尽职调查表模板.doc

(完整word)尽职调查表模板

**＊投资尽职调查表

一、*＊＊基本情况

1.1 基础信息

（1)公司简介
公司名称

成立时间
XXXX-XX-XX
员工人数

统一社会信用代码

未登记三证合一的,请填写营业执照号码和组织结构代码
营业执照号码

组织机构代码

注册资本

实缴资本

经营范围

法人代表姓名或执行事务合伙人名称

注册地址

办公地址

联系人及联系方式

其他说明
（可填无）

（2)是否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？

（3)近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚?公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？

(4）公司目前管理的资产规模,三年内计划发展达到的资产管理规模水平?

（5）简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况。

1.2 股东和股权结构信息

如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东,若有穿透后请说明境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。

股东名称
股东情况介绍
认缴资本（万元)
实缴资本（万元）
股权比例

个人

合计

1。3 组织架构及团队介绍

（1）组织架构图

(2）高级管理人员情况
姓名
当前职位
工作情况说明
其他说明

20XX—20XX: 任职公司 任职职位
20XX—20XX: 任职公司 任职职位
20XX—20XX: 任职公司 任职职位

（3）投资团队投资经验（适用于“证券投资基金")
投资经理（一）姓名

(曾)任职公司

（曾)任职职位

投资运作管理时间
20XX。XX —20XX.XX
管理基金(账户）名称

管理期间最新累计单位净值

其他运作情况补充说明

投资经理（二)姓名

（曾）任职公司

(曾）任职职位

投资运作管理时间
20XX.XX —20XX.XX
管理基金(账户）名称

管理期间最新累计单位净值

其他运作情况补充说明

（4)投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金”）
投资经理（一）姓名

（曾）任职公司

（曾)任职职位

投资运作管理时间
20XX。XX —20XX.XX
管理基金（项目）名称

基金、项目的投资情况明细及目前运作状态

其他运作情况补充说明

投资经理(二）姓名

（曾）任职公司

(曾）任职职位

投资运作管理时间
20XX.XX -20XX。XX
管理基金(项目）名称

基金、项目的投资情况明细及目前运作状态

其他运作情况补充说明

(5）技术团队情况
核心技术人员（一）姓名

（曾）任职公司

（曾）任职职位

项目开发管理时间
20XX。XX -20XX.XX
项目名称

项目的开发情况明细及目前运作状态

其他运作情况补充说明

核心技术人员（二）姓名

（曾）任职公司

（曾）任职职位

项目开发管理时间
20XX。XX —20XX.XX
项目名称

项目的开发情况明细及目前运作状态

其他运作情况补充说明

二、投资管理情况

2.1公司的投资理念是什么?

2。2公司通过何种手段确保投资理念的执行？

2。3说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）

2。4公司旗下产品采用何种投资策略/方法/系统管理？

2。5产品发行情况及业绩表现
(1）产品发行情况
公司于20XX年X月自主发行第一只基金。截至20XX年X月X日，共自主发行XX只基金，基金规模XX亿元。公司作为投资顾问发行XX只基金，基金规模XX亿元.在基金募集或投资运作过程中，不存在违法、违规、严重违反基金合同或损害投资者利益行为的情况。
基金运作详细情况如下：
产品名称
备案编号
管理类型
成立时间
基金类型
策略类型
最新规模（亿元）

填写说明：（1)正在运作的受托管理和顾问管理基金，请全部填写;(2）管理类型包括受托管理和顾问管理；(3）基金类型包括：证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金；（4）若管理人未有自主发行的基金,可填写高级管理人员或投资团队过往曾经管理的基金.

（2）产品业绩表现
请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量化指标分析结果.
产品名称
更新日期
单位净值
年化收益率
年化波动率
最大回撤
夏普比率

请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）。

2.5账户管理情况及业绩表现

账户名称
成立时间
基金类型
策略类型
最新规模(亿元）

填写说明：（1）正在管理的账户,请全部填写;（2)基金类型包括:证券投资基金、股权投资基金、创业投资基金、其他投资基金.

请提供公司管理账户自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量化指标分析结果。
账户名称
更新日期
单位净值
年化收益率
年化波动率
最大回撤
夏普比率

请提供公司自成立以来所有账户的业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）。

三、风险控制

3。1 公司的风险管理理念和风险管理组织架构

3。2 公司的风险控制目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况

3.3.公司如何控制产品的下行风险?特别是在净值低于面值的情况下将采用哪些具体措施控制下行风险?

3.4.如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？风险控制如何与投资结合在一起？请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。

四、自动化交易系统

4。1 分布式交易系统的具体情况
总体是hadoop分布式系统，全球整个集群有多少台机器，大概多少台用于存储分析数据，多少是用于实时交易(co-location)的行情信号系统和交易的通信？
分布式系统的底层从几个方面大概了解采用的技术组件，具体如下:
（1） 负载平衡 （nigix，LVS）
（2） Cache (memcache，redis）
（3） 协调中心（zookeeper）
（4） Rpc（grpc，dubbo,brpc)
（5） 消息队列（kafka，rabbitMQ，rocketMQ，QSP）
（6） Database（mysql,oracle,MongoDB）

4。2 实时监控部分和备份加密
可以演示一下监控部分，自动加密备份采用的技术（rsync+inotify）
4.3 后台是否有AI部分？
ML部分采用决策树，神经网络,还是二者都有，还是别的。计算方面GPU配置的算力。

附件：
1、 投顾营业执照正本、副本复印件
2、 投顾法人身份证复印件
3、 投资管理人员历史业绩(具备 3 年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩）
4、 相关产品文本
5、 产品实施方案

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