计算机软件管理办法.doc

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计算机软件管理办法
1 范围
本标准规定了本公司管理类计算机软件购置、开发、上线、使用、保管、报废、报失各环节的工作内容、要求和工作程序。
本标准适用于本公司。
2　规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款，凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。
GB8567-88　计算机软件产品开发文件编制指南
GB9385-88　计算机软件需求说明编制指南
GB9386-88　计算机软件测试文件编制规范
GB8566-88　计算机软件开发规范
GB／T8566-1995　信息技术软件生存期过程
Q/XAJ20324-2008　固定资产管理　
3　术语和定义
　　以下术语和定义适用于本标准。
3.1　
软件
指为使用和管理计算机而编制的各种程序及有关文档的集合。
3.2　
系统软件
指用于计算机自身的管理、维护、控制和运行，以及对应用软件的解释和执行。
3.3　
应用软件
指本单位信息系统中借助管理信息内网和计算机系统实现特定业务功能的软件。
3.4　
软件开发
指软件的研制、编制、改编和移植。研制是指自行建立数学模型，方法有所创新，具有研究或探索性；编制是指利用已有的数学模型和方法，针对具体问题开发程序；改编是在已有软件的基础上，扩大或改进其功能，或对若干软件进行综合；移植是把程序从一种机型或语言翻译到另一种机型或语言，程序功能无实质性改变。
3.5
应用系统的上线
指信息系统进入正常的稳定运行并提供给用户实际使用。
3.6
应用系统的下线
指系统从此退役或报废，不再提供任何应用服务。
4职责
4.1技术总监
4.1.1负责业务系统上线及下线运行的批准。
4.1.2负责购置软件的审定。
4.2　信息中心
4.2.1　信息中心为公司管理类软件管理的归口部门。负责购置（研制）软件的审核论证、招标购置工作；参与研究、落实软件设计及开发优化方案。
4.2.1.1　建立、健全公司管理类信息系统应用的相应管理规章、制度等，并负责贯彻实施。
4.2.1.2　负责公司级管理类应用软件的统一规划和管理工作。
4.2.1.3　负责组织对业务部门提出的软件需求进行技术论证。
4.2.1.4　负责管理类软件外委开发的项目管理。
4.2.1.5　负责系统软件的保管并建立软件资产台帐（见附录C）。
4.2.1.6　协助应用系统使用部门开展系统使用的培训工作。
4.3　软件使用部门职责
4.3.1　负责本部门的工具软件和随机软件的保管，并建立软件资产台账，保证软件稳妥、完整。
4.3.2　负责提出部门的应用需求，协助信息中心做好应用系统的开发工作。
4.3.3　负责提出部门所需软件的购置申请(（见附录B）。
4.4物资采购部职责
负责申购软件的合同签订、货款支付、违约处理、供应协调及到货验收等工作。
5管理内容与要求
5.1　软件购置
5.1.1　系统软件和公司级应用软件由信息中心负责编制购置申请，物资采购部负责购置。
5.1.2　部门级应用软件，由使用部门填写《软件购置申请表》，经使用部门、信息中心、计划与发展部、财务部审核后，报技术总监审定，公司分管副总经理批准后由物资采购部负责购置。
5.1.3　部门申购的软件应要求供应方提供完整的技术资料以及人员培训，软件升级承诺等完备售后服务。
5.1.4　物资采购部负责召集并会同使用部门、信息中心、计划与发展部、综合管理部档案室或由公司聘请专家组成小组进行到货验收。验收的主要内容应包括：
a)　外观检查，包装完整，外观无损坏；
b)　核对合同清单，检查、清点所有光盘等软件载体、附件的数量，检查是否损坏丢失、受潮或与
合同清单不符之处；
c)　清点所有资料软件介质，质保书、说明书及资料等；
d)　功能测试及供货公司商对使用人员培训服务的记录等；
e)　验收合格后由验收小组出具验收证明。只有通过验收方可办理入库报帐手续。验收过程中，如
发现属供方公司商的责任问题，由验收小组负责通知物资采购部，由物资采购部负责与供应商交涉。
5.1.5　各部门购置的软件应填写《软件登记卡》一式两份，并按卡片要求逐栏认真填写清楚。经部门负责人审核后报信息中心备案，信息中心应在收到的登记卡上盖“软件已登记”专用章。软件登记卡一份由信息中心存档，一份由使用部门软件保管员保管。
5.2　应用系统的开发
5.2.1　应用系统的开发方式分为自行开发、协作开发、委托开发三类。
5.2.2　应用系统软件在开发前应正式立项。对于应用价值高、通用性强的软件开发项目，可申请科技项目立项，成立由技术人员、业务人员和管理人员共同组成的项目小组，并建立软件质量保证体系。
5.2.3　公司级应用系统项目的执行按上级主管部门相关管理规定执行。
5.3　应用系统的上线
5.3.1　系统上线的必备条件
5.3.1.1　系统建设开发单位按照系统需求说明书、系统目标任务书或合同中的规定已完成系统的开发和实施，系统已相对运行稳定。
