建设工程监理概论(新版)-.ppt

水利工程建设监理概论课件（新版）1 建设项目管理概述一、项目的特征1.项目的目标性2.项目的一次性和单件性3.受人力、物力、时间及其他条件制约2 建设项目管理概述 二、建设项目的概念 建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。3 三、建设项目的特性 1、建设产品的特殊性 （1）总体性 （2）固定性 2、工程建设的特殊性 （1）建设周期长 （2）建设过程的连续性和协作性 （3）受自然和社会条件的制约性强 （4）施工的流动性4 四、建设项目管理 在建设项目生命周期内所进行的计划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。5 管理的职能（一）计划职能（二）组织职能 1、组织的结构 2、组织行为（三）协调职能（四）控制职能6 建设程序 一、建设程序概念 是指由行政性法规、规章所规定的，进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序7 二、坚持建设程序的意义 （1）依法管理工程建设，保持正常建设秩序 （2）科学决策，保证投资效果 （3）顺利实施建设工程，保证工程质量 8 建设前期阶段建设实施阶段生产阶段试运行项目建议书可行性研究报告项目评估初步设计初步设计审查施工准备开工报告建设实施竣工验收投产运行后评价三通一平招标设计项目招标移民征地年度投资计划投资估算9 建建设设工程各工程各阶阶段工作内容段工作内容 （1）项项目建目建议书阶议书阶段段 项目建议书是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件。1 1）项项目建目建议书议书的主要作用的主要作用 通通过论过论述述拟拟建建项项目的建目的建设设必要性、可必要性、可行性，以及行性，以及获获利、利、获获益的可能性，向国家推益的可能性，向国家推荐建荐建设项设项目，目，供国家决策机构供国家决策机构选择并确定是并确定是否否进行下一步工作行下一步工作。10 2）基本内容 拟拟建建项项目的必要性和依据；目的必要性和依据；建建设规设规模、建模、建设设地点、建地点、建设设方案；方案；建建设设条件初步分析；条件初步分析；投投资资估算和估算和资资金筹措金筹措设设想；想；项项目目进进度初步安排；度初步安排；效益估效益估计计。11 3 3）项项目建目建议书议书的的审审批批 依依项项目建目建设总规设总规模和限模和限额额划分的划分的审审批批权权限限向主管部向主管部门申申报审批。批。国家国家现行行规定：定：凡属大型或限凡属大型或限额以上以上项目的目的项目建目建议书，行行业归口主管部口主管部门初初审通通过后后报国家国家发展和展和改革委改革委员会会审批。批。凡属小型或限凡属小型或限额以下以下项目的目的项目建目建议书，按隶属关系由部按隶属关系由部门或地方或地方发展和改革委展和改革委员会会审批。批。12 (2)可行性研究可行性研究阶阶段段 可可行行性性研研究究是是指指在在项项目目决决策策之之前前，通通过过调调查查、研研究究、分分析析与与项项目目有有关关的的工工程程、技技术术、经经济济等等方方面面的的条条件件和和情情况况，对对可可能能的的多多种种方方案案进进行行比比较较论论证证，同同时时对对项项目目建建成成后后的的经经济济效效益益进进行行预预测测和和评评价价的的一一种种决决策策分分析析研研究方法和科学分析活究方法和科学分析活动动。13 可行性研究的主要作用可行性研究的主要作用 为为建建设项设项目投目投资资决策提供依据。同决策提供依据。同时时也也为为建建设项设项目目设计设计、银银行行贷贷款、款、项项目目评评估、建估、建设项设项目目实实施等提供依据。施等提供依据。14 可行性研究的内容可行性研究的内容 可行性研究是从可行性研究是从项项目建目建设设和生和生产经营产经营全全过过程分析程分析项项目的可行性，主要解决目的可行性，主要解决项项目建目建设设是否必要，技是否必要，技术术方案是否可行，生方案是否可行，生产产建建设设条条件是否具件是否具备备，项项目建目建设设是否是否经济经济合理等合理等问题问题。15 可行性研究可行性研究报报告告 可行性研究的成果是可行性研究可行性研究的成果是可行性研究报报告。告。批准的可行性研究批准的可行性研究报报告是告是项项目最目最终终决策文决策文件。件。可行性研究可行性研究报报告告应应按国家按国家规规定的定的审审批批权权限限报报批。批。可行性研究可行性研究报报告告经经有关部有关部门审查门审查通通过过，拟拟建建项项目正式立目正式立项项。