；
3）保证安全目标的措施；
4）保证成本目标的措施；
5）保证季节施工的措施；
6）保护环境的措施；
7）文明施工措施。
以上各项施工技术组织措施计划的编制内容均应包括：技术措施、组织措施、经济措施及合同措施。
（10）施工项目风险管理规划
“施工项目风险管理规划”应包括以下内容：
1）罗列施工过程中可能出现的风险因素；
2）对这些风险出现的可能性（概率）以及如果出现将会造成的损失做出估计；
3）对各种风险做出确认，列出风险管理的重点；
4）对主要风险提出防范措施；
5）落实风险管理责任人。风险责任人通常与风险的防范措施相联系。
应在上述内容的基础上编制风险分析表。对特别大，或特别严重的风险可以进行专门的风险规划。
（11）技术经济指标计算及分析
技术经济指标至少应包括：
1）进度方面的总指标：总工期；
2）质量方面的指标：工程整体质量标准、分部分项工程的质量标准；
3）成本方面的目标：工程总造价或总成本、单位工程量成本、成本降低率；
4）资源消耗方面的指标：总用工量、单位工程量、用工量、平均劳动力投入量、高峰人数、劳动力不均衡系数、主要材料消耗量及节约量、主要大型机械使用量及台班量；
5）其他指标：施工机械化水平等。
四、实验考核
本次实验的成绩按百分制考核，具体构成如下：
出勤+平时表现：30%；实验报告：40％；实验成果文件（含实验总结）：40％。
在指导老师的组织下，每组随机抽出部分同学对编制的文件进行答辩或对其他组别的有关文件进行评定（模拟评审过程）。
说明：最终成绩根据每人在各个实验的成绩（参考小组总成绩）和各个实验的权重按加权平均法确定最后成绩。具体办法详见“附件一”。
五、自阅参考资料
1、《建设工程项目管理规范实施手册》
2、《建筑施工手册》（第四版）
3、《施工项目经理工作手册》
补充说明：
投标文件的编制一般包括技术标和商务标两部分，这两部分的编制是相互依存、相互影响的。技术标编制得好坏直接影响着投标报价，反之，投标价如果不具竞争性，则会要求修改技术方案。虽然在我们的实验中人为的把他们分开两个实验部分来做——实验3和实验4，但我们应该知道，其实他们本应是一体的。因此，实验3和实验4为联合试验。
实验5 投标文件编制（2）——商务标编制
一、实验时间
课内8学时，课外不少于8学时。
二、实验任务
（一）熟悉投标文件（商务标）的内容组成和要求
（二）掌握工程量清单投标报价（商务标）文件的编制（运用利用鲁班、广联达软件）
（三）熟悉企业进行投标的注意事项及投标报价的策略和技巧
三、实验内容
l 实务编制部分
（一）投标文件的组成
投标文件应完全按照招标文件的各项要求编制，主要包括以下内容：
1．投标书(函)；
2．投标书附录；
3．投标保证金或投标银行保函；
4．法定代表人身份证明书；
5．授权委托书；
6．具有标价的工程量清单与报价表；
7．辅助资料表；
8．资格审查表；
9．对招标文件中的合同协议条款内容的确认和响应；
10．按招标文件规定提交的其他资料。
（二）工程量清单投标报价文件的编制
清单项目的报价是工程量清单投标的核心。在评标过程中，报价方案占评分的60％～70％，因此报价的准确与否不仅关系到投标单位能否中标，更关系到中标后承包单位能否赢利及赢利的多少。
1．投标报价的程序与标价的组成
（1）投标报价的程序
任何一个项目的投标报价都是一项系统工程，必须遵循一定的程序，该程序包括：
1）研究招标文件。投标单位报名参加或接受邀请参加某一工程的投标，通过了资格审查，取得招标文件之后，首要的工作就是认真仔细地研究招标文件，充分了解其内容和要求，以便有针对性地安排投标工作。
2）调查投标环境。投标环境，就是招标工程施工的自然、经济和社会条件。这些条件都是工程施工的制约因素，必然会影响到工程成本，是投标单位报价时必须考虑的，所以在报价前要尽可能了解清楚。
3）制定施工方案。施工方案是投标报价的一个前提条件，也是招标单位评标时要考虑的因素之一。施工方案应由投标单位的技术负责人主持制定，主要应考虑施工方法，主要施工机具的配置，各工种劳动力的安排及现场施工人员的平衡，施工进度及分批竣工的安排，安全措施等。施工方案的制定应在技术和工期两方面对招标单位有吸引力，同时又有助于降低施工成本。
4）投标计算。投标计算是投标单位对承建招标工程所要发生的各种费用的计算。在进行投标计算时，必须首先根据招标文件复核或计算工程量。作为投标计算的必要条件，应预先确定施工方案和施工进度。此外，投标计算还必须与采用的合同形式相协调。报价是投标的关键性工作，报价是否合理直接关系到投标的成败。
5）确定投标策略。正确的投标策略对提高中标率并获得较高的利润有重要作用。常用的投标策略有以信誉取胜、以低价取胜、以缩短工期取胜、以改进设计取胜，同时也可采取以退为进策略、以长远发展为目标策略等。综合考虑企业目标、竞争对手情况、投标策略等多种因素后做出报价决策。
6）投标报价决策做出后，即应编制正式投标文件，投标单位应按招标单位的要求编制投标文件，并在规定时间内将其递交到指定地点。
（2）投标报价的组成
《建设工程工程量清单计价规范》明确规定了投标报价文件的组成：分部分项工程量清单计价表、措施项目清单计价表、其他项目清单计价表、零星工作项目计价表、主要材料价格表。
根据招标方的特殊要求，通常还须要提交分部分项工程量清单综合单价分析表、措施项目费用分析表等。
2．工程量清单报价编制依据
编制工程量清单报价的依据主要有清单工程量、施工图、《建设工程工程量清单计价规范》、消耗定额、施工方案、工料机市场价格等。
（1）清单工程量
清单工程量是由招标人发布的拟建的招标工程量，是投标人投标报价的重要依据，投标人应根据清单工程量和施工图计算计价工程量。
（2）施工图
清单工程量是分部分项工程量清单项目的主项工程量，在实际施工中若采用不同的施工方案，清单工程量不能反映报价的全部内容，因此投标人在投标报价时，需要根据施工图和施工方案计算报价工程量，所以施工图也是编制工程量清单报价的重要依据。
（3）消耗定额
消耗定额一般是指企业定额、建设行政主管部门发布的预算定额等，它是分析拟建工程工料消耗量的依据。
（4）工料机市场价格
工料机市场价格是确定分部分项工程量清单综合单价的重要依据。
3．计价工程量计算方法
（1）计价工程量的概念
计价工程量也称报价工程量(或组价工程量)，它是计算工程投标报价的重要数据。
计价工程量是投标人根据拟建工程施工图、施工方案、清单工程量和所采用定额及相对应的工程量计算规则计算出的，用以确定综合单价的重要数据。
清单工程量作为统一各投标人工程报价的口径，这是十分重要的，也是十分必要的。但是，投标人不能根据清单工程量进行报价，这是因为，施工方案不同，其实际发生的工程量是不同的。例如，基础挖方是否要留工作面，留多少，不同的施工方法其实际发生的工程量是不同的；采用的定额不同，其综合单价的综合结果也是不同的，所以在投标报价时，各投标人必然要计算计价工程量。这种将用于报价的实际工程量就称为计价工程量。
（2）计价工程量计算方法
计价工程量是根据所采用的定额和相对应的工程量计算规则计算的，所以，承包商一旦确定采用何种定额时，就应完全按其定额所划分的项目内容和工程量计算规则计算工程量。
计价工程量的计算内容一般要多于清单工程量，因为，计价工程量不但要计算每个清单项目的主项工程量，而且还要计算包含的附项工程量。这就要根据清单项目的工程内容和定额项目的划分内容具体确定。例如，M5水泥砂浆砌砖基础项目，不但要计算主项的砖基础项目，还要计算混凝土基础垫层的附项工程量。又如，低压Φ159×5不锈钢管安装项目，除了要计算管道安装主项工程量外，还要计算水压试验、管酸洗、管脱脂、管绝热、镀锌铁皮保护层等5个附项工程量。
计价工程量的具体计算方法，同建筑安装工程预算中所介绍的工程量计算方法基本相同。
4．综合单价法清单计价程序
分部分项工程量清单计价表采用综合单价的计算方式。工程量清单综合单价是指完成单位分部分项工程清单项目所需的各项费用，它包括完成该工程清单项目所发生的人工费、材料费、机械费、管理费和利润等，并考虑了一定的风险。除招标文件或合同约定外，结算不得调整。
一般来讲，随分部分项工程量清单计价表还要报分部分项工程量清单综合单价分析表。综合单价的计算为组价内容的所有费用之和除以清单项目工程量得到各分项工程量乘以综合单价的合价汇总后，生成工程发承包价。
由于各分部分项工程中的人工、材料、机械含量的比例不同，各分项工程可根据其材料费占人工费、材料费、机械费合计的比例(以字母“C”代表该项比值)在以下三种计算程序中选择一种计算其综合单价。
（1）当C>C0(C0为本地区原费用定额测算所选典型工程材料费占人工费、材料费、和机械费合计的比例)时，可采用以人工费、材料费、机械费合计为基数计算该分项的间接费和利润，参见表4．1。

