本科毕业论文---矿业权抵押融资的法律问题研究.doc
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1、贵州大学硕士学位论文分类号: 论文编号: 密 级: 贵 州 大 学硕士研究生学位论文矿业权抵押融资的法律问题研究 学科专业:在职法律硕士 研究方向:民商法学 毕业设计(论文)原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺:所呈交的毕业设计(论文),是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知,除文中特别加以标注和致谢的地方外,不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果,也不包含我为获得 及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体,均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作 者 签 名: 日 期: 指导教师签名: 日期: 使用授权说明本
2、人完全了解 大学关于收集、保存、使用毕业设计(论文)的规定,即:按照学校要求提交毕业设计(论文)的印刷本和电子版本;学校有权保存毕业设计(论文)的印刷本和电子版,并提供目录检索与阅览服务;学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文;在不以赢利为目的前提下,学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名: 日 期: 学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果
3、由本人承担。作者签名: 日期: 年 月 日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本人授权 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名:日期: 年 月 日导师签名: 日期: 年 月 日目 录中文摘要英文摘要第一章 引言如何规范中小企业的矿业权抵押融资第二章 矿业权概述第一节 矿业权的含义及类型一、矿业权的含义(一)矿业权的历史沿革(二)矿业权的含义二、矿业权的类型(一)探
4、矿权的含义及其渊源(二)采矿权的含义及其渊源第二节 矿业权的法律属性一、学界对矿业权的法律属性的争议二、矿业权系用益物权第三章 矿业权抵押融资的法理基础第一节 矿业权与中小企业融资一、国外中小企业融资路径的启示二、我国中小企业融资的现状三、矿业权与中小企业融资的关系第二节 矿业权抵押融资的法理基础一、国外关于矿业权抵押融资的立法启示二、矿业权抵押融资的法理基础第四章 我国矿业权抵押融资的实践及存在之问题第一节 我国矿业权抵押融资的实践个案分析一、山西的实践 二、云南的实践 三、贵州的实践第二节 我国矿业权抵押融资存在之问题(一)矿业权的法律性质界定不明(二)矿业权抵押融资在立法上存在冲突(三)
5、关于抵押权和租赁权能否竞合及已经出租的矿业权能否转让的问题规定不清(四)矿业权处置存在法律障碍,抵押权人的风险难以控制(五)抵押权的实现过程中司法权和行政权的协调问题第五章 我国矿业权抵押融资的改进措施(一) 减少行政权对矿业权流转的干预,开放矿业权流转的商业运作(二) 建立和完善矿业权在资源整合过程中的退出机制(三) 建立健全法律法规体系,完善矿业权抵押融资的纠纷解决机制及外部环境结语致谢主要参考文献矿业权抵押融资的法律问题研究中文摘要从20世纪80年代我国开放矿业权市场至今,矿业权市场发展经历着漫长地过程。1986年矿产资源法第一次提出矿业权概念,但我国矿产资源法律制度还存在对矿业权性质认
6、识不清、规定不合理的问题。确认矿业权性质,有利于巩固和维持矿产业发展,完善矿产资源法律制度。通说认为,矿业权包括采矿权及探矿权。目前多数学者对矿业权的含义、构成要素、属性及矿业权的流转等问题做了研究,从80年代就有学者对矿业权进行了探讨,但至今学界仍没有定论。另外,虽然学界目前大都将矿业权归为物权的范畴,但关于矿业权的主体、客体、内容、变更等一系列基本理论还没有认识清楚。归纳起来,目前学界对采矿权的性质的学说主要有以下几种:1、用益物权说。2、准物权说。3、自然资源使用权。4、债权说。本文赞成矿业权属用益物权的观点。针对是否可以用矿业权进行抵押融资的问题,我国法律及实践已经历了较大的变化。我国
7、现行矿产资源法实施细则和修订前的矿产资源法是明文禁止矿业权的抵押的。2000年颁布实施的矿业权出让转让管理暂行办法首次肯定了以矿业权设定抵押的合法性。但是,关于矿业权抵押的规定存在诸多不明确甚至与物权法相冲突的规定。 正是基于我国矿产资源法律制度还存在对矿业权性质认识不清、规定不合理、矿难频繁、矿业权出让转让管理暂行办法关于矿业权抵押的规定存在诸多不明确甚至与物权法相冲突的规定的问题,本课题旨在通过对矿业权抵押融资的法律问题研究,巩固和维持矿产业发展,完善矿产资源法律制度,更好地为中小企业特别是采矿企业融资及金融机构维护债权提供理论支撑,解决实际中存在中小企业融资困难及金融机构债权悬空的状况,
