东山峰农农场农垦农产品质量追溯系统建设可行性研究报告.doc

2009年农垦农产品质量追溯系统
建设项目可行性研究报告
项目名称：茶叶产品质量追溯系统建设
主管部门：湖南省农垦局
建设单位：湖南省东山峰农场
法人代表：
联 系 人：
通讯地址：湖南省石门县东山峰
邮政编码：
联系电话：
传 真：
电子邮箱：
二〇〇八年五月第一章 基本情况

45

目 录
1. 总 论 1
1.1 项目背景 1
1.2项目概况 2
1.3可行性研究报告主要内容 3
2. 项目建设背景和必要性 5
2.1项目建设背景 5
2.2项目建设的必要性 7
2.2项目建设的必要性 8
3. 项目建设条件分析 10
3.1区位条件 10
3.2资源条件 11
3.3基地条件 11
3.4社会条件 13
4. 项目市场分析与预测 15
4.1旅游产品定位 15
4.2客源市场定位 16
4.3客源市场预测 17
5. 项目建设方案与工程技术可行性分析 18
5.1项目总体构思和功能分区 18
5.2 分区规划及重点项目布设 19
5.3 基础设施建设 22
5.6 工程技术可行性分析 27
6. 环境影响与保护 28
6.1环境现状分析 28
6.2影响环境的因素分析及采取的措施 28
6.3环境保护 30
7. 资源节约 32
7.1国家节能的相关法律及设计规范 32
7.2项目的节能降耗措施 32
8. 防灾措施 34
8.1防震规划 34
8.2防火规划 34
9. 项目实施进度计划 35
9.1实施措施 35
9.2项目实施内容和建设阶段 35
9.3项目实施进度计划 36
10. 项目招标方案 37
10.1 基础设施建设项目招标范围及招标组织形式 37
10.2 投标、开标、评标和中标程序 37
10.3 评标委员会的人员组成和资质要求 38
11. 组织机构与人力资源配置 39
11.1组织机构设置及部门职责 39
11.2劳动定员 39
11.3人员培训 40
11.4项目管理体系职能 40
12. 建设项目投资估算 42
12.1投资估算的依据 42
12.2投资估算表编制说明 42
12.3投资估算 42
13. 融资方案 45
13.1资金筹措 45
13.2资金使用计划 45
14. 财务评价 46
14.1评价指标的选取 46
14.2基础数据的选取 46
14.3经营收入测算 47
14.4经营成本测算 47
14.5财务盈利能力分析 48
14.6财务生存能力分析 50
14.7利润总额 50
14.8不确定性分析 50
14.9财务分析评价结论 52
15. 社会评价 53
15.1社会影响分析 53
15.2社会互适性分析 53
15.3 项目对国民经济的贡献 54
16. 风险分析 55
16.1项目主要风险因素识别 55
16.2风险程度分析 55
16.3防范和降低风险措施 56
17. 结论与建议 58
17.1结论 58
17.2 建议 59

