MPA学位论文开题报告(完善我国公职人员财产申报制研究).doc

学号： 106133

东 南 大 学
研究生学位论文开题报告

院（系、所） MPA中心

学 科 （专 业） 公共管理

研 究 生 姓 名琚玉华

学科门类与学位级别 管理学硕士

导 师 姓 名 刘云虹

入 学 年 月 2010年3月

开 题 报 告 日 期 2011年12月17日

填 表 须 知
1、 论文开题报告由研究生本人向审议小组报告并听取意见后，由研究生本人填写此表。
2、 论文开题报告填写完成后，必须经导师审批，通过后方能提交。
3、博士生应在入学后第四学期结束前、硕士生应在第四学期结束前完成此开题报告。开题报告经研究生秘书在网上审核确认（硕士生至少半年、博士生至少一年）后方可申请答辩。
4、研究生开题前应填写查新报告。查新报告对理、工、医、管等学科博士生作为必要环节。博士生查新工作可委托图书馆负责，也可在完成网络文献检索类研究生课程的学习或参加学校组织的网络文献检索培训后，自行组织查新检索，自行组织查新需要详细文献查新述评作为附件。自行查新报告须经导师审查后由开题报告审核专家组审核签字（或盖章）。硕士生和文科博士生开题查新参考上述办法，不作硬性要求。
5、本表一式两份，一份研究生自留放入本人“研究生档案材料袋”；一份由院（系、所）保存并归入院（系、所）研究生教学档案。
6、学科门类与学位级别指的是工学（或理学等）博士、硕士。
7、本表电子文档打印时用A4纸张，格式不变，内容较多可以加页。

一、学位论文开题报告
论 文 题 目
完善我国公职人员财产申报制度研究
研 究
方 向
政府管理
题 目 来 源
国家
部委
省
市
厂、矿
自选
有无合同
经费数
备注

√

题 目
类 型
理论
研究
应用
研究
工程
技术
跨学科
研 究
其他
其他
论文开题前上网检索情况（硕士生可不作要求；理、工、医、管学科博士生应填写并附查新报告）

开题报告内容（具体要求见《东南大学研究生选题、开题报告的原则和要求》）
一、研究背景及意义
腐败是一种社会历史现象，是一个世界性的痼疾，也是社会公众十分关注的焦点问题。在现代社会中，腐败一般是指权力的腐败，从狭义上讲，腐败是指国家公职人员为其特殊利益而滥用权力或偏离公共职责的权力蜕变现象。
改革开放以来，我国进入了经济体制深刻变革、社会结构深刻变动、利益格局深刻调整、思想观念深刻变化的时期，各方面体制机制不尽完善，各种社会矛盾凸显，反腐败形势越来越严峻，消极腐败现象呈现阶段性多发、高发态势，尤其是进入二十一世纪，反腐败工作呈现了新的特点。高中级干部腐败违法现象日趋严重，仅2010年就有4名省部级高官落马，11名省部高官判刑。腐败案件涉及金额巨大，动辄金额数千万、上亿、甚至数十亿元，腐败分子涉及来源不明的财产的金额不断攀升。腐败犯罪行为趋于隐蔽化、智能化、复杂化，“裸官”跨境转移赃款后外逃现象愈演愈烈，一些腐败分子选择先送子女留学、家人移民、然后通过各种渠道转移资金到国外或在国外投资置业，一旦风吹草动就择机出逃，滞留不归逍遥法外。其中，官职高、涉案金额大的外逃官员大多逃往西方发达国家，比如美国、加拿大、澳大利亚等移民国家；官职较低、涉案金额少的腐败分子则选择拉美、东欧或者其他中国周边的一些国家。据有关部门透露，近30年来，我国外逃官员数量约为4000人，携走资金约500多亿美元，计算起来人均卷走约1亿元人民币。
依靠制度惩治和预防腐败，是人类社会反腐败的成功经验，也是做好反腐倡廉工作的根本路径。从
国际经验来看，财产申报制度是当今法治国家预防和治理公职人员腐败问题的主要手段。比如，1978年美国颁布了《政府官员行为道德法》，开始依法实行财产申报制度。1989年，美国又颁布了《广泛政府道德法》，对立法、行政和司法三个系统中的官员实行统一的财产申报制度。美国的财产申报制度在反腐实践中起到了良好的绩效，不少美国高官都曾因为这项制度受到惩处。实践证明，该制度是在全球化背景下有效地遏制腐败的制度性构建。
近年来我国腐败大案要案不断，公职人员尤其是中高层干部的腐败行径令人发指，很大程度上与制度缺失有关，尤其是与财产不申报或不如实申报密切相关。2009年2月28日，国务院总理温家宝同网友在线交流时就有网友提出什么还不建立公务员的财产申报制度的问题，温家宝总理回答说：我认为这个建议是正确的，这应该是反对腐败的一项重大举措。实施公职人员财产申报制度，有助于监察部门全面掌握公职人员的家庭财产状况，尤其是在职期间财产来源变化情况以及其中涉及的经济利益关系，及时对异常情况进行预警并采取有效措施，变事后惩戒为主动预防、提前介入，实现对公职人员廉洁状况的动态监测，防患于未然。同时，按照有关制度和程序统一进行财产公示，开设公众查询渠道，更有助于社会、群众对国家公职人员进行有效地监督，强化公职人员的自我约束能力，确保公权不被私用、滥用，树立政府和公职人员的良好形象，增强社会公众对政府的信任和支持。因此，完善公职人员财产申报制度及其配套措施，既能有效预防和遏制腐败行为的发生，也是加快中国民主法治建设进程的助推器，有利于提升政府能力和国家竞争力，维护社会和谐稳定和长远发展。

