源源尾矿库安全标准化管理制度汇编(新).doc

山东源源矿业有限公司发布
2013－1－1实施
2013－1－1发布
尾矿库安全标准化管理制度汇编
Weikuangku anquan biaozhunhua guanlizhidu huibian

编制：标准化办公室

审核：王晓文

批准：王宗建

AQ/YY-2013
山东源源矿业有限公司企业标准

山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化管理制度汇编

山东源源矿业有限公司文件
源发【2013】第6号
关于颁布实施尾矿库安全标准化建设的通知
各科室、班组：
为建立、实施、保持和持续改进安全管理体系，更好地贯彻执行安全法律、法规及标准，控制矿山尾矿库的安全风险、提高安全绩效，依据国家安监总局发布的《金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南》（AQ2007.4-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内尾矿库的实际制定本评分办法；并结合我矿的实际情况，编制本《山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化》。
《山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化》对矿山尾矿库的安全管理体系作了具体的描述，是指导我们安全管理活动的纲领性文件和行为准则，全体员工应认真学习、理解安全标准化的内容和精神，以提高矿山尾矿库的安全管理水平和职工自身素质。
《山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化》从发布之日起开始运行。
 特此通知
2013年1月
主题词：授权安全标准化、管理者代表、通知
送：本选矿厂、厂长
发：各科室、班组
目 录

关于颁布实施尾矿库安全标准化建设的通知 1

公司说明 4
一、矿山简介 4
二、依法办矿情况 4
三、矿山资源概况 4
四、矿山生产经营情况 5
五、矿山安全管理现状 5

关于山东源源矿业有限公司实施尾矿库安全标准化建设的发布令 6

山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化建设授权令 7

第一章 安全生产组织保障 8
第一节 安全生产目标与指标管理制度 8
第二节 安全生产法律法规标准与其他要求管理制度 10
第三节 安全机构设置与人员配制管理制度 15
第四节 安全生产责任制管理制度 18
第五节 安全生产档案管理制度 21
第六节 文件与资料的识别控制制度 24
第七节 安全生产奖罚制度 26
第八节 重大安全隐患整改制度 29
第九节 重大危险源监控制度 31
第十节 合理化建议制度 35
第十一节 外部联系与内部沟通管理制度 37
第十二节 安全生产费用提取与投入保障制度 41
第十三节 职工工伤保险保障制度 43
第十四节 设备设施管理制度 44
第十五节 职业危害预防制度 48
第十六节 特殊工种管理制度 52

第二章 危险源辨识与风险评价 54
第一节 危险源辨识与风险评价管理制度 54
第二节 关键任务识别与分析制度 58
第三节 任务观察制度 60

第三章 安全教育培训 62
第一节 员工安全意识识别、监测、提升管理制度 62
第二节 安全培训教育制度 64

第四章 尾矿库建设 68
第一节 尾矿库建设安全管理制度 68

第五章 尾矿库运行 71
第一节 尾矿库浓缩设施安全管理制度 71
第二节 尾矿库水位控制安全管理制度 74
第三节 尾矿库排洪设施和防汛措施安全管理制度 75
第四节 尾矿库渗流控制和排渗设施安全管理制度 77
第五节 尾矿库防震与抗震管理制度 79
第六节 尾矿库安全警示标志管理制度 80
第七节 尾矿库电力线路与照明管理制度 81
第八节 职业卫生管理制度 82
第九节 劳动防护用品管理制度 84
第十节 尾矿库变化管理制度 85

第六章 检查 87
第一节 库安全检查制度 87
第二节 尾矿库日常巡检和定期观测制度 90
第三节 尾矿库防洪安全检查制度 92
第五节 尾矿库库区安全检查制度 96
第六节 尾矿库纠正和预防措施管理制度 97

第七章 应急管理 100
第一节 尾矿库应急管理及响应制度 100
第二节 尾矿库应急预案评审与改进制度 104

第八章 事故、事件报告、调查与分析 110
第一节 尾矿库事故、事件报告制度 110
第二节 尾矿库事故、事件调查制度 113
第三节 尾矿库事故事件统计分析制度 116
第四节 尾矿库安全事故、事件回顾管理规定 119