一、项目基本情况
项目名称：湖南省东山峰农场茶叶产品质量追溯系统建设项目
项目执行单位：湖南省东山峰农场
项目负责人：
项目性质：新建
可行性研究总负责人：
经济负责人：
联 系 人：
通讯地址：湖南省石门县东山峰
邮政编码：415321
联系电话：
传 真：
电子邮箱：
二、项目建设内容
建立完善的茶叶生产记录制度、内部质量控制制度、鲜茶叶生产技术规程、茶叶加工技术规程、环境质量控制规程、建立从鲜茶叶收购、生产、加工、包装、贮运、营销全过程各个阶段的产品标识和追溯制度。建立从生产队到总场的信息网络，配置专用电脑20台，建成农场内部局域网,建立茶叶产品安全监管、追溯与召回公共服务平台。建立EAN/UCC标识追溯系统，配置标签打印机、贴标机、喷码机、IC卡、射频卡、IC 卡读写器、射频卡读写器等专用设备。
三、项目建设目标
项目建设年限为一年，即2009年。追溯规模：茶园总面积12000亩，年产绿茶3000吨。追溯深度为鲜茶叶生产的最开始环节到加工、储运、销售的各环节，即实现从茶杯到茶园的追溯。追溯精度为每一个独立销售的茶叶单品。
第二章 项目必要性和可行性
一、项目背景
湖南省东山峰农场位于湖南省西北部与湖北省鄂西南交界处。地理座标：东经110°35′48″～110°48′1″，北纬29°25′1″~29。57′25″。属武陵山脉太青山北支，紧邻湖南屋脊—壶瓶山国家级自然保护区，境内最高海拔1516.3m，最低海拔220m，周围数百里群山重叠，无任何工业污染，是历史上“宜红”茶主产区。农场总面积7.6万亩，总人口5300人，其中农业人口3200人，以种茶为主，现有茶园1.2万亩，年产绿茶3000吨，年工农业总产值5000万元。农场周边5个乡镇总面积267平方公里，总人口20万人，茶叶种植面积10万亩，年产绿茶10000吨， 成为了湖南茶叶主产区。东山峰农场出产的“东峰”牌云雾绿茶1990年获国家质量奖银质奖，1990年被国家农业部批准为全国首批茶叶“绿色食品”（现标志编号为：LB-44-0402180156A)，2000年被省政府确定为“全省百万担出口品牌茶基地”之一，2002年被农业部定为“全国农垦无公害茶叶生产示范基地农场”，2006年被评为“湖南十大名茶”。
场内现有茶叶初制加工厂29家，年生产能力达4000吨，特别是东山峰生态茶业有限公司以先进的加工技术、设备和完善的市场营销网络以及雄厚的资金保障而称雄湘西北茶叶界，是湘西北最具优势的茶叶生产经营龙头企业。
东山峰农场自2000年起，一方面加大了茶园品种改良的投入，每年以福鼎大白、槠叶齐、碧香早为主要品种改造低产老化茶园500—800亩；另一方面加大对农业投入品的管理与监督，全面实行无公害茶生产技术规程，大力推行有机茶生产技术规程，使茶叶产品安全达到国家标准和欧盟标准。加上得天独厚的优良自然生态环境，先进的生产工艺流程，严格的生产管理制度，完善的市场营销体系。东山峰已完全具备实施茶叶产品质量追溯系统项目建设条件。
二、项目建设的必要性
（一）建设茶叶产品质量可追溯系统是保障农产品消费安全和构建和谐社会的必要条件
随着我国短缺经济的结束，农产品质量安全日益受到重视。近年来，肥料、农药、兽药、饲料、饲料添加剂、动植物激素等的广泛推广和应用，在促进农产品产量大幅度增长的同时，也带来了农产品质量安全的隐患。加之工业“三废”和城市生活垃圾对农业生产环境的污染，农药残留、兽药残留和其他有毒有害物质超标导致的农产品污染和中毒事件时有发生，严重威胁了消费者的身体健康和生命安全，已成为社会广泛关注的焦点和热点问题。建设茶叶产品质量可追溯系统，对防止突发性或群发性茶叶食品安全事故的发生具有重要的意义。
（二）建设茶叶产品质量可追溯系统是推进农场茶叶生产结构调整和促进农业增效、农民增收的迫切需要
茶叶生产结构调整是近年来农场经济工作的主要任务。为推进茶叶生产结构战略性调整，东山峰农场近年来逐步实行了低产茶园改造、茶叶品种改良、无公害茶叶生产基础建设、有机茶生产等一系列行动。建设茶叶产品质量可追溯系统，可以全面开展对茶叶产品品种和品质的筛选与提升工作，监测分析各销售点各茶叶品种销售优势，引导各农业生产队科学地调整茶叶品种种植结构，引导各茶厂加工行销对路产品。指导农业职工或茶叶加工企业根据市场需要选择适宜的茶叶品种，提高茶叶产品品质，形成茶叶产品产区优势，培育和发展品牌企业。通过对茶叶产品产地环境、投入品等的监管有利于摸清茶叶产品质量安全方面存在的主要问题，从而指导农业职工按标准化组织生产，逐步提我场高茶叶产品的整体质量安全水平。
（三）建设茶叶产品质量可追溯系统是发展特色、高效、生态农业，为社会经济发展增强后劲的需要