16可行性研究可行性研究报报告的主要内容告的主要内容 建建设项设项目的目目的目标标和依据和依据 建建设规设规模模 建建设设条件条件 建建设设地点地点 资资金来源金来源 综综合利用要求合利用要求 环环保保评评估估 建建设设工期工期 投投资资估算估算 经济评经济评价、工程效益价、工程效益 存在的存在的问题问题和解决的方法等和解决的方法等17 可行性研究报告的审批 总投资2亿元以上的项目，不论是中央项目还是地方项目，都要经过国家发展和改革委员会审查后报国务院审批。地方投资2亿元以下项目，由地方发展和改革委员会审批。中央投资、中央和地方合资的大中型和限额以上项目，由国家发展和改革委员会审批。中央各部门所属小型和限额以下项目，由各部门审批。18 （3 3）设计阶设计阶段段 设计设计是是对拟对拟建工程在技建工程在技术术和和经济经济上上进进行行全面的安排，是工程建全面的安排，是工程建设计设计划的具体化，是划的具体化，是整个工程的决定整个工程的决定环节环节，是，是组织组织施工的依据，施工的依据，它直接关系着工程它直接关系着工程质质量和将来的使用效果。量和将来的使用效果。一般工程一般工程进进行两行两阶阶段段设计设计，即初步，即初步设计设计和施工和施工图设计图设计，有些工程增加技，有些工程增加技术设计术设计。19 1 1）初步）初步设计设计 初步初步设计设计是根据批准的可行性研究是根据批准的可行性研究报报告和告和设计设计基基础资础资料，料，对对工程工程进进行通行通盘盘研究，作出研究，作出总总体安排，体安排，拿出具体拿出具体实实施方案。并施方案。并编编制制项项目的目的总总概算。概算。初步初步设计设计不得随意改不得随意改变变批准的可行性研究批准的可行性研究报报告告所确定的建所确定的建设规设规模、模、产产品方案、工程品方案、工程标标准、建准、建设设地地址和址和总总投投资资等基本条件。等基本条件。初步初步设计由由项目法人目法人组织审查后，按国家后，按国家现行行规定定权限向主管部限向主管部门申申报审批。批。初步初步设计文件文件经批准后，主要内容不得随意修批准后，主要内容不得随意修改、改、变更，并作更，并作为项目建目建设实施的技施的技术文件基文件基础。如有重要修改、如有重要修改、变变更，更，须经须经原原审审批机关复批机关复审审同意同意。20 2 2）技）技术设计术设计 技技术设计术设计是是针对针对初步初步设计设计中的重大技中的重大技术问题术问题而而进进一步开展的一步开展的设计设计工作。工作。它是在它是在进进行科学研究、行科学研究、设备试设备试制后取制后取得可靠数据和得可靠数据和资资料的基料的基础础上，具体地确定上，具体地确定初步初步设计设计中所采用的工中所采用的工艺艺、土建方面的主、土建方面的主要技要技术问题术问题，并，并编编制修正概算制修正概算21 3 3）施工）施工图设计图设计 施工施工图设计图设计是按初步是按初步设计设计或技或技术设计术设计的的设计设计原原则则、结结构方案和控制尺寸，根据构方案和控制尺寸，根据建筑安装工作的需要，分期分批地建筑安装工作的需要，分期分批地编编制施制施工工详图详图的的设计设计，使，使设计设计达到施工安装的要达到施工安装的要求。求。22 初步设计文件经批准后，主要内容不得随意修改、变更。如有重要修改、变更，须经原审批机关复审同意。23 （4 4）施工准）施工准备阶备阶段段 建建设项设项目初步目初步设计设计文件已批准，文件已批准，进进入入项项目施目施工准工准备阶备阶段。段。施工准施工准备备工作的主要内容：工作的主要内容：（1 1）建）建设项目列入国家或地方年度目列入国家或地方年度计划、落划、落实年度建年度建设资金。金。（1 1）施工）施工现场现场的征地、拆迁；的征地、拆迁；（2 2）完成施工用水、）完成施工用水、电电、通信、路、和、通信、路、和场场地地平整等工程；平整等工程；（3 3）必）必须须的生的生产产、生活、生活临时临时建筑工程；建筑工程；（4 4）选择设计单选择设计单位并落位并落实实初期主体工程施工初期主体工程施工详图详图；（5 5）组织组织建建设监设监理理、设备采采购、施工等招、施工等招标。24 （5 5）建）建设实施施阶段段 建建设项设项目具目具备备开工条件以后，开工条件以后，项项目法目法人向主管部人向主管部门门提出主体工程开工申提出主体工程开工申请报请报告，告，经经批准批准后后才能开工。才能开工。按照按照“政府政府监监督、督、项项目法人目法人负责负责、社、社会会监监理、企理、企业业保保证证”的要求，建立健全的要求，建立健全质质量管理体系。量管理体系。