职业健康安全管理制度体系审计细则.doc

安全审计细则（试用）检查项目提供材料检查方法评价标准评分一、职业健康安全方针(4.2)1、方针的制订管理手册1、 查看管理手册2、询问方针制订人员编订原则方针应：1、适合组织的职业健康安全风险的性质和规模。2、包括持续改进的承诺3、包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺。4、 应形成文件形式，实施并保持每项10分2、方针的推广员工和相关方的培训记录1、 查看培训记录2、 询问相关人员1、传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务。 2、可为相关方获取每项10分3、定期评审评审记录和管理手册1、查看管理手册2、询问方针制订人员编订原则3、 查看评审记录管理方针需定期评审，以适应组织不断变化的内外部条件和要求，确保体系的持续适宜性每项10分二、策划1、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划(4.3.1)1.1危险源辨识危险源辨识记录1、 看危险源清单2、 现场核对危险源组织内存在危险源的地方：1、 组织的常规活动2、 组织的非常规活动3、 所有进入工作场所的人员的活动4、 工作场所内本组织的内部设施5、 工作场所内由外界所提供的设施6、 以前发生过事故的活动或场所每项10分1.2风险评价风险评价记录和风险评价办法1、看重大风险清单2、抽查风险评价的准确性。1、 风险评价办法要求简单可行。 2、确定哪些风险不可允许。3、 确定哪些风险可以消除或控制。每项10分1.3风险控制风险控制措施记录1、看风险评价记录2、检查控制措施得实施情况1、对不可容许风险，需采取相应的风险控制措施以降低风险。2、对可容许风险，需保持相应的风险控制措施，并不断坚持。3、对现行制度等不能消除和控制的不可容许风险，要通过职业健康安全目标和管理方案进行消除和控制。每项10分1.4危险源辨识、风险评价和控制措施执行原则车间、班组和岗位辨识记录现场询问1、危险源辨识、风险评价与控制措施应首先考虑消除危险源，其次考虑降低风险，最后考虑个体防护设备。2、岗位员工应全员进行危险源辨识3、新或转岗员工应进行岗位危险源培训4、危险源辨识、风险评价和控制措施应每年进行更新。每项10分2、法规和其他要求(4.3.2)2.1法规、标准法规和标准清单检查法规和标准清单1、建立并保持程序，以获取和识别组织适用的法律、法规和其他职业健康安全要求。2、保持需遵守法律、法规和其他职业健康安全要求的信息为最新。3、子公司至少要获取和识别附录一中所含法规、标准每项10分2.2法规、标准的培训培训内容及记录1、 检查培训记录2、 现场提问重要的法规、标准要进行全员培训，让每一名员工了解内容每项10分3、目标(4.3.3)职业健康安全目标文件查看目标文件和完成情况1、职业健康安全目标应根据职业健康安全方针和危险源辨识、风险评价和控制结果制定。2、目标应形成文件3、目标应具有可测量性4、目标应根据组织实际情况制定，组织活动变化时应进行目标的更新。每项10分4、职业健康安全管理方案(4.3.4)管理方案文件查看管理方案文件和完成情况1、是组织的职业健康安全管理体系的具体行动计划。2、管理方案要包括现状、目标（分目标）、措施、责任人、启动时间、完成时间等。3、管理方案要形成文件。4、涉及各方的职责和权限。每项10分三、实施和运行1、结构和职责(4.4.1)职能分配表和安全责任制文件查看职能分配表、安全责任制文件和现场提问1、要明确规定最高管理者、管代、各级管理者、员工的职责。2、管理者要负责提供必要的资源（包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。3、建立企业安全生产委员会。4、专职安全管理人员具备安监部门认可的资格5、建立安全管理网络6、安全责任制文件是否能随组织状况的改变及时修改。7、是否每年签署安全责任状，能否兑现考核每项10分2、 培训、意识和能力 (4.4.2)培训、意识和能力文件、培训需求、培训计划、培训方案、培训记录1、 查看文件、记录2、 现场提问1、培训需按识别培训需求、制定培训方案、建立培训程序、评价培训效果、记录这个过程进行。2、公司总经理、主管安全的副总经理、主管安全的中层干部必须经过市级以上安全行政主管部门认可的安全教育，经考试合格。3、新入公司职工未经三级安全教育或教育不合格不得安排其上岗操作。 4、法律、法规或体系要求的专业培训（如特种作业培训、应急准备与相应要求的培训等）。