东山峰及周边乡镇地处湖南西北部湘鄂边境的高海拔地区，周围数百里青山环抱，四季云雾缭绕，生态环境优良。东山峰是湖南百万担出口品牌茶生产基地，是全国农垦无公害茶叶生产示范基地农场，是国家茶叶“绿色食品”生产基地。实施茶叶产品质量可追溯系统项目建设，对进一步发挥示范基地作用，科技幅射周边近10万亩茶园、近百家茶厂，发挥该地区独特的云雾绿茶品质，优化农业产业结构，对发展特色农业、高效农业、生态农业都将产生积极的推动作用，为东山峰及整个湘西北贫困山区的社会经济发展增添强大的后劲。
（四）建设茶叶产品质量可追溯系统是促进茶叶产业可持续发展的需要
茶叶是湘西北山区的传统优势产业，也是山区农民收入的主要来源，实施茶叶产品质量可追溯系统项目建设，能促进农业职工和企业提高茶叶质量，增强茶叶市场竞争力，促进农业职工增收，是推进本地区乃至全省质量兴茶、科技兴茶，使我省茶叶产业走向可持续发展之路的需要。
（五）建设茶叶产品质量可追溯系统是与国际接轨和增强我场茶叶产品市场竞争力的必然要求
随着经济全球化进程的加快和我国加入WTO，我国农产品将在国内和国际两个市场与国外同类产品进行竞争。为了保护国内农业产业的发展和本国农产品的市场占有率，世界许多国家纷纷利用WTO有关协议，特别是贸易技术壁垒协定（TBT）和卫生与植物卫生措施协定（SPS），抵制国外产品，保护国内产业。我国生产的蔬菜、水果、茶叶、水产品、肉类等产品，在价格上有一定的比较优势，是传统的出口创汇产品。但近年来发达国家以质量安全为由纷纷设置技术性壁垒，导致我国农产品出口屡屡受阻。尤其是在加入WTO之后，这种态势逐步加剧，蔬菜、茶叶、畜产品、蜂产品、水产品等相继遭到美国、日本、韩国等国家和欧盟的封杀。2002年以来，欧盟提高了茶叶农残检测标准，严重影响了我国茶叶出口和农业职工利益。由于我国农产品质量可追溯系统不健全，使贸易国对我国整个农产品质量安全水平产生怀疑。因此，加强农产品质量可追溯系统建设，已成为维护我国农民和农业企业权益，扩大农产品出口和抵御国外农产品对国内产业冲击的当务之急。
总之，建立茶叶产品质量可追溯系统是保障消费者安全的需要，是茶叶产业结构战略性调整、提高我场茶叶产品国际国内市场竞争力的需要，是食品安全管理水平的重要标志。加快我场茶叶产品质量查追溯系统建设已刻不容缓。
三、项目建设的可行性
东山峰农场位于湖南省西北部与湖北鄂西南交界处。地理座标：东经110°35′48″—110°48′1″，北纬29°25′1″—29°57′25″，属武陵山脉太青山北支，境内最高海拔1516.3m，最低海拔220m。周围数百里群山重叠，素有湖南屋脊之称，是历史“宜红”茶主产区。农场总面积7.6万亩，总人口5300人，其中农业人口3200人，以种茶为主，现有茶园1.2万亩，年产绿毛茶3000吨，年工农业总产值5000万元。东山峰周边5个乡镇总面积267平方公里，总人口20万人，茶叶种植面积10万亩，年产绿毛茶10000吨，区域内现有茶叶初制加工厂38家，年生产能力达1.5万吨，茶叶产值9000万元，社会经济总量约1.8亿元，由于地处偏远，生产条件较差，人均纯收入不足2000元，是省级贫困地区。
石门县为历史茶叶产区，东山峰专业种茶也已有20多年历史，从茶园栽培到加工有一支技术过硬的员工队伍，现有茶叶栽培、加工专业技术人员178人，其中中级、高级技术人员45人。自2000年起，农场每年对农业职工进行一次无公害茶、有机茶生产技术培训，全部农业职工都已基本掌握了生产技术。农场已形成了4000吨初制，5000吨精制加工生产能力，茶厂技术力量雄厚，设备先进，项目实施具有良好的生产技术条件。
农场组织各农业生产队进行茶叶生产，茶树栽培按NY/T5018—2002《无公害食品 茶叶生产技术规程》执行，并参照执行NY/T5197—2002《有机茶生产技术规程》，病虫、草害防治按NY/T5018—2002《无公害食品 茶叶生产技术规程》执行。
鲜茶叶按标准采摘后制作采摘标签，由茶厂定点、专人、专车组织收购、运输，并安追溯要求填写收购卡片，然后由茶厂按NY/T5018—2002《无公害食品 茶叶生产技术规程》NY/T5198-2002《有机茶加工技术规程》以及《东山秀峰茶地方标准》进行茶叶加工。其加工流程为：采摘-分级-运输-摊青-刹青-烘干-复干-精制-检测审-分级-包装入库。加工环节严格按无公害食品、绿色食品、有机茶NY 5244-2004、NY/T 288-2002、NY 5196-2002标准的规定执行。
茶园、茶厂远离城市及工业污染源，12000亩茶园以茶林相间的最优生态分布于海拔600米至1200米的群山峻岭之中，成梯形状分布，地理优势非常有利于茶叶加工，茶园由农业生产队按绿色食品、有机茶标准规范种植。