5.3.1.2　系统建设开发部门对系统已进行严格的自测试，测试包括系统的功能实现、安全性、性能、可用性、兼容性、集成性等方面，并形成测试报告。测试结果必须证明系统具备上线的条件，并获得系统建设开发单位、业务主管部门、信息中心的认可。
5.3.1.3　系统已完成各方面各个层次重点用户的培训工作，包括系统的最终用户和运行维护部门的有关人员，系统文档资料齐全。
5.3.2系统具备上线条件后，系统建设开发单位、信息中心应检查系统的安装环境，确保安装所需的服务器、网络环境、电源等保障条件具备时，方可办理上线申请。
5.3.3上线申请由系统建设开发单位填写《业务系统上线申请单》，报系统的业务主管部门审核，经信息中心审查同意后，并经技术总监批准方可安装。
5.3.4　系统安装调试完成后，系统建设开发部门应申请系统上线测试。上线测试方案以系统需求说明书和合同为依据，上线测试结果由信息中心、业务主管部门一致确认。上线测试通过后，系统即具备进入试运行条件。
5.3.5　系统进入试运行后，按照正常运行系统对待，并严格执行关于信息系统运行维护及安全管理的有关规定，做好数据的备份，保证系统及用户数据的安全。
5.3.6　系统正式上线后，系统建设开发单位与系统运行维护部门进行系统的全面移交。系统建设开发单位负责系统的程序代码级维护工作；运行维护部门负责系统的日常运行维护，保证系统安全、可靠和稳定运行。
5.3.7　系统正式上线后，应同时向档案室移交全面的系统资料。
5.4　软件使用
5.4.1　操作系统及其他系统软件、通用应用软件的选用必须符合上级主管部门的相关规定。
5.4.2　专用应用软件，如办公自动化系统、对口业务部门下发软件等应使用上级统一推广的版本。
5.4.3　严禁擅自使用外单位的软件或向外单位转借本单位软件。任何部门或个人在工作任务内开发的软件，所有权属本公司。
5.4.4　对全公司统一使用的管理类应用系统等软件，各部门只有使用权，不能进行修改。使用中发现问题或建议，以书面形式反馈给信息中心，由信息中心负责汇报或修改。
5.4.5　需要对应用系统进行修改、调整、更新、升级等维护操作时，必须严格执行信息系统运行维护的管理规定，履行一定流程和审批制度，对于操作执行工作票制度。
5.4.6　应用软件的安装、升级，使用单位填写《应用软件安装申请单》，报公司分管副总经理批准后，由信息中心负责安装。
5.4.7　软件使用人员应经过适当的操作培训和安全教育，必须严格遵守有关信息系统安全管理的规定。
5.4.8　不得使用未经授权许可的非正版软件。在不侵犯知识产权的前提下，尽量提高软件的共享程度，提高软件的利用率。
5.5　应用系统下线
5.5.1　应用系统下线由业务主管部门向信息中心提出下线申请，经其它相关部门审核，技术总监审批后由信息中心具体实施。
5.5.2　信息中心应根据业务主管部门的要求对数据进行备份及迁移工作。备份数据保存时间由业务主管部门确定。
5.5.3　下线工作完成后，信息中心向业务主管部门提交系统下线报告并抄送其它相关部门。
5.6　软件保管
5.6.1　网络版的系统软件和应用软件（包括磁盘、光盘等介质）由信息中心专人进行管理。软件管理员负责建立相应的软件管理台帐，软件分类登记、标注要详细准确，存放符合相关规定。因工作需要需借用软件时，应按规定办理登记手续，使用完毕及时归还。
5.6.2　对于有授权许可用户数限制的系统软件和应用软件，原则上不予借用。确因工作需要，应参照5.4.6　条款办理手续后，由信息中心专职人员负责安装。
5.6.3　系统软件的系统维护与备份每年至少一次，备份一式两份，一份移交综合管理部档案室，一份由信息中心专人保管。备份介质应存放在温湿度适宜的磁介质柜中。
5.6.4　应用软件应根据运行频度进行定期或不定期的备份工作，备份软件也应存放于具有专人管理的磁介质柜中。
5.6.5　随机软件在设备开箱验收时，项目负责部门应会同信息中心软件管理专职一同进行登记，完毕后移交综合管理部档案室保管。
5.6.6　信息中心软件管理专职负责软件的定期清理查验。发现介质损坏等情况时，应及时负责修复或采取其它补救措施。
5.6.7　各部门应设定兼职软件保管员,负责本部门的工具软件和随机软件的保管，保证软件稳妥、完整。部门工作人员需要使用时应向软件保管员借用，并进行登记，使用完毕及时归还。信息中心对部门的软件管理进行不定期抽查。
5.7　软件报废、报失
当软件损坏、丢失、过时或者其它原因需要报废、报失时，由部门软件保管员填写软件报废(报失)单上报信息中心，经信息中心审核后由财务部负责办理消帐手续。
6　报告与记录
6.1　软件申购工作流程。
6.2　软件购置申请表。
6.3　软件登记卡。
6.4　业务系统上线申请单。
6.5　应用软件维护单。
6.6　软件报废（报失）单。
7　检查与考核
7.1　由部门负责人依据本标准进行检查。
7.2　根据《***公司员工年度考核管理实施办法》进行考核。
附录A
（规范性附录）
软件申购工作流程
软件申购工作流程，如图A.1所示。
软件购置申请表