25 主体工程开工，必须具备的条件1、前期工程各阶段文件已按规定批准，施工详图设计可以满足初期主体工程开工需要；2、建设项目已列入国家年度计划，年度建设资金已落实；3、主体工程招标已经决标，工程承包合同已经签订，并得到主管部门同意；4、现场施工准备和征地移民等建设外部条件能够满足主体工程开工需要。26 （6 6）生生产产准准备阶备阶段段 工程投工程投产产前，前，项目法人目法人应应当做好各当做好各项项生生产产准准备备工作，生工作，生产产准准备阶备阶段主要工作有：段主要工作有：1）组组建生建生产产运行管理机构，制定有关制度运行管理机构，制定有关制度和和规规定；定；2）招收和培招收和培训训生生产产管理人管理人员员 3 3）生）生产产技技术术准准备备 4 4）生）生产产的物的物质质准准备备 5 5）正常的生活福利）正常的生活福利设设施准施准备备 27 （7 7）竣工竣工验验收收 竣工竣工验验收是工程建收是工程建设过设过程的最后一程的最后一个个环节，是全面考核基本建，是全面考核基本建设成果、成果、检验设计和和工程工程质量的重要步量的重要步骤，也是基本建，也是基本建设转入生入生产或使用的或使用的标志。工程在投入使用前必志。工程在投入使用前必须通通过竣工竣工验收。收。竣工竣工验验收合格后，建收合格后，建设设工程方可交付使工程方可交付使用。用。未未经验收或者收或者验收不合格的，不得交付收不合格的，不得交付使用。使用。28 （8 8）项项目后目后评评价价 1 1）项项目后目后评评价的价的组织实施施 项目法人的自我目法人的自我评价价 项目行目行业的的评价价 主要投主要投资方的方的评价价 2 2）后）后评评价的主要内容：价的主要内容：（1 1）影响）影响评评价价 （2 2）经济经济效益效益评评价价 （3 3）过过程程评评价价 （4 4）持）持续续运运营评营评价价29 世界银行贷款项目周期1、项目的选定2、项目准备3、项目评估4、项目的谈判我国财政部出面，签订正式贷款协议，并签署担保协议书（我国由中国银行担保）5、项目的实施6、项目的总结评价30 水利工程建设法律法规基本知识 一、我国法律规范的类型 1、宪法 2、法律 3、行政法规 4、地方性、自治条例和单行条例 5、规章 规范性法规文件依效力由高到低，依次为宪法、法律、行政法规、地方法规、规章。31 二、水利工程建设管理法规体系 1、按效力高低不同分 法律 行政法规 规章 规范性文件 2、按照文件的作用不同分 综合性法规 建设管理体制法规 项目前期工作管理法规 建设项目监督管理法规 工程质量与安全管理法规 工程验收法规 资质资格管理法规 其他32 综合性法律法规（一）法律1、中华人民共和国水法2、中华人民共和国防洪法3、中华人民共和国环境保护法4、中华人民共和国水土保持法5、中华人民共和国水污染防治法6、中华人民共和国合同法33（二）行政法规、规章、规范性文件1、水利产业政策2、国务院批转关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见3、水利工程建设管理规定4、水利工程建设程序管理34（三）建设管理体制法律、法规、规章和规范性文件（第34页）35（四）建设前期工作法律、法规、规章和规范性文件（第35页）36（五）水利建设资金管理法律、法规、规章和规范性文件（第35页）37（六）建设项目执法监督、稽查有关法律、法规、规章和规范性文件（第36页）38（七）工程质量与安全管理法律、法规、规章和规范性文件（第36页）39（八）工程验收法律、法规、规章和规范性文件（第36页）40（九）资质资格管理法律、法规、规章和规范性文件（第37页）41 水利工程建水利工程建设项设项目管理体制目管理体制 建筑市建筑市场场的三元主体：的三元主体：以以项项目法人目法人为为主体的工程招主体的工程招标发标发包体系包体系 以以设计设计、施工和材料、施工和材料设备设备供供应为应为主体的投主体的投标标承包体系承包体系 以建以建设监设监理理单单位位为为主体的技主体的技术术服服务务体系体系三者之三者之间间以以经济为纽带经济为纽带，以合同，以合同为为依据，相互依据，相互监监督、相互制督、相互制约约，形成建，形成建设项设项目目组织组织管理体制的新管理体制的新模式模式 42 （一）（一）项项目法人目法人责责任制任制 为为了建立投了建立投资约资约束机制，束机制，规规范建范建设设单单位的行位的行为为，建，建设设工程工程应应按照政企分开按照政企分开的原的原则组则组建建项项目法人，目法人，实实行行项项目法人目法人责责任制。由任制。由项项目法人目法人对项对项目的策划、目的策划、资资金金筹措、建筹措、建设实设实施、生施、生产经营产经营、债务偿还债务偿还和和资产资产的保的保值值增增值值，实实行全行全过过程程负责负责的的制度。