稽核工作培训-.ppt
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1、1稽核人员岗位职责稽核人员岗位职责v一、熟悉了解公司各项管理制度及各个服务项目人员的岗位职责。v二、完成分配的稽核工作任务。v三、对稽核发现的违纪及不合理操作等问题,按授权规定进行提出处理意见、建议,及时报告。v四、做好后续稽核工作,对整改结果进行检查,报告。v五、执行稽核工作规程,认真、仔细查阅资料,全面编写稽核工作底稿,合规、合法收集稽核取证材料,规范地使用稽核管理系统。v六、对所管辖区域稽核检查情况进行汇总,制定稽核报告,上报部门主管或分管领导。对稽核发现的可疑问题和重要线索及时汇报。2v七、妥善保管调阅的资料,稽核事项结束后完整后移交相关人员存档。v八、汇总稽核情况,实事求是地分项目拟
2、写稽核报告,指出存在的问题,客观公正地做出稽核评价,提出初步整改、处理意见和建议,供分管领导撰写汇总稽核报告时参考,并在稽核报告上签名。v九、按时上报工作计划、工作总结、报表等相关工作资料,定期向领导报告工作。做好单位上下、内外的协调沟通。v十、贯彻国家法律法规和单位各项规章制度、工作要求,做好工作调研,提出工作意见、建议,报批后执行。v十一、遵守法律规章和单位各项制度、工作职责、工作纪律,讲职业道德、职业操守。按照单位各项工作事务和业务操作规程做好各项工作。v十二、积极主动完成上级领导安排的其他工作任务。3稽核工作性质的定性和认识稽核工作性质的定性和认识 v“稽核”两字从字面的解释是:考核、
3、对照、考察。这就是稽核工作的性质和工作任务。就是对照各项规章、制度,考核稽核对象的业务操作、审核是否操作正确。考察其行为是否合规。我们要承担的是督导的作用,这就是我们为什么叫稽核员。而不叫”侦查员”.只不过作为内审部门,又赋予了我们新的任务。那就是:监督、规范、指导、提高、服务和查处。这就要求我们必须站在服务和指导角度,行驶监督职能,最后使我们的稽核对象的行为,得到规范和提高,而查处,只不过是行使监督职能的手段。基于以上的认识,要调整工作思路,放弃身上的傲气和霸气,在心平气和中开展稽核工作,才能取得预期的稽核效果。4稽核检查从交流开始稽核检查从交流开始 v查与被查是一个矛盾体,在这里必然存在戒
4、心和隔阂,表面上看是对勤务工作处理和认识的分歧,而实质上却是,处于这个矛盾中的人与人的关系,而要化解戒心、隔阂和矛盾,必须通过交流来解决,同我们接触的稽核对象进行交谈这种交谈要在无意识的、有目的进行,交谈不是谈话,不要给对方形成压力,要在轻松中进行,通过交谈要把我们的工作性质、任务、目的,潜移默化灌输给对方,使他们在理性上有所认识,在感性上才能有所接受,就会有利于我们开展稽核工作。5检查过程中要保持相对的沉默检查过程中要保持相对的沉默 v我们的各项勤务工作要经过多环节的程序化处理,其中有很多必然的连续,我们首先看到的不一定是问题的真实反映,除了必要的沟通以外,我们首先要完成的是整体稽核检查过程
5、,才能看到事务的全貌,才能发现问题的所在,然后在同一个规章、制度相对照,看是否存在违规行为,最后才进入定性、谈话、核实、查处程序,在这以前我们要保持相对的沉默,否则,我们只看到问题的局部和表面现象,并没有形成完整的证据链,你就进行沟通、交换,甚至是责难,待对方提出疑问和正确的解答后,我们会经常处于一种被动局面,反映的是我们没有能力和水平,也是十分尴尬的。同时,沟通和交换也要讲究场合和机会,因为有些问题的实质,当事人不一定真正知暁,我们盲目的发表意见和泄露问题,很大程度上会造成同被双方产生矛盾和误会,也会引起其他人员的一些想法,也就会造成对方的尴尬和抵触,不利于问题的落实和解决。正确的方法是检查
6、时要沉默,对照制度要准确,核实要真实,最后在交换,这样有利于你对整体检查结果,进行全面的评估,做出正确结论。否则,我们会为开始就发表片面意见,所带来的紧张气氛和压抑付出代价。6稽核检查对中发现的问题定性要准确 v1、稽核取证的形式。v(1)实物证据。是指稽核人员通过实际观察或检查资料确定操作行为和规章制度存在异常状况的证据。v(2)书面证据。是指稽核人员所取得以书面文件形式存在的证据。包括规章、通知、勤务记录、考勤记录、内部制度、文件、合同、协议、以及函件,稽核人员的评估和分析结果;v(3)视听证据。是指稽核人员所取得于视听介质上的证据。主要包括监控、录像、以及视频、照片、图片等;v(4)言词
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