5、对负有管理员工、分包方等责任管理人员的培训。6、调换工种的员工的安全培训。7、 对相关方的培训。每项10分3、协商和沟通(4.4.3)协商和沟通的证明材料1、 查看记录2、 现场提问1、要让职工知道自己的职工代表和管理者代表是谁。2、应当建立协商和沟通机制，保障上下、左右、内外的协商和沟通渠道畅通。3、应能随时方便的查询到协商和沟通记录每项10分4、文件(4.4.4)管理手册、程序文件和三层次文件及支持文件的记录1、 看记录2、现场提问1、应有纸或电子版形式保持文件和提供查找途径2、 三层次文件至少应包括：a、防火防爆管理制度 b、静电防护管理制度c、工程建设安全及“三同时”管理制度 d、危险化学品管理制度e、电梯安全管理制度 f、起重吊装安全管理制度、 g、高处作业安全管理制度 h、罐内作业安全管理制度i、电气临时线管理制度 j、职业卫生与职业病防治制度k、特种作业人员安全管理制度 l、压力容器、管道安全管理制度m、避雷装置管理制度 n、安全检查管理制度o、施工、大修、检修安全管理制度 p、电气临时线管理制度每项10分5、文件和资料控制 (4.4.5)文件和资料控制文件、受控文件分发、收回记录1、 看材料2、 现场提问1、在岗位应能见到最新版本的作业文件。 2、文件和资料应易于查找。3、文件和资料应定期进行评审以保证文件的有效性。4、对失效文件应及时收回或采取其他措施防止误用。每项10分6、运行控制(4.4.6)安全规章制度、操作规程、相应记录1、 看材料2、 现场检查、提问1、对组织中有风险且需要控制的，要形成文件化的程序加以控制。2、在程序中规定运行准则。3、对危险化学品、特种设备的管理与操作、工程项目与改造、劳动保护、安全用电、消防保卫、职业病防治等要符合国家法规和行业、地方标准，并严格按组织的规章制度执行。每个不符合扣5分7、 应急准备和响应(4.4.7)应急预案和演练计划、记录1、 查看材料2、 现场提问应急预案中应明确：1、识别潜在的意外事故和紧急情况。2、确定应急期间的负责人及所有人员在应急期间的职责。3、疏散程序。4、救援中可用的人员、设备、设施、物资和其他资源（包括社会和外部援助资源等）5、发生紧急情况或事故灾害时保护生命、财产和环境安全的措施6、装置布置图、联络电话号码等在应急期间的必要信息。7、培训和演练的要求每项10分四、检查和纠正措施1、 绩效测量和监视 (4.5.1)绩效测量和监视文件、检测效果记录、所需设备的检测记录1、材料2、检查（安全状况以及监测设备的运行情况）1、主动和被动的绩效测量a、制度制订合理，能严格执行b、检查记录应明确表明检查时间、检查人、隐患地点、隐患内容、隐患计划整改时间、隐患整改时间c、检查应包括节前检查、防汛检查、集团布置自查、专项检查、作业环境测定、有害作业员工健康检查等内容d、工伤、职业病体检等记录齐全。e、重点设备、装置的检查和校验计划、记录。2、监视a、应配备必要的可燃气体、噪声等的固定、便携检测仪器。b、所配备仪器应经计量部门检测，取得合格证。c、校准和维护记录。每项10分2、事故、事件、不符合、纠正和预防措施 (4.5.2)事故、事件、不符合、纠正和预防措施文件、不符合项整改记录、安全事故处理记录查看材料制订、执行本程序时应注意：1、 人员的职责和权限2、 适用对象3、 事故、事件、不符合的性质4、 财产损失5、 调查和分析6、 预防措施7、 记录和记录保持每项10分3、记录和记录管理 (4.5.3)记录管理程序、各种记录查看材料1、记录应填写完整、标识明确，并有明确的保存时间。2、记录应保存在安全地点，便于查阅，避免损坏3、应明确规定记录的处置权限。4、电子记录应设定阅读、修改权限。每项10分4、审核(4.5.4)审核方案、审核结果查看材料1、审核方案需按年度制定2、审核员的要求：独立于所审核的部门、有丰富的时间经验、具有相关的标准知识、熟悉相关法规的要求3、审核中不符合项应在期限内整改每项10分五、管理评审(4.6)1、管理评审计划管理评审计划与上一年度评审结果与实施结果查看资料管理评审计划应包括：1、 本次评审针对的主题2、 参加人员3、 每个参与者在评审方面的职责4、 送交评审的信息每项10分2、管理评审的实施管理评审时间安排集团审计小组成员参加1、由最高管理者按规定的时间间隔执行。2、管理者代表需向最高管理者报告职业健康安全管理体系的总体绩效。3、管理评审的过程要进行记录，结果要形成文件。每项10分注：1、本审计细则（试用）共有110个审核项，每项如符合，得10分。2、共1100分，1050分为A，1000分为B，950分为C，900分为D，850分为E。