制度。43 1 1、项项目法人目法人组组建程序建程序 （1 1）项项目建目建议书议书批准后，批准后，组组建建项项目法人目法人筹筹备组备组，负责项负责项目法人的筹目法人的筹备备工作；工作；（2 2）在）在审报审报可行性研究可行性研究报报告告时时，同，同时时提提出出项项目法人的目法人的组组建方案；建方案；（3 3）可行性研究）可行性研究报报告批准后，正式成立告批准后，正式成立项项目法人。目法人。44 项目法人的设立 根据作用和受益范围，水利工程建设项目划分为中央项目和地方项目。中央项目由水利部（或流域机构）负责组建项目法人。地方项目由项目所在地的县级以上地方人民政府组建项目法人。总投资在2亿元以上的地方大型水利工程项目，由项目所在地的省（自治区、直辖市及计划单列市）人民政府负责或委托组建项目法人。452 2、项项目法人的主要目法人的主要职责职责 （1 1）负责组负责组建建项项目法人在目法人在现场现场的建的建设设管管理机构；理机构；（2 2）负责负责落落实实工程建工程建设资设资金；金；（3 3）负责对负责对工程工程质质量、量、进进度、度、资资金等金等进进行管理、行管理、检查检查和和监监督；督；（4 4）负责协调项负责协调项目的外部关系并目的外部关系并负责负责与与参与参与项项目建目建设设的有关各方的有关各方签订签订合同。合同。46（二）工程招（二）工程招标标投投标标制制 招招标标投投标标是市是市场经济场经济体制下体制下买卖买卖双方的双方的一种主要的一种主要的竞竞争性交易方式。争性交易方式。推行招推行招标标投投标标制，是制，是为为了在建了在建设领设领域形域形成公开、公正、公平的成公开、公正、公平的竞竞争性市争性市场场交易方式，交易方式，择优选择优选定勘察定勘察单单位、位、设计单设计单位、施工位、施工单单位、位、材料、材料、设备设备供供应单应单位，提高技位，提高技术术和管理水平，和管理水平，以保以保证证建建设项设项目目质质量和工期目量和工期目标标，提高投，提高投资资效益。效益。471、招标的范围2、招标的标准（1）施工单项合同估算价在200万元人民币以上的。（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的。（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的。（4）单项合同估算价低于第（1）、（2）、（3）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。483、招标人法人或者其他组织4、招标方式公开招标和邀请招标49 国家指定的发布招标公告的报刊中国日报中国建设报中国经济导报中国采购与招标网 大中型水利工程项目在以上报刊上发布的同时还要在中国水利报上发布。503 3、建、建设监设监理制理制 建建设监设监理制是我国建理制是我国建设项设项目目组织组织管管理的新模式。它是以理的新模式。它是以专门专门从事工程建从事工程建设设管理服管理服务务的建的建设监设监理理单单位，受位，受项项目目法人的委托，法人的委托，对对工程建工程建设实设实施的管理。施的管理。实实行建行建设监设监理，培养理，培养专业专业化的、高化的、高水平的建水平的建设项设项目管理目管理队队伍，以提高工伍，以提高工程建程建设设管理水平。管理水平。51 我国的建设工程监理制度 一.建设工程监理的基本概念 (一一)我国建我国建设设工程工程监监理制理制产产生的背景生的背景 从新中国成立直至20世纪80年代,我国固定资产投资基本上是由国家统一安排,由国家统一财政拨款.建设单位无须承担经济风险.当时,我国建设工程的管理基本上采用两种形式:1.一般建设工程,由建设单位自己组成筹建机构,自行管理;2.重大建设工程,从与该工程相关的单位抽调人员组成工程建设指挥部,由指挥部进行管理.52这两种管理形式的弊端：这两种管理形式,都是针对一个特定的建设工程临时组建的管理机构,相当一部分人员不具备建设工程管理的知识和经验,他们只能在工作实践中摸索.一旦工程建成投入使用,原有的工程管理机构和人员就解散,当有新的建设工程时再重新组建.这样,建设工程管理的经验不能承袭升华,用来指导今后的工程建设,而教训却不断重复,使我国建设工程管理水平长期在低水平徘徊,难以提高.5320世纪80年代我国进入了改革开放的新时代,国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施,如投资有偿使用、投资主体多元化、工程招标投标制等，传统的建设工程管理形式不适应新形势的要求。