茶厂占地3 万余平米，建有4条绿茶生产线和一条手工名茶生产线，有年加工能力4000吨茶叶精制车间生产线，有独立的茶叶专用仓库一栋计1800平米，有独立的茶叶包装车间二层共800平米。
辅助生产设施和职工生活区用围墙与生产区完全隔离。相距100米至300米。
农场负责茶叶生产大气、灌溉水、土壤、植被、病虫草害预测、生态生物防治、茶叶采摘、运输、加工、检测、包装、销售、质量反馈等组织、协调、监督、管理等工作。
茶园生产有严格的肥料、农药施用记录和农事记录。茶叶加工、检测、包装、入库、出库、原辅材料选用建有规范的生产记录和日报、月报表，建有专门的茶叶生产评审、档案室，并将生产记录定期整理归档。
农场各生产队均被有线电视和程控电话覆盖，交通通信条件较好，农场已具备建设茶叶质量追溯系统的基础条件。
第三章 项目建设内容
一、单位生产管理基本情况
农场成立了无公害农产品生产专门领导小组。实行场长负责制，下设办公室、综合经营部、茶园部、茶叶加工部质检部、财务部。机构、各部门主要职责如下：
场长
负责组织贯彻执行国家和上级的无公害农产品质量方针、政策、法律、法规。负责组织无公害农产品生产计划的制定，质量方针、目标的制订，批准和实施；负责建立与质量体系相适应的组织结构，并明确其职责、权限和相互关系；委派经过培训的人员；负责任免各部负责人，批准、发布质量手册，并进行宣传和贯彻，对农场的质量管理和产品质量全权负责；负责特殊合同的评审和批准；负责对职工考核和审批。
主管副场长：
协助场长开展各项工作，场长不在时，在场长的授权下，代表场长行使场长的职责。
办公室
负责组织编制农产品质量手册、程序文件和其它的管理和产中控制文件；负责质量记录及产中控制，处理各项记录和归档保管；负责组织实施员工的再教育、培训、考核、认定管理工作；负责质量体系文件和资料的控制、内部质量审核。
负责产品质量日常事务性工作，协助场长协调和管理。
综合经营部
负责所管辖部门贯彻实施质量方针；负责常规合同的审批和特殊合同的组织评审；负责无公害农产品售后服务及有机茶市场管理工作；负责生产资料采购工作，保证茶叶生产投入物的安全性和可追溯性。
茶园部
负责茶叶基地开发计划实施及生产标准的制定和实施；负责生产队在生产过程中与各部门的协调；青叶标识、质量可追溯性及生产过程运行的质量控制；负责所管辖部门贯彻实施质量方针和规章制度的落实。
茶叶加工部
负责茶叶加工过程中的质量安全及质量标准的实施；负责车间规章制度文件的制定实施。组织各生产车间在实施过程质量控制程序，确保产品质量安全；负责产品标识和可追溯性要素的控制；参与不合格品的评审和处置，制订实施与生产过程控制有关的纠正及预防措施；负责搬运、贮存、包装、防护和交付的控制等工作；负责设备使用、维护与管理，监督车间做好设备保养；检查、监督生产车间日常生产操作规程和生产过程中的质量控制；负责相关质量控制点的纠正和质量预防措施的制订和实施。
质检部
负责对农场采购生产投入物的检测和核实，对茶厂生产的产品进行批次检测，负责生产全过程的质量安全追踪监控，负责对各种衡量器具的检查和校准，参与供应商的评审，参与价格评估，制定供应商的改善计划。参与客户意见分析及时向客户发放质检报告。负责生产记录的检查、核实和保存，维护及持续改进质量体系的有效性。
财务部门
负责农场财务工作，维护农场正常开支和收入，防止财务漏洞而产生的一切不良后果。
二、2009年项目建设内容
本项目于2009年一年建成并投入使用。
（一）制度建设
《质量方针、目标及管理职责》
一、农场质量方针
农场茶叶生产的质量方针是保护茶区环境，建立良性生态平衡，进行清洁化生产，保证茶叶质量安全，生产优质、安全的茶叶，提高茶叶生产效益，增加茶农收入，促进茶叶生产可持续发展。
二、农场质量目标
1．根据GB/T19630.1-4-2005和茶叶生产4个行业标准要求，建立和实施农场质量体系，并落实有效措施，使质量体系不断完善，从而保证茶叶质量安全，市场抽检合格率达到100%。
2．农场生产的“东峰”牌茶叶叶系列产品各项质量技术指标都能达到农场企业标准要求，使顾客满意率达到95%以上。
3．农场不断提高全体职工有机农业知识和科学、文化素质，保证农场质量安全体系有效运行。不断提高农场生产效益、社会效益和生态效益，增加茶农收入，加速当地社会主义新农村建设。
三、组织管理
与质量有关的组织机构图。
场长、主管副场长
××× ×××
办公室
财务室
综合经销部
茶园生产部
茶叶加工部
质检部
×××
×××
×××
×××
×××
×××
各部门质量职能分解表
序号
职能部门
相互关系
要素名称
场
长
主 管 副 场 长
办 公 室
综 合 经 营 部
财 务 部
茶 园 生 产 部
茶 叶 加 工 部
质 检 部
1
管理职责
●
○
○

