第讲：第五章第二节：勘察设计及第三节：招投标与建设监理.doc

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规划设计及工程建设管理制度与政策
一、内容提要
2、勘察设计
3、招投标与建设监理
4、建设工程施工与质量管理
二、考试目的和考试要求
本部分的考试目的是测试应考人员对勘察设计、招投标、监理、施工管理基本制度和政策的了解、熟悉和掌握程度。本章的考试要求包括：
1．了解勘察设计单位的资质管理；
2．了解勘察设计的发包与承包；
3．了解建设工程勘察、设计的监督管理;
4．了解注册建筑师制度；
5．了解注册结构工程师制度；
6．了解注册建造师制度。
7．熟悉工程建设的招标投标管理;
8．熟悉建设监理制度；
9．熟悉项目报建制度；
10．掌握施工许可制度，
11．熟悉建设工程质量管理；
12．熟悉建设工程质量保修办法;
13．熟悉建设工程的竣工验收管理制度；
14．了解建筑施工企业的资质管理。
三 、内容辅导

第二节 勘 察 设 计(了解）

依据：国务院于2000年9月颁布的《建设工程勘察设计管理条例》(国务院令第293号）。
建设工程勘察，是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。
建设工程设计，是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。
一、勘察设计单位的资质管理
国家对从事建设工程勘察、设计活动的单位，实行资质管理制度。原建设部于2007年9月发布了《建设工程勘察设计资质管理规定》(160号令)。
1、工程勘察资质类别及业务范围
（1）工程勘察资质的类别
工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。
（2）工程勘察资质的分级管理
工程勘察综合资质只设甲级；工程勘察专业资质设甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业可以设丙级；工程勘察劳务资质不分等级。取得工程勘察综合资质的企业，可以承接各专业(海洋工程勘察除外）、各等级工程勘察业务；取得工程勘察专业资质的企业，可以承接相应等级相应专业的工程勘察业务；取得工程勘察劳务资质的企业，可以承接岩土工程治理、工程钻探、凿井等工程勘察劳务业务。
2、工程设计资质类别及业务范围
（1)工程设计资质的类别
工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质.
（2）工程设计资质的分级管理
工程设计综合资质只设甲级;工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。根据工程性质和技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙级，建筑工程专业资质可以设丁级。取得工程设计综合资质的企业，可以承接各行业、各等级的建设工程设计业务；取得工程设计行业资质的企业，可以承接相应行业相应等级的工程设计业务及本行业范围内同级别的相应专业、专项(设计施工一体化资质除外)工程设计业务；取得工程设计专业资质的企业，可以承接本专业相应等级的专业工程设计业务及同级别的相应专项工程设计业务（设计施工一体化资质除外）；取得工程设计专项资质的企业，可以承接本专项相应等级的专项工程设计业务.
3、资质升级、资质增项条件
从事建设工程勘察、设计活动的企业，申请资质升级、资质增项，在申请之日起前1年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：
（1）企业相互串通投标或者与招标人串通投标承揽工程勘察、工程设计业务的;
(2)将承揽的工程勘察、工程设计业务转包或违法分包的；
（3）注册执业人员未按照规定在勘察设计文件上签字的;
（4）违反国家工程建设强制性标准的；
（5）因勘察设计原因造成过重大生产安全事故的;
(6）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；
（7)设计单位违反规定指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；
（8)无工程勘察、工程设计资质或者超越资质等级范围承揽工程勘察、工程设计业务的;
（9)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质证书的；
（10)允许其他单位、个人以本单位名义承揽建设工程勘察、设计业务的；
（11）其他违反法律、法规行为的。
4、工程勘察、工程设计资质的撤销
有下列情形之一的,资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销工程勘察、工程设计资质：
（1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予工程勘察、工程设计资质许可的；
（2)超越法定职权作出准予工程勘察、工程设计资质许可；
(3)违反资质审批程序作出准予工程勘察、工程设计资质许可的；
(4）对不符合许可条件的申请人作出工程勘察、工程设计资质许可的；
(5）依法可以撤销资质证书的其他情形。
以欺骗、贿赂等不正当手段取得工程勘察、工程设计资质证书的，应当予以撤销.
二、勘察设计的发包与承包
建设工程勘察设计应当依照《招标投标法》的规定，实行招标发包。
（1）建设工程勘察、设计方案评标，应当以投标人的业绩、信誉和勘察、设计人员的能力以及勘察、设计方案的优劣为依据，进行综合评定。
（2）建设工程勘察、设计的招标人应当在评标委员会推荐的候选方案中确定中标方案。但是，建设工程勘察、设计的招标人认为评标委员会推荐的候选方案不能最大限度满足招标文件规定的要求的，应当依法重新招标。
（3)经有关主管部门批准,可以对下列建设工程的勘察、设计直接发包；
1)采用特定的专利或者专有技术的;
2)建筑艺术造型有特殊要求的；
3）国务院规定的其他建设工程的勘察、设计。
例题1:经有关部门批准，建设艺术造型有特殊要求的，其设计可以直接发包。（ ）（2009年房地产估价师制度试题)
答案：√
解析:经有关主管部门批准，可以对下列建设工程的勘察、设计直接发包;1）采用特定的专利或者专有技术的；2)建筑艺术造型有特殊要求的;3）国务院规定的其他建设工程的勘察、设计.