54通过对我国几十年建筑工程管理的反思和总结,并对国外工程管理制度与管理方法进行了考察,认识到建设单位的工程项目管理是一项专门的学问,需要一大批专门的机构和人才,建建设单设单位的工程位的工程项项目管理目管理应应当走当走专业专业化、社会化的道路。化、社会化的道路。1988年年,建设部发布了“关于开展建设监理工作的通知”,明确提出要建立建设工程监理制度。55(二二)建建设设工程工程监监理的概念理的概念 1、建、建设设工程工程监监理定理定义义 建建设设工程工程监监理是指具有相理是指具有相应资质应资质的工的工程程监监理理单单位受工程建位受工程建设项设项目法人的委托目法人的委托,依依据国家有关工程建据国家有关工程建设的法律、法的法律、法规，经建建设主管部主管部门批准的工程批准的工程项目建目建设文件、建文件、建设工程工程监理合同及其建理合同及其建设工程合同，工程合同，对工工程建程建设实施的施的专业化管理。化管理。562、建建设监设监理的特点理的特点 1)建建设监理是理是针对工程建工程建设所所实施的施的监督管理活督管理活动 建建设监理活理活动是是围绕工程工程项目来目来进行行的，其的，其对象象为新建、改建和新建、改建和扩建的各种工建的各种工程建程建设项目。目。建建设监理是直接理是直接为建建设项目提供管理目提供管理服服务的行的行业，监理理单位是受位是受项目法人委托目法人委托为建建设项目提供管理服目提供管理服务的主体。的主体。572)建建设监理的行理的行为主体是主体是监理理单位位 非非监理理单位所位所进行的行的监督管理活督管理活动一一律不能称律不能称为工程建工程建设监理。理。583）建）建设监理的被理的被监理理对象象 监监理理单单位位对对参与工程建参与工程建设设的的设计设计、施、施工、工、设备设备、材料生、材料生产产供供应单应单位的哪些建位的哪些建设设行行为实为实施施监监理，要根据委托理，要根据委托监监理合同和有理合同和有关建关建设设工程合同的工程合同的规规定。定。59 4）建设监理的实施需要项目法人委托和授权 5）建设监理是有明确依据的工程建设行为 建设监理是严格地按照有关法律、法规和其他有关准则实施的 6）建设监理是社会、微观性质的监督管理活动607）建设监理与政府质量监督具有一定的区别 政府质量监督是政府的宏观执法监督行为，而建设监理是社会服务性的微观现场监督管理工作 61 二、建二、建设监设监理的性理的性质质 （一）（一）服服务务性性 在工程建在工程建设设中，工程中，工程监监理理单单位既不直接位既不直接进进行行设计设计，也不直接，也不直接进进行施工；既不向行施工；既不向业业主承包工程，主承包工程，也不参与承包商的利益分成。也不参与承包商的利益分成。工程工程监监理人理人员员利用自己的知利用自己的知识识、技能和、技能和经验经验、信息以及必要的信息以及必要的试验试验、检测检测手段，手段，为业为业主提供主提供专专业业化服化服务务。工程工程监监理理单单位不能完全取代位不能完全取代业业主的工程管理主的工程管理活活动动。它只能在。它只能在业业主授主授权权范范围围内代表内代表业业主主进进行管行管理。理。工程工程监监理的服理的服务对务对象是象是业业主。主。62 （二）独立性 从事工程建从事工程建设监设监理活理活动动的的监监理理单单位是直接参位是直接参与工程与工程项项目建目建设设的当事人之一。在工程的当事人之一。在工程项项目建目建设设中，中，监监理理单单位是独立的一方位是独立的一方。建建设设工程工程监监理独立理独立性的要求是一性的要求是一项项国国际惯际惯例。例。工程工程监监理理单单位在开展工程位在开展工程监监理的理的过过程中，必程中，必须须建立自己的建立自己的组织组织，按照自己的工作，按照自己的工作计计划、程序、划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，根据合同流程、方法、手段，根据自己的判断，根据合同独立地开展工作。独立地开展工作。监监理理单单位既要位既要认认真、勤真、勤奋奋、竭、竭诚诚地地为为委托方服委托方服务务，协协助助项项目法人目法人实现预实现预定目定目标标，也要按照公正、独立、自主的原也要按照公正、独立、自主的原则则开展开展监监理工作。理工作。63（三）（三）公正性公正性 公正性是公正性是监监理行理行业业能能够长够长期生存和期生存和发发展展的基本的基本职业职业道德准道德准则则，是工程建是工程建设监理正理正常和常和顺利开展的基本条件。利开展的基本条件。