（2）当C<C0下限时，可采用以人工费和机械费合计为基数计算该分项的间接费和利润，参见表4．2。

（3）如该分项的直接费仅为人工费，无材料费和机械费时，可采用以人工费为基数计算该分项的间接费和利润，参见表4．3。

4．分部分项工程量清单综合单价的编制
（1）确定综合单价的数学模型
清单工程量乘以综合单价等于该清单工程量对应各计价工程量发生的全部人工费、材料费、机械费、管理费、利润、风险费之和。其数学模型(以直接费为计算基础)如下：
1）综合单价中人工费：清单项目计价工程量×企业定额人工消耗量指标×人工工日单价／清单项目工程数量；
2）综合单价中材料费、机械台班使用费计算办法同上；
3）管理费＝(人工费+材料费+机械使用费)×管理费费率；
4）利润＝(人工费+材料费+机械使用费+管理费)×利润率；
5）风险因素，按一定的原则，采取风险系数来反映；
6）清单项目综合单价＝(综合单价人工费+综合单价材料费+综合单价机械费+管理费+利润)×(1+风险系数)。
（2）综合单价计算方法
综合单价的计算过程是，先用计价工程量乘以定额消耗量得出工料机消耗量，再乘以对应的工料机单价得出主项和附项直接费，然后再计算出计价工程量清单项目费小计，最后再用该小计除以清单工程量得出综合单价，其示意图如图4．1所示。

（3）综合单价计算实例
某多层砖混住宅工程，底层建筑面积为702 m2，土壤类别为三类土，基础为条形砖基础(工程量为32．14m3，其中370mm厚的体积为20．14m3，240mm厚的体积为12．00m3)，垫层为C10细石混凝土，厚度为1