第九章 绩效测量与评价 121
第一节 尾矿库安全绩效测量与评价制度 121
第二节 标准化系统内部评价制度 124

公 司 说 明
一、矿山简介
山东源源矿业有限公司位于临沂市沂水县夏蔚镇境内，东经118º17ˊ30〞，北纬35 º54ˊ00〞本矿区向东至沂水县城45公里，向北至沂源县城45公里，向西至莱钢60公里，沂源县东里镇至沂水县夏蔚镇沥青路从矿区东侧通过，并与矿区简易公路相连，交通较为便利。
山东源源矿业有限公司，成立于2007年6月。通过转让取得了山东正元地质资源勘查有限责任公司赵高峪矿区的探矿权。山东正元地质资源勘查有限责任公司于2007年7月提交了该矿区的地质勘查详查报告，并得到了山东省国土资源部门的批准。山东源源矿业有限公司注册资金1000万元，是集矿山开采、加工、销售等为一体的公司，具有较强的经济基础和技术能力。
二、依法办矿情况
山东源源矿业有限公司由烟台德和冶金设计研究有限公司完成初步设计，采用下盘斜井开拓，采矿方法为：浅孔留矿法、浅孔房柱法。
2011年8月30日山东省安全生产监督管理局颁发安全生产许可证，证号：（鲁）FM安许证字（2011）13—0075。有效期至2014年8月29日。
三、矿山资源概况
本矿区矿井储量1139.72万吨，设计能力年产矿石50万吨，设计服务年限25年，开拓方式主井为箕斗井，副井为斜井+斜井。
四、矿山生产经营情况
全矿职工200人，技术管理人员高级地质工程师一名，高级采矿工程师一名，测量工程师一名，技术组五人。设计生产能力为50万吨/年，矿产品原矿全部供本矿选矿厂。
五、矿山安全管理现状
山东源源矿业有限公司设有专门的安全管理机构，总经理是第一责任人，下设专职安全矿长、安全科长和现场安全管理人员。另外，每个班组都设有兼职的安全员，各项管理制度健全，并严格执行管理制度。应急救援措施，我矿对火灾、水灾、冒顶、片邦等事故隐患制定了专门的应急救援预案。对一切可能发生的事故做好了救援措施。施工中严格按设计施工，严格按照安全规程进行管理，各项安全费用按标准投入。

关于山东源源矿业有限公司
实施尾矿库安全标准化建设的发布令
为建立、实施、保持和持续改进山东源源矿业有限公司的安全管理体系，更好地贯彻执行安全法律、法规及标准，控制矿山的安全风险、提高安全绩效，依据国家安全生产管理总局发布的《金属非金属矿山尾矿库安全标准化规范导则》、《金属非金属矿山安全标准化规范尾矿库实施指南》（AQ2007.4-2006），并结合山东源源矿业有限公司对《实施指南》的自评和试运行情况，编制了《山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化》。
《山东源源矿业有限公司地下开采安全标准化》对矿山的安全管理体系作了具体的描述，是指导山东源源矿业有限公司安全管理活动的纲领性文件和行为准则。
山东源源矿业有限公司全体员工应认真学习《山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化》，理解《山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化》的内容和精神，以提高矿山的安全管理水平和职工自身素质。
现批准《山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化》于二0一三年一月实施，从发布之日起开始运行。

山东源源矿业有限公司总经理：王宗建
二0一三年一月
山东源源矿业有限公司
尾矿库安全标准化建设授权令

为建立、实施、保持和改进山东源源矿业有限公司的安全管理体系，保障职工安全和身心健康，降低矿山安全生产成本，进一步规范和提高山东源源矿业有限公司安全管理水平，现任命公司副经理王海文同志为尾矿库安全标准化体系的管理者代表，对山东源源矿业有限公司的尾矿库安全标准化运行的符合性和有效性负责，并将运行情况向最高管理者报告。
管理者代表具有一下职责和权限：
1、确保山东源源矿业有限公司尾矿库安全标准化体系运行所需的过程得到建立、实施和保持；
2、向最高管理者报告尾矿库安全标准化体系运行的业绩和任何改进的需求；
3、确保在整个组织体系内提高尾矿库安全标准化意识。

