融资居间合同实例(含授权委托书-保密协议-融资.doc

编号：2011-10-28

融资居间服务协议

甲方：
法定代表人：
公司地址：
邮编：
电话：
传真：
开户银行帐号：

乙方： 投资咨询公司
法定代表人：
公司地址：成都市一环路南
邮编： 600064
电话：
网邮：
开户银行帐号：

一、融资服务背景及合作事项
为保障甲方公司业务的顺利拓展，乙方依托其专业融资渠道、专业财务运作、人脉关系网络资源，为甲方进行融资。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规的规定，甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，就甲方委托乙方开展融资合作事宜达成如下协议。
二、 合作事项
经甲、乙双方友好协商一致决定，甲方委托乙方担任公司业务开展的融资顾问，为甲方业务开展提供债权融资服务。
三、 甲方义务
1、授权乙方作为其有偿融资顾问服务的提供方。
2、向乙方提供项目相关文件材料（具体内容见材料清单）。
3、保证向乙方所提供的相关文件材料真实、合法及有效，并承担因此而产生的相关责任。
4、在乙方的融资运作过程中，应给予乙方积极的配合。
5、对此次融资材料的真实性与可行性负责，并确保此次融资所需相关手续完全合法。
6、不得在乙方不知情的情况下与乙方所推荐的资金提供方进行任何形式的单独协商与谈判。
7、及时办理融资的相关手续，承担合同约定的付款义务。
8、遵守协议承诺，维护乙方权益。

四、乙方义务
1、乙方有权在约定范围内自主与银行等金融机构、资金提供方沟通融资事宜，依据其专业判断，尽最大努力维护甲方权利和利益；
2、乙方有权按双方协议约定收取融资居间顾问服务报酬；
3、乙方应在取得甲方提供的文件资料后，及时完成顾问服务事项，并应甲方要求通报工作进程；
4、乙方承诺，除非甲方同意，在本合同有效期间，不代理或承办与甲方有利益冲突的融资项目。
5、乙方的主要工作
（1）成立专项融资小组，为甲方业务开展在全国范围内的金融机构为甲方融得不低于6亿元人民币资金；实际融资金额以甲方与资金提供方所签订合同中确定的金额为准。
（2）尽职挑选合适的资金提供方。
（3）与相关金融机构进行多层次沟通，协调公关相关关系。
（4）对甲方项目进行整理、包装，使之更符合金融机构及资金提供方的要求。
（5）居间代表甲方与相关金融机构及资金提供方进行商务谈判，协商确定甲方认可的融资条款。
（6）协助甲方办妥落实相关资金交接等事宜。
（7）协助甲方资金安全到位，并符合银监局与金融机构的政策层面的资金监管要求。

四、成本与费用核算
1、乙方负责垫付前期融资的相关协调公关费用（除金融机构产生的正常业务办理手续费开支外）
2、乙方此次为甲方融资的规模不低于6亿元人民币，实际融资金额以甲方与资金提供方所签订合同中确定的金额为准。融得资金的使用期限不低于5年，融资成本控制在同期银行5年期贷款基准利率之内。
（融资成本指应付相关资金提供方的资金利息）。
3、甲方必须在此次融资资金到甲方指定账户两个工作日之内,以现金或者转账方式一次性支付乙方财务顾问费,乙方负责出具相关收费凭证,相关税费由乙方负责。
4、乙方收取的财务顾问费计算方式：
乙方收取的财务顾问费=甲方与出资方签订的融资合同实际确定的融资金额 ×0.5%

五、服务期限
为协助甲方解决资金使用中可能出现的问题，乙方负责为甲方提供融资服务的期限为甲方实际融得资金的使用期限。根据国家金融政策的变化，经双方友好协商，乙方可优先为甲方提供后续融资居间服务。

六、保密条款
此协议涉及行业内高级别商业秘密，甲乙双方约定：一、甲方与乙方指定的办事人员联系，不允许与第三方直接洽谈；二、甲方负责人员不与第三方负责人员透露办理任何融资活动相关事宜的细节过程，包括但不限于融资顾问费收取、公司财务包装等情况；三、甲方应当教育其工作人员为乙方保守秘密，若甲方工作人员不慎透露相关融资秘密，所造成的不良后果由甲方全部负责，相关违规人员处理参见附件2《保密协议》。
乙方对其在提供顾问服务活动中获知的甲方商业秘密负有保密义务，除非法律规定、有权部门要求或经甲方同意，乙方不得向任何第三方披露。乙方对其在提供顾问服务中所提出的建议、意见、方案以及编写的所有相关报告、研究资料和来往函件均享有知识产权，对于乙方上述享有知识产权的报告、意见书、函件等，甲方负有保密义务，除非法律规定、有权部门要求或经乙方同意，甲方不得向任何第三方披露。

七、合同的修改和解除
1、甲乙双方经协商一致，可以修改或解除本合同。
2、甲方拒绝向乙方支付顾问费用或者工作费用的，甲方除应继续支付顾问费用或者工作费用外，还应按日万分之五向乙方支付违约金。。

八、违约责任和协议终止
1、本合同签定后8个月内，甲方还没有得到所需的融资，甲方有权提出终止本合同；本合同终止后，甲、乙双方不存在基于本合同而产生的任何权利义务。。
2、乙方委托的授权人侵害甲方合法权益导致甲方蒙受损失，乙方应赔偿相关损失，承担相关法律责任。

