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试论诱惑侦查的建设投资可行性及其规制.doc
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1、 论文编号: 华南师范大学增城学院本科毕业论文 题 目: 试论诱惑侦查的可行性及其规制 姓 名: 岳凌峰 学 号: 050514116 系 别: 法律系 专业班级: 国际经济法(一)班 指导教师: 毕 赓 2009年 2 月 28 日目 录中文摘要Abstract 一、我国诱惑侦察问题的提出1(一)我国诱惑侦察的现状分析1(二)我国建立诱惑侦察制度必要性2二、我国构建诱惑侦察法律制度的可行性分析4(一)国外司法可提供有益借鉴 4(二)我国存在理论与实践基础5三、我国诱惑侦察制度的构建设想6(一)明确侦察的方式6(二)限制侦察的范围7(三)规范侦察的程序9(四)确定侦察的法律责任10(五)完善侦
2、察的法律监督11参考文献12致谢13中文摘要诱惑侦查是刑事诉讼中的一种特殊侦查手段,通常分为“机会提供型”和“犯意诱发型”,而后者即为常说的“警察圈套”,在西方形成“陷阱之法理”作为被告人免责事由。我国司法实践中已经事实上广泛采用该手段破获大案要案,但与此同时,却没有相应的法律对此加以规制,出现法律缺位,造成适法混乱,很有必要进行法律规制,以落实“依法治国”之理念。本文通过分析论证在中国构建诱惑侦查制度的可行性及必要性,提出了一系列有关该制度的立法设想。关键词: 诱惑侦查;必要性;立法设想AbstractThe enticement reconnaissance is in criminal
3、prosecutions one special detection method.Usually divides into “the opportunity to provide” and “the criminal intent suggestion”.In our country judicature practice already in fact widely used this method to uncover the major event serious case, but at the same time, actually does not have the corres
4、ponding law to perform to regulate regarding this, so presents the legal vacancy, creates conforms to the spirit the confusion, has the necessity to carry on the legal rules and regulations very much that carries out “by the legal state” the idea. This article plans from the analysis enticement reco
5、nnaissance concept, the way, the value to obtain, Proposed that constructs this systems legal norm pattern tentative plan in our country, and proves in China constructs the enticement reconnaissance systems positive sense and the necessity.KEY WORDS:Enticement detection ;Necessity ;Legislative tenta
6、tive plan试论诱惑侦查的可行性及其规制诱惑性手段作为正式的侦查方法在西方始于大革命前的法国,自产生以来一直被许多西方国家在刑事侦查时广泛使用。当前,对于何谓诱惑侦查,学术与司法界尚无统一意见。笔者认为,所谓诱惑侦查,可以概括为侦查方在犯罪行为发生之前或者在行为未完成时,设置诱饵或提供机会,促使犯罪份子实施犯罪,以将其抓捕或者搜集证据的一种侦查方式。综观各国的侦查实践,诱惑侦查基本上可划分为两种类型,即“机会提供型”和“犯意诱发型”,而后者就是通常所谓的“警察圈套”,在西方国家,若是出现此情况,可以作为被告人免责的事由。“机会提供型”和“犯意诱发型”两种方式的区分标准主要以犯罪人本身是否