工程工程监监理理单单位在开展工程位在开展工程监监理的理的过过程程中，中，应应当排除各种干当排除各种干扰扰，客，客观观、公正地、公正地对对待待监监理的委托方和承包商，当理的委托方和承包商，当这这两方两方发发生生利益冲突或矛盾利益冲突或矛盾时时，监监理方要以事理方要以事实为实为依依据，以法律和有关合同据，以法律和有关合同为为准准绳绳，在，在维护业维护业主的合法主的合法权权益益时时，不，不损损害承包商的合法害承包商的合法权权益。益。64 （四）科学性 科学性主要表现在：从事工程工程监监理的理的人人员员有丰富的工程管理有丰富的工程管理经验经验；有一套健全；有一套健全的管理制度；有的管理制度；有现现代化的管理手段；掌握代化的管理手段；掌握先先进进 的管理理的管理理论论和方法；有足和方法；有足够够的技的技术术、经济经济和数据；有科学的工作和数据；有科学的工作态态度和度和严谨严谨的的工作作工作作风风，实实事求是、事求是、创创造性地开展工作，造性地开展工作，协协助助业业主力求在主力求在计计划的目划的目标标内建成工程。内建成工程。65四、建四、建设监设监理的主要任理的主要任务务（一）投（一）投资资目目标标控制控制（二）工期目目标标控制（三）质量目目标标控制（四）合同管理（五）信息管理（六）组织协调66五、建五、建设设工程工程监监理的主要依据理的主要依据 1、有关工程建、有关工程建设设的的法律、法的的法律、法规规、规规章和章和强强制性制性条文；条文；2、技、技术规术规范、技范、技术标术标准。主要包括国家有关部准。主要包括国家有关部门门颁发颁发的的设计规设计规范、技范、技术标术标准、准、质质量量标标准及各种施准及各种施工工规规范、施工操作范、施工操作规规程等等。程等等。3、政府建、政府建设设主管部主管部门门批准的建批准的建设设文件、文件、设计设计文件。文件。4、依法、依法签订签订的合同。主要包括工程的合同。主要包括工程设计设计合同、工合同、工程施工承包合同、物程施工承包合同、物资资采采购购合同及合同及监监理合同等。理合同等。67六、建六、建设监设监理的主要工作方法理的主要工作方法（一）（一）现场记录现场记录（二）（二）发发布文件布文件（三）旁站（三）旁站监监理理（四）巡（四）巡视检验视检验（五）跟踪（五）跟踪检测检测（六）平行（六）平行检测检测（七）（七）协调协调解决解决68七、建七、建设监设监理的主要工作制度理的主要工作制度（一）技（一）技术术文件文件审审核、核、审审批制度批制度（二）原材料、构配件和工程（二）原材料、构配件和工程设备检验设备检验制度制度（三）工程（三）工程质质量量检验检验制度制度（四）工程（四）工程计计量付款量付款签证签证制度制度（五）会（五）会议议制度制度（六）施工（六）施工现场紧现场紧急情况急情况报报告制度告制度（七）工作（七）工作报报告制度告制度（八）工程（八）工程验验收制度收制度69 监理单位一、监理单位的概念监理单位是指取得监理资格等级证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位 经申请取得监理资格等级证书，并经工商注册取得营业执照后，才可承担监理业务 70二、监理单位在建设市场上的地位是市场经济条件下建设市场中独立的法人 71（一）项目法人与监理单位的关系1、项目法人与监理单位这两类法人之间是一种法律地位平等的关系 2、项目法人与监理单位之间是一种委托与被委托、授权与被授权的关系.监理单位不是项目法人的代理人。3、项目法人与监理单位之间是合同关系 72（三）监理单位与承包人的关系1监理单位与承包人之间是法律地位平等关系2监理单位与承包人之间是监理与被监理的关系73三、监理单位经营活动的准则（一）守法1、监理单位只能在核定的业务范围内开展经营活动。（核定的业务范围，是指经建设监理资质管理部门审查确认的监理单位资质证书中填写的经营业务范围。有两层内容，一是监理业务的性质；二是监理业务的等级）742、监理单位不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖监理单位资质等级证书。3、工程建设监理合同一经双方依法签订，即具有一定的法律约束力，监理单位应按照合同的规定履行。4、遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的 75（二）诚信（三）公正（四）科学76 四、监理单位的资质等级及其标准 监理单位的资质等级反映该监理单位从事某项监理业务的资格和能力。77 水利 工程建设监理单位资质等级 （一）专业资质 水利工程施工监理 水土保持工程施工监理 机电及金属结构设备制造监理 水利工程建设环境保护监理 （二）资质等级 水利工程施工监理和水土保持工程施工监理分为甲、乙、丙三个等级。机电及金属结构设备制造监理分为甲、乙两个等级。