2
质量体系
○
●
○
○
○
○
○

3
合同评审

●

4
文件和资料控制
○
○
●
○
●
○
○

5
采购控制

○
○
●

○
6
顾客提供产品的控制
×
×
×
×
×
×
×
○
7
产品标识和可追溯性

○
○
●

○
8
过程控制

○
○
●

○
9
检验、测量和试验控制
○
○

○
●
○

●
10
不合格品的控制

○
●
○

●
11
纠正和预防措施

○
●
○

○
12
搬运、贮存控制

○
○
●

○
13
质量记录的控制

●
○
○
○
○
○
14
内部质量审核

●
○
○
○
○

○
15
培训

●
○
○
○

×
16
服务

○
○
○
●

×
17
统计

○
○
●
○
○
×
供参考：●归口管理 ○分管责任 ×不发生
四、职责与权限
㈠场长
负责组织贯彻执行国家和上级的质量方针、政策、法律、法规。
负责农场组织生产计划的制定，质量方针、目标的制订，批准和实施；负责建立与质量体系相适应的组织结构，并明确其职责、权限和相互关系；包括委派经过培训的人员；负责任命各部门建立质量体系，批准、发布质量手册，并进行宣传和贯彻，对农场的质量管理和产品质量全权负责；负责特殊合同的评审和批准；负责对职工考核和审批。
㈡主管副场长：
协助场长开展各项工作，场长不在时，在场长的授权下，代表场长行使场长的职责。
㈢办公室（及主任）
授权下负责组织编制质量手册、程序文件和其它的管理和控制文件；负责质量记录的控制和质量记录的归档保管和处理；负责组织实施职工的教育、培训、考核、认定管理工作；负责质量体系文件和资料的控制、内部质量审核。
负责内部日常事务性工作，协助场长内部协调和管理。
综合经营部（及经理）
负责所管辖部门贯彻实施质量方针；负责常规合同的审批和特殊合同的组织评审；负责售后服务及茶叶市场管理工作；负责生产资料采购工作，保证茶叶生产投入物的安全性和可追溯性。
㈣茶园部（及经理）
负责茶叶基地开发计划实施及生产计划的制定和实施；负责生产工作单的签发及在生产过程中与各部门的协调；有机青叶标识和可追溯性及生产过程运行的质量控制；负责所管辖部门贯彻实施质量方针和规章制度的落实。
㈤茶叶加工部（经理）
负责茶叶加工过程中的质量安全及质量方针的实施；负责车间规章制度文件的制定、审批及实施。组织各生产车间实施过程控制程序，确保产品质量安全；负责产品标识和可追溯性要素的控制；参与不合格品的评审和处置，制订实施与生产过程控制有关的纠正预防措施；负责搬运、贮存、包装、防护和交付的控制等工作；负责设备使用、维护指导及状态管理，监督车间做好设备保养；配合生产部门进行相关过程的控制；负责相关的纠正和预防措施的制订和实施；
㈥质检部（及主任）
主持对农场采购生产投入物的检测和核实，对农场生产的产品进行批次检测，负责生产过程全过程的质量安全追踪监控，负责对各种衡量器具的检查和校准，参与供应商的评审，参与价格评估，制定供应商的改善计划。参与客户抱怨分析及时向客房发放质检报告。负责生产记录的检查、核实和保存，维护及持续改进质量体系的有效性。
㈦财务部门（及主任）
负责农场财务工作，维护农场正常开支和收入，防止财务漏洞而产生的一切不良后果。
《记录管理制度》
一、目的
为了对茶叶生产过程所有记录的及时性、真实性、规范性和可追溯性进行检查，必须对记录的标识、收集、编目、查阅、归档、保管和处理进行控制和管理，才能有效地为茶叶生产质量体系运行和对产品的追溯提供依据。
二、范围
适用于本农场茶叶生产质量活动和生产运行的相关记录管理。
三、职责
各职能部门负责过程的记载。
办公室负责记录的收集、标识、编目、归档和保管。
内部检查员负责对记录的检查
四、质量记载要求
茶叶质量活动的各部门，要有专门质量过程记录员进行记载。记录必须及时、完整、真实、详细、规范、具体、有可追溯性，内容必须满足茶叶生产质量要求和可追溯要求。
五、记录格式
茶叶田间记录格式（附表）
茶叶加工过程的记录格式（附表）
茶叶生产营销活动的记录格式（附表）
其他活动的记录（附表）
六、保管和管理
各部门每年把记录进行编目，由负责人签盖向办公室办理移交手续，由办公室统一保管和归档处理。茶叶生产活动记录要有专柜保存、专人保管，便于存取和检阅，凡有查阅和借阅的要有登记手续，以防丢失。