7、已经具有犯罪意图。 概括而言,笔者认为,诱使没有犯罪意图或是较轻犯罪意图的公民实施犯罪是有悖于实体法和程序法的,所以不支持所谓警察圈套的合法适用。然而,随着社会的发展,犯罪案件的形态日益复杂,这已成为一个不容忽视的现实。并且出现了形形色色诸如贩毒、行贿、伪造货币、组织卖淫、网络犯罪等的新型犯罪,具有高度的隐蔽性、组织性以及高超的反侦查手段等特点,因此传统的侦查方式很难将起击破。而诱惑侦查(主要指机会提供型)以其独特的手段技巧,越来越突显出其价值与优越性。目前,我国从实体到程序都没有对诱惑侦查作出相应规制,司法适用无法可依,侵权时有发生,造成混乱。基于此,笔者试从诱惑侦查必要及可行性分析入手,强
8、调其在我国的立法意义,并进一步提出制度构建的一些设想,以期能起到抛砖引玉的作用。一、我国诱惑侦查问题的提出(一)我国诱惑侦查的现状如上文所述,各种新型犯罪极大地挑战着传统的侦查方式,而诱惑侦查,就是被实践证明为破获此类隐蔽性强的、“无明显被害人”的犯罪案件的有效手段之一。在当今许多国家,诱惑侦查都以其不俗的表现而倍受侦查机关的青睐。据广西桂林某城区检察院统计,该院在1998年至1999年6月受理的毒品、假币犯罪案件共94件130人,其中就有80. 85%的案件运用了诱惑侦查手段马滔诱惑侦查之合法性分析J北京刑事法杂志,2000(5):6。目前诱惑侦查手段在我国的侦查实践中得到了更加广泛的运用。
9、现以毒品犯罪为例。当前,毒品犯罪在我国日益严重,毒品犯罪已成为影响我国经济社会发展,构建社会主义和谐社会的一大隐患。打击毒品犯罪活动,维护社会治安秩序的稳定,是我国司法机关的职责所在。然而,毒品案件的特殊性,使侦查机关很难迅速发现犯罪行为,同时收集犯罪证据也存在极大的困难,这些都严重影响了对毒品犯罪的打击力度,一定程度上造成了对贩毒分子的放纵。而如果在毒品案件侦查运用的特殊侦查手段,主要包括电话监听、诱惑侦查、卧底、控制下交付等等,则是很好的解决问题方式。在毒品案件中运用诱惑侦查是为了侦破隐蔽性极高的走私、运输、贩卖、制造毒品案件,侦查人员特意设计某种诱发犯罪的情境,或根据犯罪活动的倾向,提供
10、其实施的条件和机会,待犯罪嫌疑人进行犯罪或自我暴露时当场人赃俱获,将其拘捕的一种特殊手段。诱惑侦查手段被大量实践证明其能够不断地破获大案要案,但在它发挥作用的的同时,也应该看到,在其实施过程中,有可能会产生一些弊端:1有可能被滥用。如果该侦查权被任意使用,容易产生诱使本无犯罪倾向的公民犯罪的危险,使国家执法机关违背其打击防止犯罪的职责和义务,使公民丧失对国家司法权的信赖。比如在诱惑者归途中放置贵重物品引诱其将物品占有等。这种情况虽然犯罪嫌疑人有过错,但是侦查人员的行为违背了侦查的初衷,不是在打击犯罪而是在考验公民的守法自觉,实质上是在诱人犯罪,是侦查权的滥用。2有可能损害被告人的合法权益。使得
11、本来罪轻的被告人被判以重刑,从而影响司法的公正性,背离刑事诉讼法罪刑相适应和罪责自负等原则。比如原本是谋小利而出售盗版书的老板在侦查人员的要求下,大大增加销售数量,构成数额巨大犯罪。这种行为也是侦查权的误用,使本来罪轻的嫌疑人在新的条件下获得机会并实施重罪。3有可能被好大喜功、追求名利的侦查人员不当利用。如果任由此情况发生,既损害被告人的合法权益,也影响司法的廉洁性,构成滥用职权。(二)我国建立诱惑侦查制度必要性首先,实践证明诱惑侦查有着极大的积极作用,从我国当前打击犯罪的现实需要来看,诱惑侦查是加大打击犯罪力度、侦破特殊案件、维护社会治安秩序必不可少的。近年来,有数据显示我国一些地方的黑恶势