水利工程建设环境保护监理暂不分级。78 业务范围（一）水利工程施工监理专业资质甲级可以承担各等级水利工程的施工监理乙级可以承担等（堤防2级）以下各等级水利工程的施工监理丙级可以承担等（堤防3级）以下各等级水利工程的施工监理79 业务范围（二）水土保持工程施工监理专业资质 甲级可以承担各等级水土保持工程的施工监理 乙级可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理 丙级可以承担等以下各等级水土保持工程的施工监理 同时具备水利工程施工监理专业资质和乙级以上水土保持工程施工监理专业资质的方可承担淤地坝中的骨干坝施工监理业务。80 业务范围（三）机电及金属结构设备制造监理专业资质 甲级可以承担水利工程中的各类型机电及金属结构设备制造监理 乙级可以承担水利工程中的中、小型机电及金属结构设备制造监理（四）水利工程建设环境保护监理专业资质可以承担各类各等级水利工程建设环境保护监理81 五、监理单位的资质认定与管理 水利部负责水利工程建设监理单位资质的认定和管理工作。水利工程建设监理单位资质等级证书有效期为5年。资质有效期内，监理单位的名称、地址、法定代表人等工商注册事项发生变更的，办更后30个工作日内到水利部办理变更手续。监理单位被吊销资质等级证书的，3年内不得重新申请；被降低资质等级的，两年内不得申请晋升资质等级；受其他行政处罚的，1年内不得申请晋升资质等级。82 六、实施建设监理的程序1、按照监理合同组建项目监理机构2、编制监理规划3、按照工程建设进度计划，分专业编制监理实施细则4、按照监理规划和监理实施细则开展监理工作，编制并提交监理报告5、监理业务完成后，按照监理合同向项目法人提交监理工作报告、移交档案资料83七、对监理单位违规行为处罚的规定（1）监理单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽监理业务的，责令停止违法行为，对工程监理单位处合同约定的监理酬金一倍以上两倍以下的罚款。（2）监理单位未取得相应资质等级证书承揽监理业务的，予以取缔，对监理单位处合同约定的监理酬金一倍以上两倍以下的罚款；有违法所得的予以没收。84七、对监理单位违规行为处罚的规定（3）监理单位以欺骗手段取得资质等级证书承揽监理业务的，吊销资质证书，对监理单位处合同约定的监理酬金一倍以上两倍以下的罚款；有违法所得的予以没收。（4）监理单位允许其他单位或个人以本单位名义承揽监理业务的，责令改正，没收违法所得，对监理单位处合同约定的监理酬金一倍以上两倍以下的罚款。85七、对监理单位违规行为处罚的规定（5）监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得，对监理单位处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的吊销资质证书。（6）监理单位与项目法人或者被监理单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任。86七、对监理单位违规行为处罚的规定（7）监理单位将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按合格签字的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或吊销资质证书；有违法所得的，予以没收，造成损失的，承担连带赔偿责任。（8）监理单位与被监理单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项工程建设监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。87七、对监理单位违规行为处罚的规定（9）监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人追究刑事责任，造成损失的，依法承担赔偿责任。1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关部门报告的；4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的88七、对监理单位违规行为处罚的规定（10）监理单位有下列行为之一的，责令改正；无违法所得的，处1万元以下的罚款；有违法所得的，予以没收，并处1万元以上3万元以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的吊销资质证书。