8、防范和化解矿难风险,寻求矿难遇害者合理赔偿与抵押权人之间的利益平衡。关键词:矿业权 抵押 融资 法律问题 研究Mining the legal issues of mortgage financeSummary The 80s 20th century opening market has the right of mining and mining rights market development has a long process. The Mineral Resources Law 1986 First mining concept, but our mineral resource
9、s law system is still do not know the nature of the right of mining, which is not reasonable. Recognizing the right of mining and mineral industry will help consolidate and maintain and improve legal system mineral resources. Tung said that, including the right to mining and mineral prospecting. At
10、present, most scholars, the meaning of the right of mining and mineral elements and attributes the right to transfer the research, from the 80s some scholars to explore the mining rights, but scholars inconclusive. In addition, although the scholars will be largely mining rights in the context of th
11、e property right, but on the right of mining, the main object, a series of basic theory, changes have not yet clear understanding. Together, the mining rights to the nature of the academic theory are the following: 1, with benefits property right. 2, property rights. 3, use natural resources. 4 clai
12、ms, said. This Article shall be vested with benefits for mining rights perspective. Whether it can be used in mining for mortgage finance, the law and practice has been a major change. China s existing law of the Mineral Resources and the mineral resources law prohibiting mining is the right to secu
13、rity. The promulgation of the year 2000 mining Transfer Transfer provisional methods for the first time in the mining set the legitimacy of security. However, the right of mining on the charge to do with the clear even Property Rights in conflict with the provisions.It is based on our mineral resour
14、ces law system is still do not know the nature of the right of mining, minerals, which is not reasonable, frequently difficult to sell the mining rights transfer management regulations on the right of mining charge to do with the clear even Property Rights in conflict with the provisions of the subj
15、ect to the mining of mortgage financing legal studies, consolidate and maintain mineral industry, and Mineral Resources perfect legal system, better for small and medium enterprises, especially the mining enterprises and financial institutions to safeguard claim theoretical support, and resolve prac