12、力有所抬头,有组织的集团犯罪也在增加,走私、毒品犯罪等大案要案更生频频发生,这类犯罪既无直接的受害人,又拥有极秘密的交易渠道,甚至有些还是跨越国境的国际犯罪。作为非犯罪组织的一般民众,很难察觉其犯罪的状况。此类犯罪行为手法极其隐秘、狡诈。比如,交易人之间多是单线联系,并采用假名、假姓或绰号,有的只通过电话、寻呼机等通讯手段进行联系,且交易地点、方式不断变更等等。与其他有被害人控告、揭发的犯罪案件的侦查相比,不论是犯罪行为的发现还是证据的收集都困难万分。所以,在一定限度内允许侦查机关根据一定线索实施诱惑,变被动等待为主动接近那些有犯罪行为或犯罪倾向的人,设置陷阱诱其上钩并在其实施犯罪时将其人赃俱
13、获是很有必要的。其次,从诱惑侦查方式本身来看,其消极方面是可以通过规范而进行有效抑制的。完善诱惑侦查立法有助于解决诱惑侦查的不当使用甚至滥用问题,避免对人权的侵害。在诱惑侦查中,犯罪与侦查同时进行甚至在侦查之后发生,侦查机关可以更直接地发现犯罪,明确知道犯罪在何时、何地以及如何发生的,从而有效地控制犯罪的社会危害程度,也能更容易抓获犯罪嫌疑人,更有效地收集证据。然而由于诱惑侦查具有成本小、收益大的特点,虽然在实践中应用广泛,但同时存在问题较多,如任意指定诱惑侦查的主体,随意扩大诱惑侦查的适用范围,不遵循审批程序等。鉴于诱惑侦查的特殊性,事实上它的运用是不能针对所有的案件和所有的人员的,只应适用
14、于走私、贩毒、伪造货币、非法武器交易等性质比较严重且组织较严密的犯罪案件,如有学者明确提出诸如贪污等经济型犯罪不宜适用该侦查手段。但在实践中,有的地方司法机关在一般治安案件和行政案件中也运用诱惑侦查,从而扩大了诱惑侦查的适用范围。还有的在运用时也没有履行什么批准程序,往往只是由侦查机关任意决定,为侦查权的滥用埋下了隐患。这些问题的存在损害了执法机关的纯洁与威信,不利于公民的人权保障。因此,必须完善诱惑侦查立法,从法律的角度对其予以规制。再次,完善诱惑侦查立法,能在诉讼程序中更好地发挥其揭露和证明犯罪的价值,更加充分的发挥它的作用。诱惑侦查作为侦查方法系统中的一个局部以及侦查程序的一个环节,必须
15、从立法上给予其明确的定位,才能体现其作为诉讼手段的价值意义。诱惑侦查作为特殊的侦查手段,往往使侦查方一开始就明确犯罪人的行为方向,为立案提供依据,为公开侦查活动提供证据线索;通过与其他侦查手段如监听、秘密摄像等方式的结合,对现行犯罪的过程进行监控,对犯罪的实施过程同步记载,从而形成直接揭露和证实其犯罪行为的有力证据,在此观察与记录的内容之中,也会包括若干可能成为犯罪证据的一些事实内容,从而为下一步的查证活动提供依据;调动侦控对象持有证据、暴露证据,并在犯罪事实被当场揭露时直接获得证据。应该说诱惑侦查强大的探证功能正是各种公开查证活动所不具备的,同时也是诱惑侦查必须纳入刑事法治的根本原因。因为如
16、果侦查机关尽管发现和获得了重要证据,但由于缺乏法律依据,那么,即使这些证据非常重要,甚至是定罪唯一可能的依据,也可能被排除其证据效力,由此危及刑事诉讼目的的实现。综上所述,确立诱惑侦查制度有利于实现我国刑事诉讼法的目的。我国刑事诉讼法的目的是惩罚犯罪和保障人权,而且两个方面缺一不可,同等重要。在实践中,既要反对片面的惩罚犯罪而无视保障人权,也不能只高呼人权保障而忽略对犯罪的追究。“两利相权取其重,两害相权取其轻”,从此意义上讲,确立诱惑侦查制度的目标之一就是使诱惑侦查的负面影响尽可能地降低到最低限度。确立诱惑侦查制度有利于体现我国刑事诉讼法的价值。刑事诉讼法的两个基本价值目标是诉讼公正和诉讼效
17、率,推崇诉讼公正与追求诉讼效率是并行不悖的两大原则。在社会转型期间,犯罪现象的增多是客观存在的事实,因而如何在司法资源稀缺的情况下,以较小的司法成本获取最大的工作效益;是我们必须面对和急需解决的现实问题。大量的司法实践证明,在其他侦查方法无法顺利侦破案件时,诱惑侦查往往能起到明显且独到的效果,这也是刑侦部门乐于推行这一举措的重要原因。可见,确立诱惑侦查有利于诉讼效率的实现。二、我国构建诱惑侦查法律制度的可行性(一)国外司法可提供有益借鉴美国对诱惑侦查的研究是于20世纪30年代开始的,分别通过1932年的索勒斯违反禁酒法案,1958年的谢尔曼提供毒品案,1973年的拉塞尔制造贩卖毒品案,1976