《内部质量审核和检查制度》
一、目的
为了保证农场茶叶生产质量安全的有效运行，定期组织内部质量检查和审核，并指派内部检查员对生产全过程中的运行进行定期和不定期检查，确保质量体系的有效性和茶叶质量的安全性。
二、范围
本文件适用农场茶叶生产质量安全运作体系内部检查和审核。
三、职责
职能部门负责人负责茶叶生产质量运作的审核及年度计划的审批。
场长委派内部检查员负责对质量安全执行情况的检查，并配合和协助茶叶认证机构开展认证检查工作。
各部门负责对内审和内检不合格项进行纠正。
四、内审和检查程序
1、内部审核
由职能部门负责人召集相关人员对年度计划的可行性进行讨论，并确定管理体系和措施与有机农业法规的符合性。提出修改意见进行修改审批后加以实施。在生产过程中职能部门负责根据计划执行情况进行计划实施情况和检查，提出修改方案报批后加以实施。
2、内部检查
在生产过程中由内部检查员进行定期和非定期的检查，各职能部门加以配合。
定期检查为例行检查，由检查员制定检查计划，提出检查程序，编写相关检查表，通过对受检部进行检查，书写检查报告，提出不合格项，经职能部门认可后，由职能部门进行整改。
非定期检查为不通知检查，对茶叶生产全过程进行实地检查或对某一过程或环节进行抽样检查，并对质量安全的运作安全性作出书面评估和提出书面整改意见，经职能部门认可后进行整改。
五、审核检查结果追踪
职能部门的负责人按月或按季进行一次计划执行情况的汇报会，了解计划执行情况，对内审后计划进行质量追踪。
被检查部门根据检查员提出的纠正、预防和改进意见加以确认后，由负责人在检查员检查评估结果报表中签字，对纠正、预防和改正意见进行实施承诺，并组织人员进行实施。检查员随时对整改结果进行跟踪检查，以验证改进的进行情况及效果。
内部检查员及时与认证机构保持联系，及时将有关情况向认证机构汇报。
六、记录
计划和执行情况的内审及检查员的内部检查过程要作好记录，所有记录、报告、评估表格等，要装订成册移交办公室统一保管。
《跟踪审查制度》
一、目的和范围
茶叶要求从茶园到茶杯具有良好的可追源性，因此茶叶生产过程必须有良好的跟踪系统，为了确保茶叶生产质量安全对生产过程所建立跟踪系统的完整性和执行过程中的可靠性，必须进行有效跟踪审查，为此特建此文件。本文件适用农场茶叶生产全过程跟踪系统的建立、修改和审查。
二、职责
茶园生产部负责建立青叶生产过程质量跟踪系统和执行。
茶叶加工部负责建立茶叶加工过程质量跟踪系统和执行。
综合经营部负责建立营销过程质量跟踪系统和执行
质检部门对跟踪系统的初审并协助场长进行复审。
内部检查员对跟踪系统进行确认，并负责对执行情况的检查。
三、审查过程
在生产前由生产、加工、营销部门负责指定有关人员根据《茶叶生产技术规程》、《茶叶加工技术规程》和茶叶、有机产品相关的规定制定相应的跟踪系统，由职能部门负责修改确认后交质检部门初审，最终交场长复审和提出修改意见由职能部门修改定稿。内部检查员阅读和了解全程跟踪系统内容和要求，并签字确认。在生产过程中由职能部门负责人对系统合理性、有效性进行抽样审查和定期审查，对不合理性提出修改，并报场长通知内部检查员。生产过程结束后由场长指定和组织班子对跟踪系统可追溯性及安全性进行抽样审查，对审查结果提出书面改进意见，内部检查员协助审查工作。
四、审核内容
跟踪系统主要形式是生产全过程记录。
1.在茶叶生产前所建立记录表格形式、栏目、内容等在投入使用前要进行审查，能否达到全过程跟踪的要求，对生产质量安全关键点有否建立详细跟踪监控。
2.在生产过程中对跟踪记录可靠性要进行审核，审查记录是否真实、及时、完整和规范。在过程结束后要对跟踪系统的有效性进行审核和评估，审核和评估记录能否达到可溯源的效果。
3.内部检查是质量跟踪系统的重要组成部分。内部检查制度是否健全，内部检查是否及时，内部检查员是否称职，内部检查报告质量和水平等也属跟踪系统内容。
五、记录保存
每次审查过程和内部检查都要作好记录，经当事人签字盖章后交办公室统一保存。
《生产培训制度》
一、目的
为确保茶叶质量安全和质量体系的有效运作，实现农场质量方针、目标、必须对各类人员进行有机意识和质量安全意识的教育，同时对生产技术和文化素质进行培养提高。