构成犯罪的，依法追究直接责任人的刑事责任。1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低环境保护标准的2）未对施工组织设计中的施工区环境保护措施进行审查的3）发现环境保护措施不符合要求或存在生态破坏、环境污染隐患，未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的。89 水利工程建设监理人员水利工程建设监理人员分监理员、监理工程师和总监理工程师 90 监理员 是指经过建设监理培训合格，经中国水利工程协会审核批准取得水利工程建设监理员资格证书且从事建设监理业务的人员。在监理机构中主要承担辅助、协助工作的人员。91 监理工程师 是指经全国水利工程建设监理工程师资格统一考试合格，经批准获得水利工程建设监理工程师资格证书，并经注册机关注册取得水利工程建设监理工程师岗位证书的且从事建设监理业务人员 92 总监理工程师 是指具有水利工程建设监理工程师岗位证书并经总监理工程师培训班的培训合格，取得水利工程建设监理总监理工程师岗位证书且在总监理工程师岗位上从事建设监理业务的人员 93二、监理人员的基本素质要求（一）监理员的基本素质要求 监理员应具有初级专业技术任职资格，掌握一定的水利工程建设专业技术知识，包括水工建筑、测量、地质、检验、机电等专业知识。并经过建设监理基本知识的专门培训。94（二）监理工程师基本素质的要求 1、监理工程师应当具有较高的理论水平（2）监理工程师应当具有较高的专业技术水平（3）监理工程师应当具有足够的管理知识（4）监理工程师应当熟知法律、法规的知识（5）监理工程师应当具备足够的经济方面的知识（6）监理工程师应当具有较高的外语水平95（三）总监理工程师的素质要求1、总监理工程师必须精通专业知识，其特长应和项目专业技术相对口。2、需要具备管理知识和才能 3有领导艺术和组织协调能力96三、监理人员的职业准则1遵纪守法，热爱本职工作，忠于职守，认真负责，具有对工程建设项目的高度责任感。2遵守监理职业道德，维护职业信誉，严禁徇私舞弊。973努力钻研业务，提高自身素质和技术水平、管理水平4提高服务意识，增强责任感。尽职尽责，公正廉洁。98 5未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商业秘密。6不得与承包人和材料、工程设备供货人有其他业务关系和经济利益关系99 7不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书 8监理人员只能在一个监理单位注册，未经注册单位同意不得承担其他监理单位的监理业务100四、水利工程建设监理工程师的资格管理 监理人员资格管理实行行业自律管理制度中国水利工程协会负责全国水利工程建设监理人员的行业自律管理工作。总监理工程师实行岗位资格管理制度 监理工程师实行执业资格管理制度 监理员实行从业资格管理制度101 监理人员资格取得（一）监理员资格的取得取得监理人员从业资格，须由中国水利工程协会审批，或者由具有审批管辖权的行业自律组织或中介机构审批并报中国水利工程协会备案后，颁发全国水利工程建设监理员资格证书102（二）取得监理工程师资格，须经中国水利工程协会组织的资格考试合格，并颁发全国水利工程建设监理工程师资格证书（三）取得总监理工程师岗位资格，须持有水利工程建设监理工程师注册证书并经培训合格后，由中国水利工程协会审批并颁发全国水利工程建设总监理工程师岗位证书103五、监理工程师注册管理（一）注册管理的组织机构（二）注册的程序（三）注册条件（四）注册监理工程师的管理104（五）对违规监理人员的处罚1申请监理人员资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资格的，不予受理或者不予认定，并给予警告，且一年内不得重新申请。2 以欺骗、贿赂等不正当手段取得监理人员资格证书的，吊销相应的资格证书，三年内不得重新申请。有违法所得的，予以没收，并处1万元以下罚款。1053监理人员涂改、倒卖、出租、出借、伪造资格证书，或者以其他形式非法转让资格证书的，吊销相应的资格证书，三年内不得重新申请；有违法所得的，予以没收，并处1万元以下罚款；造成损失的，承担连带赔偿责任。4无水利工程建设监理人员资格证书(或未经注册)的人员直接从事水利工程建设监理活动的，予以取缔；有违法所得的，予以没收，并处违法所得额2倍以上、1万元以下罚款。1065监理人员从事工程建设监理活动中，有下列行为之一的，责令改正，给予警告；情节