九、其它
1、本协议书未尽事宜双方协商解决，双方可后续签订协议作为该协议的有效合法补充；
2、本协议书双方签字盖章后即生效，到期无异议自动顺延；
3、介于双方公司利益考虑，本协议一式两份，甲乙各执一份，具有同等法律效力，甲、乙双方共同遵守，不得违反；
4、本协议书内容双方均有义务保守商业机密，不得擅自对外泄露；
5、合同争议的解决方式：本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；协商不成，交成都市仲裁委员会按现行有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁结论为最终结果；
6、根据乙方融资专业角度考虑，鉴于甲方作为一家大型国有企业，内部人员关系相对较为复杂，为保障甲乙双方利益及安全，甲方相关涉密人员必须签署《保密协议》（见附件二），由乙方严格监督执行，在保障甲方合法权益的前提下，接受并服从乙方融资服务指导；
7、乙方在查知甲方相关人员有泄密等其它违约行为时，乙方有权随时终止融资活动，待查清情况，并经甲乙双方友好协商后，融资活动可以再次开展，但甲方必须撤换已不被乙方所信任的相关经办人员并将其调离相关经办岗位，相关人员违规处罚措施参见附件2《保密协议》；
8、在乙方将甲方融资材料递交出资方或相关金融机构，并经审核后的一个月以内，乙方需向甲方最终落实和明确出资方或经办金融机构，双方签订附件3《业务确认函》，作为本合同的有效法律补充。

甲方（盖章） 乙方（盖章）

法定代表人（签字） 法定代表人（签字）

年 月 日

附件一

融资授权书

本授权书宣告：________________________________________合法地代表
有限公司（含下属全部子公司），同时授权___ ________________为我单位的合法代理人，该代理人有权在融资活动中，代表我单位与相关金融机构展开融资谈判及处理与此有关的一切事项。
授权单位签字盖章后生效。

授权单位： （盖章）

授 权 人： （签字）

被授权代理人： （签字）

年 月 日

附件二
保密协议
甲方：________________________________________________
乙方：_____________________________________

介于本次融资运作活动属于高级涉密商业活动范围，为保障居间融资服务协议（协议编号：________________________）的安全顺利执行，保障乙方、相关金融机构相关人员、金融机构声誉、个人及机构利益，同时加强甲方内部涉及经济信息和决策等方面的保密管理、维护甲方安全和利益，保障甲方正常有序地发展。经甲、乙双方协定甲方经办人员作为本次融资活动的秘密接触者与执行人员，应严格遵守如下保密协议条款：
一、未经甲、乙双方共同批准不得泄露甲方文件和相关资料；
二、不泄露甲方生产经营状况相关资料；
三、不泄露甲方经济情报（营销、供应经济情报及生产财务经济技术数据情况等）；
四、不泄露甲方及乙方的各种信息情报；
五、不泄露甲方及乙方的不宜公开的决策内容、会议记录和会议精神（包括公司内部不应泄露的信息、亦不和随意扩大范围）；
六、未经甲方及乙方同意，不擅自接待（除甲方融资授权人单位及委托授权人）外单位（包括融资相关金融机构人员）或相关金融机构个人的探访；
七、不得利用对本次融资活动关键信息的知晓，向他人（包括但不限于直系与旁系亲属、相关好友）透露信息，从而损害甲方形象及利益，特别是向出资方或金融机构经办人员、中高层干部等敏感要害岗位，透露任何居间内融资协议相关信息、公司财务运作（包括但不限于子公司报表粉饰、资金调拨、实际用途等）信息，由此所引发的纠纷或导致融资失败，由甲方全部承担相关法律责任；
八、为保障融资活动的顺利执行，甲方经办人员必须接受、尊重并服从乙方相关融资的财务指导和材料索取要求，否则乙方有权力要求甲方撤换经办人员。（注:泄密方式包括但不限于口头、电话、短信、信函（含电子邮件）等手段。）甲方经办人员如有违反上述一至八条规定之一的，乙方有权视相关人员违反情节，对融资运作过程的干扰程度轻重，建议甲方给予相关人员批评教育、岗位调离、经济处罚、行政处分，直至解除合同；对于甲方经办人员违反上述一至八条规定之行为引发的一切法律责任由甲方承担
本协议经双方盖章签字后即时生效，并作为居间融资服务协议（协议编号：________________________）的有效法律条款组成部分，但生效时间不受上述居间融资顾问协议时间限制，视为一直有效。
本协议一式二份，由甲、乙双方各持一份，具有同等法律效力。
甲方（公章及法人代表签字）：

乙方（）（公章及法人代表签字）：
年  月  日

附件3
落实融资相关机构确认函
甲方：______________________________________________________
乙方：______________________________________________________
根据居间融资服务协议（协议编号：__________________）相关内容要求，乙方本着诚信、专业、高效的职业精神，依托其专业融资渠道、专业财务运作、人脉关系网络等措施和手段，尽职挑选落实融资相关机构（含出资方及协作金融机构），现确认名单如下：
1._______________________________________
2._______________________________________
3._______________________________________
最终的融资款项由_____________________________发放，本确认函作为居间融资服务协议（协议编号：__________________ ）的有效法律条款组成部分。甲乙双方共同签字盖章生效。
本确认函一式一份，由乙方单独持有，若融资未成功，则原件退回甲方并当面销毁。
甲方（盖章） 乙方（盖章）
法定代表人（签字） 法定代表人（签字）
年 月 日

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