18、年的汉普顿贩卖毒品案等四起联邦最高法院的判例,形成了最初从规制诱惑侦查的“陷阱之法理”(被告免责)到强调宪法的合法诉讼原则。在20世纪80年代,美国司法部又以法律制度的形式,对诱惑侦查的实施原则和条件进行了规制,主要内容有:(1)应尽可能避免设置陷阱;(2)实施诱惑侦查手段,除必须具备法律要件外,还应符合以下几项规定,嫌疑人必须明知其将实施的行为的违法性,具有必须实施秘密侦查违法行为的合理证据和理由,嫌疑人本身实施的违法行为本身不具有任何因实施诱惑行为而不当的情节;(3)根据他人提供或者以其他手段获得的情况,足以怀疑侦查对象正在实施或即将实施同类违法行为的迹象,或者有足够的理由相信被诱惑乃至被
19、直接鼓动的对象只要遇有机会即有实施违法行为的倾向时,可以给予其具有诱惑性的实施违法行为的机会,但必须经过书面批准;(4)实施诱惑侦查必须基于执法上的考虑。在欧洲,德国基于二战中警察国家的教训,更加注重在宪法和刑事诉讼法中对秘密侦查人员的诱惑侦查行为予以法律上的限制。虽然允许对特殊类型的犯罪可以采取秘密侦查方式(包括诱惑侦查),但又在立法上对秘密侦查人员的使用条件和程序作了严格的规定,而且在司法实践中,德国也强调对违反法治国家原则的诱惑侦查行为的否定,从而确保对公民基本权利的保护。在日本,包括1948年通过麻药取缔法等法律确立了针对组织化、严密化等特殊类型犯罪使用诱惑侦查的必要性与合法性,尽管如
20、此,日本对诱惑侦查的滥用从而可能给社会道德观念、基本人权等造成的损害还是保持了高度的警惕,并逐渐形成了判定诱惑侦查是否合法的标准以及规制违法诱惑侦查的理论主张。而国际方面,1988年联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约鼓励“控制下交付”这种做法。就在最近联合国通过的打击跨国有组织犯罪公约和反腐败公约两个公约,其内容既有刑法方面,又包含刑事诉讼法方面,公约总体的趋势是强调加强对犯罪打击。联合国打击跨国有组织犯罪公约指出,世界范围内的毒品买卖是有组织犯罪跨国活动最活跃的领域,为及时有效侦破跨国有组织犯罪和取得证据,该公约第一次允许使用特殊侦查手段莫洪宪加入联合国打击跨国有组织犯罪公约对我国的影
21、响J北京中国人民公安大学出版社,2005:25,50。由此可见,国际社会普遍上认可了诱惑侦查作为一种打击、抑制犯罪的非常手段在一定范围内和一定程度上的合法性,并强调以立法的形式对诱惑侦查的使用条件和程序作出了明确的规制,从而形成了认定诱惑侦查是否合法的大体一致的国际标准朱孝清职务犯罪侦查学M北京中国检察出版社,2005:544一545。(二)我国存在理论与实践基础虽然我国对于该手段没有明确的法律规定,但是也可以在一些法律中找到它的影子。如刑事诉讼法第108条规定:“为了查明案情,在必要的时候,经公安局长批准,可以进行侦查实验。侦查实验,禁止一切足以造成危险、侮辱人格或者有伤风化的行为。”人民警
22、察法第16条规定:“公安机关因侦查犯罪的需要,根据国家有关规定,经过严格的批准手续,可以采取技术侦查措施。”。中华人民共和国安全法也规定了国家安全机关在侦查危害国家案件中,必要时可以采用技术侦查措施。很多学者认为上述两部法律规定的“侦查实验”、“技术侦查措施”包含了“诱惑侦查”的含义。另外,侦查实践的推动下,最高人民法院于2000年1月7日发布了关于印发全国法院审理毒品犯罪案件工作座谈会纪要的通知该(通知把犯意引诱和数量引诱明确规定为从轻处罚的量刑情节,这对规范诱惑侦查无疑具有积极意义,是一个良好的开端。2000年1月在广西壮族自治区南宁市召开的全国法院审理毒品犯罪案件工作座谈会上,曾形成了关
23、于印发全国法院审理毒品犯罪案件工作座谈会纪要的通知一文,在此通知中明确规定:“在审判实践中应当注意的是,有时存在被使用的特情未严格遵守有关规定,在介入侦破案件中有对他人进行实施毒品犯罪的犯意引诱和数量引诱的情况。对具有这种情况的被告人,应当从轻处罚。”上海高级人民法院审判委员会2000年第24次会议审议通过的沪高法(2000)312号关于审理毒品犯罪案件具体应用法律若干问题的意见五、关于毒品犯罪的量刑问题:对于运用特情侦破的毒品案件,应当认真分析是否存在犯意引诱或数量引诱的情节。而所谓犯意引诱,是指被告人本无实施毒品犯罪的主观故意,而是由于特情引诱或促成才形成或坚定犯意,从而实施毒品犯罪的情况
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