16、tical difficulties in financing small and medium enterprises and financial institutions claims suspension, preventing and resolving Mine Disaster risks, mine disaster victims seeking reasonable compensation and Security between the right balance of interests.Keywords: Mining right Mortgage Financing
17、 Legal Issues Research一、矿业权概述 (一)矿业权的渊源、含义、构成及类型 1、矿业权的渊源矿产资源是指赋存于地壳表面或者内部的矿物聚集体,它是由地质作用形成的、具有利用价值的 呈固态、液态、气态的自然资源。 曹明德:生态法原理,人民出版社2002年第1版,第486页。基于矿产资源的不可更新性以及形成过程之复杂性,决定了其必定为稀缺性的资源。由于这些资源并不是无限供给的,我们不能指望会有足够的产量来满足所有的需要,对稀缺资源的需求使人们被迫对不同商品的生产量做出一系列的选择,因此关于此稀缺性资源的配置就成为每个时代都必须慎重考虑的问题。 英朱利安勒格兰德等:社会问题经济学
18、,苗正民译,商务印书馆2006年第1版,第9页。鉴于此,矿业权制度应运而生。矿业权的思想萌芽,是从罗马法开始的,在古罗马时代,矿产资源就被归为物的范畴,于是我们从所有权和他物权中引申出最古老的矿业权意识。矿业权概念的正式提出产生于1960年左右,现代矿业权制度同矿业一样,是伴随着19世纪资本主义工业的发展而发展的,并且在不断的完善。工业革命使矿业地位达到顶峰,矿产资源的发现和开采,矿产品的生产和利用,成为工业化国家发展的支撑点和基础。在我国,对于矿产资源的开发有着更为悠久的历史,矿业管理制度可谓源远流长。虽然如此,但我国在清朝末年之前,却没有矿业成文法,也没有著作阐述,有关矿业的制度和政策都散
19、见于各种古籍之中。而到了清朝末年,民国之初以及新中国成立之后的80-90年代,由于本国国情之需与对于西方制度的引入,我国逐步开始矿业法制建设。过去在计划经济体制下,矿产资源属国家所有,矿山也是国家的,所以谈不上矿业权法律关系。现在社会主义市场经济条件下,矿产资源的开发利用当然就得适应市场条件下商品交换的经济规律。矿产品可以买卖,说采矿是一种权利,不难理解,但如果把矿业权理解为商品,对许多人来说,却有很大的困难。因为探矿首先是一种科学研究活动,投入大,又没有直接的经济产出,怎么能将其理解为一种商品呢?要想解决这个问题,就必须搞清矿业权的基本概念。2、矿业权的含义所谓矿业权,是指符合资质的开采人依
20、照法律规定的条件和程序,在特定的工作区和矿区内勘查、开采矿产资源,从而获得矿产品的权利,因此探矿权说得简单一点,就是在属于公有的土地上勘查矿产资源的权利,而采矿权简单说,就是在属于公有的土地上开采属于国家所有的矿产资源的权利,所以,矿业权在本质上无非就是一种矿山企业作为独立的民事主体,对他人所有的物所享有的一种直接支配并且排除他人非法干涉的他物权。按照国家有关法律规定,经申请人申请,矿业权登记管理机构批准并办理登记后,矿业权申请人依法获得的勘查、开采矿产资源以及其他与此相关的权利之权利。尽管各个国家的法律对矿业权的规定存在着很大的差异,但都普遍承认矿业权并非是单一的权利,而是一个权利束,由一系
21、列的相关权利组合而成。 李显东,矿业权的私权法律属性,载中国政法大学国土资源法律研究中心网站,2009年8月20日查阅。我国台湾地区明确规定了矿业权的概念,并规定矿业权应视为物权,准用不动产的法律规定。 台湾“矿业法”(2001年11月15日修正),第4条、第11条,国土资源部地质勘查司.各国矿业法选编(上册)Z.北京:中国大地出版社,2005年,第68页。3、矿业权的构成(1)矿业权的主体及其资质要求在计划经济时代,我国探矿权的主体只有全民所有制的地质队,而采矿权的主体也主要限于国有矿山企业。随着市场经济的发展和我国矿业制度的改革,现在各类矿山企业和公民均可依法取得矿业权。应当特别指出的是,
22、我国现行矿产资源法对矿业权的主体进行了区别对待,规定“国有矿山企业是开采矿产资源的主体”,而其他所有制形式的矿山企业在发证、管理等方面与国有矿山企业存在着差别对待,只处于一种“补充”的地位。应该说所有制歧视是计划经济的残留物,而市场经济是以竞争自由、主体平等为基本特征的经济,从身份到契约,从主体的不平等到主体的平等,这是我国经济体制从旧的计划经济体制向新的市场经济体制转变的必然要求。 江平:完善市场经济法律的思考,载中国法学1993年第1期。在矿产资源法的修改中应该首先消除所有制歧视规定,取得矿业权的准入资格不应当依据其所有制形式,而应看其是否符合相应的资质标准。所谓资质标准,是指取得矿业权所
23、应当具备的由国家规定的有关技术、安全、资金等条件。这种条件在矿业权流转的全过程中都要受到相关部门的审查:在一级市场,矿业权人只有满足相应的资质条件才能获得相应的矿业权许可证;在二级市场,矿业权的受让人要依合同获得矿业权,也同样必须得到相关的资质认可。这是因为由于矿业在国民经济中的重要地位,如果由没有相应的技术条件和生产能力者取得矿业权,则很可能造成矿产资源的浪费、矿区环境的破坏和矿山安全事故隐患等问题。对于这些问题显然不能仅仅依靠事后监督的方式来解决,进行事前监督也不能完全避免其发生,但至少可以起到重要的防范作用。另外,对于个人和外国法人取得矿业权,法律上有一定的特殊限制,世界各国莫不如此。但
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