二、范围
本文件适用于农场人事和与质量有关工作人员的培养。
三、职责
办公室负责制定职工培养计划，组织培养考核、考评的管理工作。
各职能部门根据需要派员参加培训。
四、程序和要求
根据茶叶生产发展需要，各生产和职能部门提出培训人员及内容要求报办公室汇总，由办公室提出培训计划报场长审批，获准后由办公室组织实施。办公室根据培训计划组织相关部门、人员、师资、教材按计划实施。
新招职工和转岗职工须经过上岗前的培训、考核、试上岗和正式上岗的过程。从事质量关键岗位的工作人员，如计量审核员、内部检查员、评茶师、茶艺师、化验员等必须参加相应专业培训按相应法规要求和程序取得合法证书后才能上岗。
五、培训方法
采用派出去和请进来的办法进行培训。根据工作需要派相应职工到学校、研究单位进修或派员到专业培训班学习。另外，也可请有关专家、老师和专业技术人员到农场实地上课、示范和传教。
每年对职工进行工作考评、考核、培训，考评、考核记入个人档案。
《茶园生产管理制度》
1．茶园所有工作人员实行先培养后上岗，努力学习有机农业生产知识，提高有机农业理念，自觉遵守操作规程，按《有机茶生产技术规程》要求规范操作农事。
2．确定茶园地块专人负责制，专地专管，按时巡察茶园，发现问题及时汇报，保护好茶园生态环境，保护茶园清洁卫生，防止茶园污染，维护茶树生长，保产保质。
3．一切农事活动作好记录，记录力求及时、真实、规范、详细，做好当天活动当天记录，妥善保管。
4．有机茶园所用农具、农药、肥料实行专人领用、专人保管、专门使用，不与常规茶园混用、混放。
5．每块有机茶园地头树立有机茶园警示牌，提示工作人员、游人及居民等注意，防止对有机茶园污染。
6．及时按标准采收茶叶，青叶按规定编好编码，茶叶不过夜，及时用专人专用装具送到茶厂，保证在运送过程中不受到污染。
7．每年按月编写茶园生产管理农事活动计划，按计划实施每项农事操作活动。
8．农事操作人员不在茶园随地大小便，乱丢塑料袋、果皮、烟头及一切其他废弃物。
《茶叶生产质量记录控制和管理制度》
一、目的
为了确保茶叶生产质量达到规定的要求和质量体系有效运行过程的可追溯性，使茶叶“从茶园到茶杯”达到有效监控，对质量记录的记载、收集、编目、归档、保管、查阅和处理进行控制和管理。
二、范围
适用于农场茶叶生产全过程的质量记录控制。
三、职责
各职能部门制定记录标样，按要求真实、及时、详细记载，并收集编目。
办公室是质量记录控制归口部门，各职能部门的原始记录最终归口到办公室进行编目、归档和管理。
四、程序内容
1．制作 各职能部门按茶叶生产质量运行要求制定质量记录要求和标样，经审批后交办公室统一作记录格式，所有记录都印有“东山峰农场茶叶质量管理记录”字样。表式空白记录属文件资料范围，设计、审定、领用按文件和资料程序管理进行。
2．记载 各职能部门到办公室领取空白记录，在质量运行过程中及时、真实、详细记载。字迹整洁清楚，如误笔需改写，用“=”划去误笔，在格下方补写，记载人必须签署真名。
3．装订 各职能部门每年茶叶质量运行结束后（指派专人收集所有记录）分类装订，编上目录和签署收集装订人姓名，并经职能部门负责人审查，签署审查结果意见。
4．归档 各职能记录收集和装订人把装订并经审查过的记录统一交办公室保管，双方办理交接手续完成后，职能部门收集员复印一目录由职能部门保存，以便以后查找。
5．保管 综合性记录，如管理评审记录、质量体系审核记录，合同、投诉和纠纷调解记录、预防措施有关的质量记录等等作永久性保存。
专业性质量记录，如生产、加工、标识、包装、贮运记录，检验、测试、校准记录，采购发票、认证记录，内部检查员记录及与茶叶质量有关的过程等其他记录保存五年。
6．借阅和查阅 所有茶叶质量记录一律不外借，在合同期间内因顾客要求可以查阅记录，但要经场长批准并办理相关查阅手续，查阅手续由办公室管受理，因认证需要，认证单位可以根据认证程序检查员可以对相关记录进行查阅。农场内部质量管理人员因工作需要可以查阅记录，要经有关职能部门批准，到办公室办理查阅手续，需要查阅当年不同职能部门记录要经双方职能部门负责人共同批准，内部检查员需要查阅记录按《内部检查员检查程序》进行。