山东源源矿业有限公司总经理：王宗建

二0一三年一月

第一章 安全生产组织保障

第一节 安全生产目标与指标管理制度
一、职责
1、公司总经理批准公司的安全生产目标、指标。
2、公司安全副总经理提出和修订公司的安全生产目标、指标。
3、公司安委会负责公司目标、指标实施计划。
4、公司下属单位负责本单位的安全生产目标、指标的分解和细化并落实。
5、公司安委会负责日常检查及审核、沟通、回顾。
6、公司安委会负责建立目标跟踪监测系统。
二、安全生产目标沟通
1、由安全副总经理主持，召开由职工代表参加的讨论会，经修改最终确定安全生产目标与指标。
2、每年均设立安全生产目标与指标，经总经理批准，以文件形式下发。
3、目标与指标要分解给矿山安全生产相关部门和班组，并传达到全体员工，使每个员工了解完成安全生产目标与指标的责任与义务。
4、总经理为安全生产目标与指标地实现提供人力、财力、物力和技术资源。
5、矿山安全生产相关部门和班组应依据所承担的目标与指标，制定实现安全生产目标与指标的实施计划。
三、安全生产目标、指标监测与评价
1、安委会负责组织并成立目标与指标监测小组，由总经理任小组长。
2、监测小组应按要求每季度对目标与指标分解部门进行完成情况监测，并进行书面汇报，以确保各部门完成安全生产目标与指标。
3、年终各部门和班组应以书面形式上报目标完成情况，总结完成经验，未完成的要采取相应措施。
4、监测小组接到各部门汇报材料，在安全副总经理直接领导下，进行安全生产目标与指标完成情况的考核与评价，依据当年年初下达的目标与指标进行分析，并取得量化结果。
5、监测小组将安全生产目标与指标 考核和评价结果，形成书面材料，经安全副总经理审核，报公司总经理。
6、召开安全生产总结表彰会，对出色完成目标与指标地进行表扬与奖励，对未完成目标与指标的进行批评和相应惩罚。
四、安全生产目标、指标的修订
根据监测结果和内、外部条件的变化，每年年末应对目标与指标进行修订，第二年年初下达新的目标与指标。
五、相关记录
1、《安全生产目标与指标讨论调查表》
2、《安全生产目标与指标自评表》
3、《安全生产目标与指标考评表》

第二节 安全生产法律法规标准与其他要求管理制度
安全生产法律法规标准与其他要求
一、目的
为确定公司生产经营或业务活动中适用的安全标准化法律法规和其他要求，建立识别、获取这些法律法规及要求的渠道，确保所使用的法律法规及其他要求为最新版本，提高员工和相关方的法律意识，规范安全生产行为，制定本制度。
二、 适用范围
适用于对与公司生产经营活动相关的国家、行业、地方的安全质量标准化法律、法规及其他要求的控制。
三、职责与分工
主管部门：安委会。负责安全标准化法律、法规和其他要求的确认、培训、传达和监督执行。
相关部门：各部门负责收集本职能范围的相关法律法规和标准，及时宣贯、遵守与本部门、车间有关的法律、法规及其他要求。并将有关要求传达给员工和相关方。
四、内容与要求
1、与公司相关的法律、法规和其他要求
（1）国家有关的法律、法规、条例、规范；
（2） 省、市的地方法规和国务院主管部门规章、规程；国家、行业、省、市有关安全标准化管理的法律、法规、规程、规则、标准及其他要求等；
（3）国家、行业和地方标准；
（4）上级机关、执法机关的通知、公报等其他要求；
（5） 国家公约等。
2、获取方法
（1）上级发文、转文；
（2）报刊、杂志登载；
（3）会议获取；
（4）从法律、法规、标准、其他要求发行处获取；
（5）通过政府机构、行业协会等获取；
（6）上网查询；
（7）其他渠道。
3、识别和确认
（1）安全部门根据安全标准化管理体系要求及相关部门、单位收集的信息，编制公司通用的《适用的法律、法规和其他要求清单》，作为各部门、单位进行识别和执行的基本依据。
（2）各部门、车间结合自己的职责和工作内容进行识别，确认适用本部门、车间的法律法规和其他要求的目录、内容（部分适用的法律法规应识别到适用的相关部分），编制本部门、车间的《适用的法律、法规和其他要求清单》。
4、贯彻执行
（1）安全部门门将确认的法律法规和其他要求向各相关部门、车间进行培训、传达、分解。
（2）各部门、车间将本部门、车间适用的法律法规和其他要求，采取会议、宣贯、培训等形式，落实到相应层次或岗位，并传达到相关方。
（3）各部门、车间要按照法律、法规和其他要求，组织进行安全标准化管理的各项活动，并对执行情况进行监督检查。
（4）公司通过管理评审、内审或日常监督检查等形式对相关部门、单位的执行情况进行检查、确认。
（5）公司安全部门至少每半年一次通过各种方式获取最新的安全法律、法规及其他要求。
法律法规意识的识别、获取、评审与跟踪制度
一、目的
为了及时了解员工安全生产法律法规意识情况，并对员工法律法规意识进行提升、追踪，特制定此制度。
二、范围
适用于公司各级员工法律法规意识的管理工作。
三、职责
1、公司总经理或标准化管理负责人负责审批本公司适用的法律法规和其他要求。
2、安环科负责获取、识别有关的安全标准化法律法规和其他要求，并追踪新的法律法规和其他要求。
3、其他部门负责获取、识别和传达业务范围内的安全生产法律法规和其他要求，并追踪新的安全生产法律法规和其他要求。