二、学术研究综述
国内外许多专家学者都认为，建立和完善公职人员财产申报制度，是反腐败的最有效手段之一，对于治理腐败问题具有十分重要的意义。新加坡内阁资政李光耀曾这么说，一个国家如果没有建公务员财产申报制度，反腐败只能是镜中花、水中月。由新西兰的杰里米·波普编著的《反腐策略—来自透明国际的报告》一书是“透明国际”关于反腐倡廉研究的集中成果。它汇集了目前国际上开展反腐败斗争的一些经验。作者探究了目前腐败猖撅的原因即制度的缺失，研究了去掉腐败动因后国家廉政制度的构成，认为公务员财产申报制度是一项重要的廉政制度，值得推广。
薛梅在《财产申报制度在我国的进展及前景》一文中指出，建立财产申报制度是现代民主政治发展的应有之义，财产申报制度的着眼点虽然是防范公职人员的权力不正当运行，但它的意义又远远超出了这个范畴，还是增强政治透明度、促进政治民主化、公开化的重要标志。李恩侠在《出台“官员财产申报制度"遭遇的困境与对策》一文中统计，截止到2009年3月，包括瑞典等北欧国家、英国、美国、德国、法国、意大利、加拿大、俄罗斯、澳大利亚、新加坡、日本、泰国、印度、巴基斯坦、韩国、菲律宾、墨西哥、阿根廷、智利、尼日利亚、保加利亚、台湾地区、澳门地区等97个国家和地区将“官员财产申报制”入法，其中既有发达国家，也有发展中国家。赵栩莹在《多角度出发推进我国公务员财产申报制度》中指出，公务员财产申报制度可以减少国家财产蒙受的损失。2005年至2010年5月，检察机关立案查办的贪贿犯罪案件中，涉及县处级以上干部l3 192人，占立案总数的7．39％。由此，我们看出，越早采取坚决措施解决腐败问题，公务员财产申报制度出台越早，公务员财产申报制度的规范越健全，反腐败的效果就越好，它所带来的社会风险会越小。尤剑平、姚斌在《反腐倡廉期待我国官员财产申报制度的出台》一文中指出，从国际社会的长期实践来看，实行官员财产申报制度虽然不可能杜绝腐败，但对于震慑国家公职人员的职务犯罪行为，防腐倡廉，减少贪污贿赂，避免更多的官员倒下，具有极大的、独特的、积极的作用，甚至可以说有着不可替代的作用。实施这项制度的许多国家，长期以来，官员腐败现象处于低水平状态，有效地阻止了腐败的滋生和蔓延。
国内有些学者在研究中提出了完善公职人员财产申报制度的观点和思路。黄岩在《财产申报主体界定：原则与范围》一文中自出，在我国，掌握公共权力的群体不仅仅是公务员，一部分国有企业、事业单位甚至是人民团体的主要负责人的收入来自纳税人，他们手中掌握的公共权力和职位可能带来经济利益，存在腐败的可能性，因此，有必要把财产申报主体从公务员扩大到公职人员。姚贝在《对我国公务员财产申报制度的立法思考》一文中指出，我国应在《公务员法》中全面系统的规定国家工作人员财产申报制度，将这一制度以法律的形式确定下来，为预防职务犯罪提供更有约束力的法律依据，让此制度真正起到反腐倡廉的作用。刘旭东在《新时期我国官员财产申报制度的实践及其完善措施——从思想观念、制度和技术方面逐步完善我国官员财产申报制度》一文中指出，可以考虑从宏观和微观两个方面着手逐步完善我国官员财产申报制度。从宏观方面来看,要大力解放广大领导干部的思想观念；从微观方面看,要切实从制度和技术方面来逐步完善我国官员财产申报制度。蔡新燕在《中国官员财产申报制度的本土化构建——基于制度移植的框架》一文中强调，我国要建立官员财产申报制度就需要制度供给的外生变量来推进，高层要在恰当的时机作决策和选择。很多国家强有力的政治领导人和他的政治决心是财产申报制度建立的重要推动力量，如美国，从罗斯福到里根、布什，无不积极突破重重阻力，推行财产申报制度。