使用部门
必要性、实用性审核

N
信息中心
Y
费用审核
下达资产购置计划单
N
计划与发展部
Y
费用备案

财务部
Y
　　　　　　　　　N　　　　　　　　　　　　　　　　　　
技术总监
Y审　定

公司分管领导　　　　　　N　　　　　　　　　　　Y
审　批

采购流程
物资采购部
图A.1　软件申购工作流程
附录B
（规范性附录）
公司软件购置申请表
公司软件购置申请表，如表B.1所示。
表B.1公司软件购置申请表
申请部门：
软件名称

版本号

软件类型

价格
元
开发单位

申请数量

申购理由（包括：①软件功能；②运行环境；③使用范围）
申请人：日期：年月日
部门审核：
　签名：日期：年月日
信息中心：
　签名：日期：年月日
计划与发展部：
　签名：日期：年月日
财务部：
　签名：日期：年月日
技术总监　
签名：日期：年月日
公司分管领导审批意见：
　签名：日期：年月日
本表一式五份，申请部门、信息中心、计划与发展部、财务部、物资采购部各存一份。
附录C
（规范性附录）
软件登记卡
软件登记卡，如表C.1所示。
表C.1　软件登记卡
软件名称

版本号

开发单位

价格
元
载体形式

张数

使用部门（班组）

登记日期
年月日
功能描述：
资料清单：
经办人

保管人

部门负责人

附录D
（规范性附录）
应用软件安装申请单
应用软件安装申请单，如表D.1所示。
表D.1　应用软件安装申请单
软件名称

版本号

软件来源
□购置□上级下发
使用部门（班组）

运行环境：
申请理由：
申请人：年　月　日
部门审核：
负责人：年　月　日
信息中心审核：
负责人：年　月　日
公司主管领导审批：
签名：　　　　年　月　日
安装人员

安装日期
　　年　月　日
申请人确认

附录E
（规范性附录）
业务系统上线申请单
业务系统上线申请单，如表E.1所示。
表E.1　业务系统上线申请单
系统建设情况
（研发单位填写）
研发单位盖章：
日期：　年　　月　　日　
业
务
部
门
填
写
申请部门

申请人

联系电话

业务系统名称

业务系统包含
的功能模块

申请上线日期

系统情况简单
说明

申请部门
负责人意见
部门负责人(签字)：
相关部门
填写
（如需要）
部门负责人(签字)：
信息中心意见
部门负责人(签字)：
主管领导意见
主管领导(签字)：
执行情况
信息中心：
研发单位：
生成文档名称

附录F
（规范性附录）
软件报废（报失）单
软件报废（报失）单，如表F.1所示。
表F.1　报废（报失）单
软件名称

版本号

开发单位

价格
元
载体形式

张数

购置日期
年月日
使用部门（班组）

报废（失）日期
年月日
原因说明：
经办人

保管人

部门负责人

信息中心意见：