四、内容与要求

1、法律法规意识的识别

意识识别
（法律法规）
问卷调查
知识竞赛
事故、事件分析
其他
依从的
重要性
权利与义务
认识
熟悉
定
期

建立文件化的制度

图3 法律法规意识的识别图
a）安全生产法律法规意识的识别要涉及到所有层面的员工。
b）对各部门的法律法规意识识别时，主要考虑各部门对安全生产法律、行政法规、部门规章、地方法规、国家和行业标准、规范性文件及其它规定等的认识情况。
c）对员工的法律法规意识识别时，主要考虑员工对矿山安全生产法律法规和强制性安全规程的获取情况。
d）法律法规意识的识别方法：采用知识竞赛、问卷调查、事故事件分析及其它方法对员工的安全生产法律法规意识进行调查。
2、法律法规意识的获取
a）安环科确定获取安全生产法律法规和其他要求的途径和频次。
b）其他各部门获取到业务范围内的安全生产法律法规和其他要求应报安环科，安环科进行汇总并报公司总经理或标准化管理负责人批示，并按批示办理和发放；当相关的安全生产法律法规和其他要求发生变化时，应及时更新。
c）各单位收到安环科分发的法规和其他要求，应及时传达实施。
d）当施工工艺等发生变化时，应对安全生产法律法规和其他要求再获取和确认。
3、法律法规意识的提升
a）安环科对员工安全生产法律法规和其他要求的意识调查结果，制定详细的提升计划。
b）主要采取宣传、教育培训和知识竞赛等方式对员工进行安全生产法律法规和其他要求的意识的提升。
c）对员工进行安全生产法律法规和其他要求的意识提升的比例应达到目100%。
4、法律法规意识的跟踪
a）通过当面谈话等方式，调查员工安全生产法律法规和其他要求意识提升的完成率及其效果。
b）对员工进行安全生产法律法规和其他要求的意识提升跟踪的比例应达到60%以上。
c）安环科负责收集、整理员工对安全生产法律法规和其他要求的意识提出的改进建议，并有针对性地制定下一步的提升计划。
5、法律法规意识的评审
安全生产委员会对安全生产法律法规和其他要求的意识过程、提升计划、实施过程进行评审，发现存在的问题及时提出改进建议。
五、相关记录
1、《员工安全生产法律法规意识调查表》
2、《安全生产法律法规和其他要求清单》
3、《安全生产法律法规意识提升计划表》
4、《法律法规及其他要求适用性评价表》
5、《合规性评价记录》