三、研究思路和方法
研究思路：公职人员财产申报制度是制度反腐的重要手段之一，对于一个国家反腐败具有重要的意义和作用。虽然我国尚未建立真正意义上的完备的公职人员财产申报制度，但早在上世纪90年代中央就出台了领导干部报告收入等内容的相关文件，进入二十一世纪，个别地方陆续开始了公职人员财产申报的试点和实践。本文从人民主权、公益优先的原则出发，通过对我国公职人员财产申报制度起源、发展和现状的研究，分析目前该项制度存在的问题及其原因，借鉴法国、美国等国家和地区公职人员财产申报制度的先进理念和经验，结合我国实际，提出完善我国公职人员财产申报制度的合理建议。
研究方法：本文将采取文献研究法、比较研究法、实例研究法等途径进行研究分析。
1、文献研究法：通过搜集国内外关于反腐败领域方面的资料，以及研究、分析国内外有关财产申报制度的期刊、论文等文献资料，得出目前有关本题目的研究现状，尤其是我国财产申报制度的缺失。
2、比较研究法：通过对法国、美国等国家和地区财产申报制度的研究和比较，总结国外制度的优点，提出符合我国国情的政策建议。
3、实例研究法：通过对我国一些地方政府探索公职人员财产申报制度的研究，分析目前我国财产申报制度的问题和原因。

四、可能的创新：利用自己所学的人民主权理论、公益优先理论为指导，对我国公职人员财产申报制度存在的问题和不足进行系统的分析，结合国外先进经验和我国实际，提出完善公职人员财产申报制度的具体建议，为加强反腐倡廉制度建设提供一定的参考。

五、研究框架
绪 论
一 研究背景和意义
二 相关文献研究综述
三 本文的相关概念
四、本文研究思路和方法
第一章完善我国公职人员财产申报制度的理论基础及现实意义
第一节完善公职人员财产申报制度的理论基础
一、人民主权理论
二、公益优先理论
第二节 完善我国公职人员财产申报制度的必要性
一、经济社会发展需要
二、惩治和预防腐败需要
三、政府和公职人员队伍建设需要
第三节 完善我国公职人员财产申报制度的可行性
一、民主法治建设加快
二、公众监督力度加大
三、信息化技术发展迅速
第二章 我国公职人员财产申报制度的现状及问题
第一节 公职人员财产申报制度的现状
一 公职人员财产申报制度的探索历程
二 公职人员财产申报制度的地方实践
第二节 公职人员财产申报制度存在的问题
一 申报主体有限
二 申报范围狭窄
三 申报内容不公开
四 申报核查无法实现
五 责任追究流于形式
第三节 公职人员财产申报制度存在问题的原因分析
一 思想观念束缚多
二 利益集团阻力大
三 法律规范地位弱
四 配套制度监督少
第三章 域外公职人员财产申报制度的经验及启示
第一节 欧美国家财产申报制度
一 美国
二 法国
第二节 亚洲及周边地区的财产申报制度
一 新加坡
二 香港
第三节 对完善我国公职人员财产申报制度的启示
一 立法保障必须到位
二 财产公开必须到位
三 核查机制必须到位
四 惩戒措施必须到位
第四章 完善我国公职人员财产申报制度的对策
第一节加强公职人员财产申报制度的立法建设
一健全公职人员财产申报的法律体系
二构建公职人员财产申报法的框架内容
第二节加强公职人员财产申报制度的规范运行
一完善公职人员财产申报制度的配套措施
二完善公职人员财产申报制度的责任追究机制
第三节加强公职人员财产申报制度的理念建设
一加强公职人员的廉洁教育
二加强全社会的宣传普及
结语