7．销毁 已超期记录要作销毁处理，由办公室汇总销毁记录目录清单报场长审批后实施销毁。
《过程控制制度》
一、目的
根据农场茶叶生产工艺要求和生产特点，确定并策划直接影响产品质量安全的生产过程，使这些过程处于受控状态，以确保农场每批茶叶达到目标要求。
二、适用范围
本文件适用于农场茶叶生产过程的受控活动。
三、职责
茶园生产部门为原料生产过程控制归口的管理部门，负责茶叶田间生产过程的控制和茶园环境安全性的保护和管理。
茶叶加工部为茶叶加工过程控制的归口管理部门，负责茶叶加工过程的质量安全控制和茶厂环境卫生和生产安全的维护。
质检部门通过抽检和定检对产品茶叶生产全过程进行质量跟踪和监控。
综合经营部为茶叶贮运、流通过程的归口管理部门，负责茶叶的贮、运、销的质量安全控制，有效维护农场茶叶品牌的形象，并负责农场涉及茶叶生产物质的采购过程的受控过程。
办公室负责员工素质和技能培养，提高操作人员对受控关键点的认识，内部检查员定期和不定期对全过程进行内部检查，监督各部门的过程受控情况。
其他有关部门参与过程控制的实施。
四、过程控制内容和程序
㈠茶叶生产过程控制
1．茶园基地建设控制
由生产部门编制茶叶基地建设计划，经专家论证其可行性，根据有关部门审批后实施。生产部门根据《有机茶生产技术规程》要求编制具体实施计划和具体开垦管理措施。凡是新垦茶园应把开垦方式、茶园布置、生态保护、水土保持、种绿肥、建隔离带作为关键控制点以监控。严防烧山垦园，凡转换茶园应把树冠改造，园相建设、隔离带的建设、病虫防治、增施有机肥作为关键控制点加以监控，确保安全过渡。
2．茶园管理控制
生产部每年按《有机茶生产技术规范》制定茶园管理计划、按计划实施管理，在过程中应把治虫、施肥、盖草、采摘作为质量关键控制点加以监控，确保茶叶园安全、优质、高产、高效益。
每项活动必须作好记录。记录要及时、真实、规范、可追溯性。
㈡茶叶加工过程控制
1．茶厂建设过程控制
由茶厂部门根据《有机茶加工技术规范》关于茶叶厂要求，编新茶厂建设或旧茶厂改造计划，经过专家评审和有关部门审批后实施。茶叶加工部门编制详细实施方案。在茶厂建设、改造过程中要把环境保护和清洁化生产设备选用作用关键控制点加以监控。
2．茶叶加工过程控制
由茶叶加工部门负责编写全年茶叶加工计划，根据《有机茶加工技术规范》要求，编制具体实施方案和措施。要把保持车间清洁、机具清洗、防止燃料对茶叶的污染，茶叶不接地，与常规茶错时生产，工作人员的规范操作和安检等作为茶叶加工质量安全的控制点，严加监控，确保茶叶质量和安全。
各项活动和措施都作详细记录。记录要及时、真实、具体、规范，要有可追溯性。
㈢茶叶营销过程的控制
由茶叶综合营销部门制订全年营销策略和营销计划，根据《有机产品》和《茶叶》标准的有关规定制定具体实施方案。在贮存过程中把专用仓库、仓库清洁、干燥、茶号的保存及进出库的手续作为监控的主要内容。在运输中，把运输工具的清洁、单车专送，不与有化学和有害物混运，带茶号运送及发货、验收手续完整性作为监控的主要内容。在包装中把包装材料、包装质量、标识、标志使用的正确性作为监控的主要内容。在交易中要把交易证书，单独建帐作为监控的主要内容。
内部检查员对生产、加工、贸易活动的全过程中的所有活动可控性，进行定期和不定期的检查，对各项记录的真实性、及时性、规范性、完整性及可追溯性作重点检查。
质检部门在过程中进行质量跟踪检测，及时评估过程控制的有效性和产品的安全性。
《产品标识和追溯系统制度》
一、目的
为了确保有机茶生产过程完整性和可追溯性的系统，保存其详细记录，以达到可溯源的目的。
二、适用范围
适用于茶厂在接收、生产、加工、包装、贮运、营销有机茶过程中，各个阶段的标识和追溯活动。
三、职责
茶园生产、茶厂、车间、贮运负责有机茶生产过程的标识，并作好可追溯的过程记录。综合经营部维护生产过程的标识和记录，并负责按国家和认证机构要求，对各批有机茶加施有机产品标志和认证标志，负责对有机茶进行有机产品标识的管理。
四、标识范围
青叶原料，生产过程中处于转序状态的半成品及完工产品，有机茶终端产品和小包装产品。
五、标识内容
原料茶：标有产茶地块、茶树品种、采茶时间、采茶标准和青叶等级，采茶领班人等。
半成品茶：标有加工时间、加工的茶类、茶号等。
成品茶：标有茶类品