第三节 安全机构设置与人员配制管理制度

一、为了建立安全生产责任体系，全面落实安全生产责任，确保安全生产工作有人抓、有人管，保障职工生命、财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》和《山东省安全生产条例》等有关法律法规要求，特制定本制度。
二、企业成立以主要负责人为主任、公司总经理为副主任、企业领导班子、各部门负责人、外聘工程队负责人、职工代表等为成员的安全生产委员会，并由此构成安全生产管理网络，以文件形式下发，明确安委会成员名单，日常的具体工作由安全科负责实施。
三、当人事调整发生变化时，及时更新调整安委会成员，安委会成员的任命由安委会主任以书面形式签署下达任命书并由接受任命的人员签字。
四、安委会主任负责组织召开安委会，办公室做好会议记录，并以文件眄达会议纪要。
五、公司总经理任命主管安全的副总经理为公司安全负责人；公司总经理任命尾矿库负责人。公司总经理应对公司安全负责人、尾矿库负责人、安全科长等人员实施书面任命。
六、公司的主要负责人和安全生产管理人员，须通过多种形式和渠道进行学习培训，培训内容包括《金属非金属矿山安全标准化规范》培训、安全生产管理培训、标准化系统内部评审人员培训、危险源辨识和风险评价培训、安全生产岗位职责培训、事故、事件调查技术培训。。
七、公司的安全生产管理人员要参加安全监管部门组织的安全培训，经考核合格，取得安全资格证书。
八、采选车间设置安全组，配备专职安全管理人员。
九、企业配备的安全管理人员应符合以下条件：
1、具备本单位从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；
2、身体健康；
3、具有较强的事业心和责任感；
4、高危行业应接有关规定取得安全资格证书；
5、有关法律规定的其它条件。
十、本制度与上级有关规定相抵触的或另有规定的，按上级有关规定执行。
十一、相关记录
1、《任命书》
2、《资格证书》

第四节 安全生产责任制管理制度

安全生产责任制是矿山企业安全生产活动正常进行的基本保证，为了加强安全管理，明确安全生产责任，使其在制定、沟通、培训、评审与绩效测量工作过程中更为标准化，特制定本制度：
一、安全生产责任制的制定
1、公司安委会负责制定安全生产责任制，并有专门的管理人员来保障；
2、公司领导层、职能部门、安全管理人员、从业人员均需制定适用的安全生产责任制，覆盖所有岗位；
3、建立的安全生产责任制需要达到如下要求：
①必须符合国家安全生产法律法规和方针政策的要求，并适时修订；
②要与管理制度协调一致；
③要根据本单位、部门、班组、岗位实际情况，责任制内容要描述明确、具体，具有可操作性，能考核。
4、制定的最高管理者安全生产责任制必须具备下列内容：
①制定安全生产方针与目标，确保目标实现所需资源；
②在日常会议中与员工讨论安全生产问题；
③至少每三个月进行一次安全生产巡查；至少每月回顾纠正一次行动；
④参加安全生产委员会会议；
⑤至少每年评审一次安全标准化系统；
⑥参与风险评价；参与标准化系统评价；
⑦参与安全生产检查；认可安全生产表现；
⑧参与安全生产培训；
⑨参与安全生产事故、事件调查；
⑩高层管理者参与上述所有安全生产的活动的比例不得低于85%。
5、制定的中层管理者安全生产责任制必须具备下列内容：
①在日常会议中与员工讨论安全生产问题；
②至少每三个月进行一次安全生产巡查；
③至少每月回顾纠正一次行动；
④认可安全生产表现；
⑤至少每年评审一次安全标准化系统；
⑥参与风险评价；参与标准化系统评价；
⑦参与安全生产检查；
⑧参与安全生产培训；
⑨参与安全生产事故、事件调查；
⑩中层管理者参与上述所有安全生产的活动的比例不得低于95%。
6、制定的安全生产责任制应以正式文件的形式下发。
二、安全生产责任制的沟通
1、公司应对安全生产责任制进行详细说明和交流，确保各岗位人员对本岗位的安全生产责任充分理解，特别是公司主要责任人员和决策人员；
2、员工出除了充分理解本岗位的安全生产责任制外，还应了解其它岗位的安全生产责任制。
三、安全生产责任制的培训与实施
1、安全生产责任制制定后，对公司主要负责人、安全生产管理人员、职能部门负责人、技术人员和各岗位的作业人员，以及临时聘用人员进行培训，使其熟悉掌握本岗位的安全生产责任制，自上而下进行详细说明和交流。
2、依据修订后的安全生产责任制层层签定安全生产责任状，使安全生产责任制真正得到贯彻落实。
四、安全生产责任制的评审与绩效测量
1、每年年末根据各部门的实施情况对安全生产责任制进行一次评审，管理责任人应根据评审情况认真作好记录，以便下年度修订。
2、考核组由公司总经理或副总经理和各个职能部门负责人组成，考核的内容是安全生产责任制的落实情况，考核期为一年。
五、相关记录
1、《安全生产责任制执行情况考核表》