六、主要参考文献
［1］〔新西兰〕杰瑞米·波普著。清华大学公共管理学院廉政研究室译:《制约腐败— 建构国家廉政体系》，中国方正出版社2003年版。
［2］刘旭东。新时期我国官员财产申报制度的实践及其完善措施——从思想观念、制度和技术方面逐步完善我国官员财产申报制度。中共杭州市委党委学报，2009年第三期。
［3］尤剑平、姚斌。反腐倡廉期待我国官员财产申报制度的出台。政工学刊，2010年第8期，19页。
［4］邹洪凯。法国廉政体系建设理念与实践。廉政文化研究，2010年第1期，68页。
［5］刘再春。发达国家官员财产申报制度及其启示。《理论探索))2011年第3期，108页
［6］赵栩莹。多角度出发推进我国公务员财产申报制度。中国特色社会主义理论与实践，13页。
［7］姚贝。对我国公务员财产申报制度的立法思考。法治与社会，2011年第3期下，159页。
［8］陈蔚。对建立官员财产申报制度的思考。唯实，2010年第1期，80页。
［9］江正平、冯洁。腐败的经济学分析与我国财产申报制度的法律完善。甘肃社会科学2010年第3期，124页。
［10］任铁缨。对官员财产申报环节的几点思考。理论视野，2010年第9期，42页。
［11］勾玉华。当前党政干部财产申报制度存在的问题及其解决措施。中共成都市委党校 ，23页。
［12］王高贺，郭文亮。从比较的视角试析我国领导干部财产申报规定。学术论坛，2011年第2期，60页。
［13］李恩侠。出台“官员财产申报制度"遭遇的困境与对策。法治论丛，2010年第1期，42页。
［14］黄岩。财产申报主体界定：原则与范围。中州学刊，2010年第3期，18页。
［15］薛梅。财产申报制度在我国的进展及前景。新视野，2011年第1期，48页。
［16］施莉红。财产申报制度势在必行。现代企业文化，2010年第9期，145页。
［17］吴雷。《公务员财产申报法》立法基础研究。法制与社会，2009年第3期下，12页。
［18］蔡新燕。中国官员财产申报制度的本土化构建——基于制度移植的框架。《甘肃行政学院学报》2010年第2期，62页。
［19］陈小斌。我国建立官员财产申报制度的可行性和路径分析。云南行政学院学报，2011年第3期。
［20］梅丽红。我国推进官员财产申报制度的历史考察。理论文萃，2010年第4期，24页。
［21］李恩侠。构建适合中国国情的反腐败终端机制——以制定《公职人员财产申报法》为起点。四川行政学院学报，2010年第4期，25页。
［22］袁峰。公职人员财产申报信息公示机制探析。江苏行政学院学报，2010年第3期，101页。
［23］王立梅。国外反腐败制度设计的有效性及启示。岭南学刊，2009年第5期，41页。
［24］倪才龙、耿建。建立健全我国家庭财产申报制度的若干问题。上海大学学报(社会科学版) 2010年3月第17卷第2期，42页。
［25］郑重。建立我国公务员财产申报制度的法律考量。青海师范大学学报(哲学社会科学版)2009年第5期，46页。
［26］袁东生。我国官员财产公开的现状、问题和解决路径。理论视野，2010年第11期，49页。
［27］鹿斌、杨放。国内外官员财产申报制度探讨。陕西行政学院学报，2010年l1月第24卷第4期。
［28］蒋云根。国外财产申报的制度化建设与启示。领导科学，2010年5月下，20页。

研究生签名：

年 月 日
二、学位论文工作实施计划
（一）论文的理论分析与硬件要求及其预期达到的水平与结果
理论基础：人民主权理论、公益优先理论。
预期结果：达到硕士研究生学位论文要求，为政府部门决策提供参考。
1. 阐述我国公职人员财产申报制度的现状、存在的问题和原因；
2. 阐明完善公职人员财产申报制度的重要性和可行性；
3. 提出完善我国财产申报制度的对策建议。

（二）论文工作进度与安排
起讫
日期
工 作 内 容 和 要 求
备 注
2011年12月-2012年3月
确定选题、完成开题报告、搜集文献资料

2012年4月-8日
撰写论文初稿

2012年9月-10月
修改初稿，完成论文二稿

2012年11月
修改二稿，并定稿

2012年12
申请论文答辩

指
导
教
师
对
开
题
报
告
的
综
合
意
见

指导教师（签名）
年 月 日
开
题
报
告
审
议
情
况
记
录
１、审议小组成员（一般3-5人）：
组长：
成员：
２、审议小组意见

３、投票表决结果
审议小组出席 人；通过 人；不通过 人。
４、审议小组组长（签名）
审议小组成员（签名）
年 月 日
院（系、所）意见：

院（系、所）负责人签名（或印章）
年 月 日
备注：