第五节 安全生产档案管理制度

一、档案归档范围
1、凡是能准确反映公司各项安全生产活动、上级主管部门、地方政府的文件、材料、声像、报表，都必须及时归档，确保完整无缺。
2、每年在安全生产管理工作、经营管理工作中形成或上级主管部门、地方政府、公司制发的应归档的文件材料。
3、重要的会议材料、制定的内部政策性文件、组织变更、变迁、大事记、年报等文件材料、发展规划、工作总结汇报、政府部门、上级部门、公司所发的重要文件。
4、员工变动表、花名册、安全生产教育培训记录。
5、安全生产年度计划、统计报表、财务会计预算报表及其说明，各种季度报表、月报表等有关文件材料。
6、产品说明书及安全生产方面技术文档。
7、发生重伤、死亡、重大伤亡或特别重大伤亡事故，都应分别建立完整档案。
（1）所有事故现场调查记录、绘图、照片、事故调查的证言和会议记录材料以及技术鉴定和试验的报告，都应归入事故档案。
（2）事故统计报表和原始记录以及统计台帐都应按年编号归档。
（3）事故处理结束后应将事故资料全部归档，并填写目录，以备查考。档案资料应包括下列内容：
a、员工伤亡事故登记表；
b、员工死亡、重伤事故调查报告书；
c、现场调查记录、图纸；
d 、直接和间接经济损失的详细材料；
e、技术鉴定和试验报告；
f、物证、人证调查材料；
g、事故责任者的自述材料；
h、医疗部门对伤亡情况的报告；
i、事故时工艺条件、操作情况和设计资料；
g、受处分人员的检查材料；
k、事故调查分析会议记录；
l、有关本事故的通报、简报及文件。
二、档案管理
1、按照档案的各项归档制度，做好档案的收集、整理、立卷、归档工作。
2、保存档案的部门应当配置适宜安全保存档案的专门库房，配备防盗、防火、防尘、防有害生物的必要设施。
3、归档的文件材料种类、份数以及每份文件页数，均应齐全完整。
4、在归档的文件材料中，应当将每份文件的正本与副本、印件与定稿、请示与批复，分类一起排列，不得分开。
5、 不同年度的文件一般不得在一起立卷，但跨年度的请示与批复，放在复文年立卷；没有复文，放在请示年立卷；跨年度的规划，归在文件所针对的第一年立卷；跨年度的总结，放在所针对的最后一年立卷，跨年度的会议文件，归在会议召开的年度立卷。
6、安全生产的通知及安全活动档案、工程档案等由公司档案室保管，会计档案由财务部自行保管。
三、档案的借阅及销毁
1、借阅档案需按规定办理借阅手续，在规定的范围内查阅。不得在档案上涂改、撕毁，并应及时归还。
2、查阅有关安全生产档案时，应持正式公文，并经公司主管领导批准。安全生产档案不得随意带出公司，如需摘抄、复印，应经主管部门负责人同意方可办理。
3、定期对安全生产档案进行鉴定，准确地制定档案销毁清单，对失去保存价值的档案，登记造册，经部门负责人审核，报公司领导批准后方可销毁，销毁时需有两人以上参加，并在销毁清册上签字。

第六节 文件与资料的识别控制制度

一、文件与资料识别
1、各单位、部门在制定安全生产文件时，必须按标准化要求制定符合标准的各种文件。(格式、纸张、文件程序、版面等)。
2、对外来文件要进行识别与分析，在转发或修订下发时要进行标准性转换，下传的文件必须符合标准化文件要求。
3、各种资料的收集、整理要以标准资料格式进行装订收藏。
4、对资料的内容进行识别分析，不符合标准化要求的要修改完善。
二、文件与资料的管理规定
1、文件、资料都要按标准格式进行分类、保存、管理。
2、下发文件要建立“文件下发登记表”,登记表格式必须符合标准化要求，并将保存文件下发登记表存档。
3、建立文件、资料档案库，专人负责管理和保存。
4、借阅、查询各种资料、文件时，要建立借阅、查询登记表。
5、文件、资料要整理规范，保存有序，管理到位，查找便捷。
6、若文件、资料需更新、补充、增加，必须经过保管员进行操作，非工作人员不得随意进行修改。
7、妥善保护文件、资料，不得随意外借；查询文件时不得在文件上做任何标记，不得损坏。
8、文件、资料科室要做好防火、防潮、防盗工作，制定相应的安全措施，保证文件、资料的安全。
三、相关记录
1、《文件和资料发放审批表》
2、《文件和资料发放/回收登记表》
3、《文件和资料更改通知单》
4、《文件和资料作废、销毁表》
5、《文件和资料借阅登记表》
6、《外来文件登记表》
7、《文件资料移交清单》

第七节 安全生产奖罚制度

为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，切实加强安全生产管理，倡导安全生产光荣，违章作业可耻，全面提升安全生产管理水平。根据《安全生产法》特制定本制度。
一、设立安全生产奖励基金
公司设立安全生产奖励基金。奖励基金用于表彰在安全生产工作方面取得显著的部门、有突出贡献的管理者和安全生产先进个人。及时发现和排除重大安全隐患的有功人员，应对突发事故挺身抢险，积极保护国家财产和人民生命安全的有功人员。
二、安全奖励基金来源
1、公司安全基金奖励实行每年从安全费用提取5万元做保证金额管理，以及各类违章、违规罚款。
安全生产奖励基金＝安全费用提取5万元＋安全生产责任制考核处罚金＋隐患责任追究制处罚金＋查处“四违”人员处罚金
2、公司科对安全生产奖励基金按照专款专用的原则进行管理。
三、安全生产奖励
1、安全生产奖励按照从严从紧的原则，设立安全生产综合奖、安全生产先进单位奖，隐患整改项目奖，突发事故抢险奖，安全生产优秀管理者和先进个人奖。
2、各单位年度内无工亡事故（含外聘队伍）给予安全生产综合奖1万元，发生重伤事故否决综合奖50％、千人负伤率超指标否决综合奖20％。
3、选厂年度内无重伤以上事故给予安全生产综合奖0.5万元, 千人负伤率超指标否决综合奖30％。
4、公司在年终评选一个单位在年度内安全生产方面取得显著成绩的安全生产先进单位给予1万元的奖励，评选安全生产优秀管理者5名、安全生产先进个人10名给予物资奖励。
5、安全生产奖励基金奖励在6月安全活动月的优胜个人和其它安全奖励。
四、安全生产处罚
1、公司对每发生一起工亡事故的各单位（含外聘队伍）进行2万元的处罚，并从上缴的安全生产奖励基金中扣除，被处罚的单位需及时补足安全生产奖励基金规定的保证金额度标准。
2、为落实安全生产责任制，对各单位生产经营者实行工亡事故与经营业绩考核挂钩。凡年度发生工亡1人的单位，扣除经营者年薪10％；凡年度内发生工亡2人的单位，扣除经营者年薪20％（累计扣除30％）；凡年度内发生工亡3人的单位，取消经营者年薪。对“四证”不全的队伍（挂靠队伍）不得录用，否则发生工亡事故，加扣年薪5％的处罚。
3、凡年度内发生工亡的井下单位、发生重伤以上的地面单位，取消安全生产综合奖和单项个人奖的参评资格。
4、其它责任人的处罚按照源源矿业有限公司安全生产经济责任制考核办法和薪酬分配办法及安全风险金考核办法等规定执行。
五、安全生产先进评选
1、在公司安委会的领导下成立安全生产先进评选小组，评选小组负责公司安全生产先进的评选组织工作。
2、安委会根据评审条件，按照评选小组的候选人推荐名单，审核确定安全生产先进单位和个人。
六、评选内容
1、安全生产先进单位。
2、安全生产优秀管理者。
3、安全生产先进工作者。
七、表彰
安全生产先进单位、优秀管理者和先进工作者评定后，在公司年度安全生产工作会议上进行表彰颁发奖状和奖金。

第八节 重大安全隐患整改制度

一、按危险性范围划分下列隐患属于矿重大事故隐患
1、井下作业面或巷道严重受压、变形，范围较大的冒项、片帮，导致人员受堵、被压埋等事故。井下井筒、空场未及时封闭或坍塌，导致坠井事故。
2、作业区出明显的地压显现，导致重大伤亡和财产损失事故。
3、竖井提升设备、起重设备、运输设备和设施出现缺陷（特别安全装置缺乏）引发的事故。
4、排洪设备、设施和截洪设备、设施出现重大缺陷，导致淹井事故。
5、爆破器材生产、储存、运输、使用等过程中的事故隐患，导致爆炸事故。
6、井下通风防尘引起危害的隐患，如导致中毒、窒息事故。
7、各工业厂房、作业平台严重腐蚀、霉变、变形，造成坍塌，导致重大人身设备事故。
8、矿山电气设备、设施引起危害的隐患，如导致电击伤亡事故。
9、尾矿库引起危害的隐患，导致洪水漫坝、垮坝重大安全事故。
10、危险品引起危害的隐患，导致爆炸、火灾群体中毒重大安全事故。
11、可能引发火灾的隐患，导致重大伤亡和财产损失事故。
二、大隐患整改的责任划分及责任追究
1、责任划分原则：谁的管辖范围谁负责，谁主管谁负责，谁使用谁负责，谁的安全专业线谁负监管责任。
2、责任追究：按照以上划分原则对行政责任人和主管责任人实行行政和经济责任处罚。造成重大责任后果，追究法律责任。
三、重大隐患的整改
1、各单位检查、发现认为是重大的安全隐患，必须用书面的形式呈报到公司主管领导和安委会，由公司安委会牵头根据轻重缓急在规定时间内组织专门检查认定、登记进入到公司重大安全隐患台帐，对重大隐患矿必须专门研究，投入整改资金，使隐患得到及时全面整改。
2、重大隐患的报告。重大隐患呈报单位：为隐患所在单位。呈报形式：专题书面报告。呈报内容：A、目前隐患的状况；B、造成隐患的原因；C、诱发事故可能造成的后果；D、单位首先采取的防范措施及对策等。
3、公司主管领导对重大安全隐患应牵头定期（一个月内不少于一次）组织有关科室和专门人员进行监控，直到隐患得到全面整改。
4、重大隐患按照相对危害程度逐步实施整改，但所有隐患在未进入整改前，必须得到有效控制。所在单位应加强日常防范和检查，加强临近作业人员的安全教育，提高防范技能，制定警戒标志，圈定警戒范围，确保人身安全。
5、重大隐患整改一般应当进行工程项目设计，并经有关部门审批签字。隐患整改的施工，公司安委会及相关部门应对施工安全、工程质量进行有效的督查。整改工程结束后，由公司主管领导组织有关单位、科室和专业人员及时进行验收，所有参加验收的人员应对整改工程负责并签字。
6、安委会对重大隐患整改完成后应及时在台帐上登记消帐。备案时应收存整改项目设计或计划书、结算清单、验收单等原始资料，一并进入专门档案。
第九节 重大危险源监控制度

一、为全面掌握危险源的数量、状况及分布，实施重大危险源点监督与科学管理，预防重大事故发生，根据《安全生产法》和《中华人民共和国重大危险源辨识GB18218-2000》规定的辨识重大危险源的依据和方法，特制定本制度。
二、重大危险源是指长期或者临时的生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。其特点：具有事故突发性强，且涉及面积广，危害极大，是安全监管的重点项目。
三、按照重大危险源的种类和能量在发生事故的最严重后果，分为以下四级：
一级重大危险源——可能造成特别重大事故的；
二级重大危