例题2:经有关部门批准，建筑艺术造型有特殊要求的,对建设工程的勘查、设计可以不招标，采取直接发包. ( ) (2003年房地产估价师制度试题）
答案：√
解析：经有关主管部门批准，可以对下列建设工程的勘察,设计直接发包1)采用特定的专利或者专有技术的； 2）建筑艺术造型有特殊要求的； 3）国务院规定的其他建设工程的勘察、设计.
例题3：经有关部门批准,建筑艺术造型有特殊要求的，其设计可以直接发包。 （ ） （2005年房地产估价师制度试题)
答案：√
解析：经有关主管部门批准，可以对下列建设工程的勘察，设计直接发包： 1)采用特定的专利或者专有技术的； 2）建筑艺术造型有特殊要求的; 3)国务院规定的其他建设工程的勘察、设计。
(4）发包方可以将整个建设工程的勘察、设计发包给一个勘察、设计单位；也可以将建设工程的勘察、设计分别发包给几个勘察、设计单位。但不得将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设计单位。
（5）除建设工程主体部分的勘察、设计外，经发包方书面同意，承包方可以将建设工程其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位。建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的建设工程勘察、设计转包。承包方必须在建设工程勘察、设计资质证书规定的资质等级和业务范围内承揽建设工程的勘察、设计业务.
三、勘察设计的监督管理
国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计活动实施统一监督管理。国务院铁路、交通、水利等有关部门按照国务院规定的职责分工，负责对全国的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理.县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程勘察、设计活动实施监督管理。县级以上地方人民政府交通、水利等有关部门在各自的职责范围内,负责对本行政区域内的有关专业建设工程勘察、设计活动的监督管理。
建设工程勘察、设计单位在建设工程勘察、设计资质证书规定的业务范围内跨部门、跨地区承揽勘察、设计业务的，有关地方人民政府及其所属部门不得设置障碍，不得违反国家规定收取任何费用.
县级以上人民政府建设行政主管部门或者交通、水利等有关部门应当对施工图设计文件中涉及公共利益、公众安全、工程建设强制性标准的内容进行审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。
四、注册建筑师制度
注：注册建筑师列入职业准入类职业资格.2012年5月11日，人力资源和社会保障部印发了《关于清理规范职业资格第一批公告》（人社部公告［2012］1号）。该公告将现有各类职业资格划分为职业准入类、职业水平评价类两个类别。职业准入类职业资格根据相关法律法规设置；职业水平评价类职业资格由人力资源社会保障部会同国务院相关行业主管部门，结合行业发展和管理需要，根据国家职业资格证书制度有关规定设置。根据该公告,注册建筑师列入职业准入类职业资格。
依据：国务院于1995年9月发布了《中华人民共和国注册建筑师条例》(国务院令第184号,以下简称《建筑师条例》）。1996年7月,原建设部发布《中华人民共和国注册建筑师条例实施细则》（原建设部令第52号）。
（1)注册建筑师是指依法取得注册建筑师证书并从事房屋建筑设计及相关业务的人员。注册建筑师制度是建筑设计人员执业技术资格认证和设计行业管理的一种国际惯例,是被世界大多数发达国家实践证明的一种以法制手段进行管理的行之有效的办法，包括严格的资格审查与考试制度、注册制度和相应的管理制度。
我国注册建筑师分为一级注册建筑师和二级注册建筑师.其中一级注册建筑师注册标准不低于目前发达国家现行注册标准。同时考虑到我国目前建筑设计市场的特点和高水平设计人员还比较少的现实情况，设置了二级注册建筑师,以完成建筑面积较小、结构较简单的建筑设计工作。
（2)注册建筑师实行全国统一考试制度和注册管理办法。为确保注册建筑师的质量，特别对一级、二级注册建筑师接受专业教育的学历、职业实践、年限等分别作出了具体的规定.在建筑师注册过程中,主要考察其专业技术水平、职业道德等是否达到要求。一级注册建筑师由全国注册建筑师管理委员会负责注册和管理，并报原建设部备案。二级注册建筑师由省、自治区、直辖市注册建筑师管理委员会负责注册和管理，报建委(或建设厅）备案。
(3)注册建筑师的执业范围，包括建筑设计、建筑设计技术咨询、建筑物调查与鉴定以及对本人主持设计的项目进行施工指导和监督等。
只有注册的建筑师才能以注册建筑师的名义从事建筑设计业务活动.注册建筑师执行建筑设计业务必须受聘于有设计法人资格的设计单位，并由设计单位委派.但注册建筑师不得同时受聘于两个或两个以上设计单位。设计单位出具的设计图纸须由负责该项目的注册建筑师签字.由于设计质量造成的经济损失由设计单位赔偿，设计单位有权对签字注册建筑师进行追偿。
例题：我国注册建筑师级别设置分为 （ ）。
A．特级注册建筑师
B．一级注册建筑师
C．二级注册建筑师
D．三级注册建筑师
E．四级注册建筑师
答案:BC
解析：特级注册建筑师 、三级注册建筑师 、四级注册建筑师都不是我国注册建筑师的设置级别.
五、注册结构工程师制度
注：注册结构工程师列入职业准入类职业资格.2012年5月11日，人力资源和社会保障部印发了《关于清理规范职业资格第一批公告》（人社部公告［2012］1号）.该公告将现有各类职业资格划分为职业准入类、职业水平评价类两个类别。职业准入类职业资格根据相关法律法规设置；职业水平评价类职业资格由人力资源社会保障部会同国务院相关行业主管部门，结合行业发展和管理需要，根据国家职业资格证书制度有关规定设置。根据该公告，注册结构工程师列入职业准入类职业资格.
(1）注册结构工程师是指取得中华人民共和国注册结构工程师资格证书和注册证书，从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务的专业技术人员.
(2）注册结构工程师分为一级注册结构工程师和二级注册结构工程师.注册结构工程师考试实行全国统一大纲、统一命题、统一组织的办法，原则上每年举行一次。取得注册结构工程师资格证书者，要从事结构工程业务的，须申请注册。注册结构工程师注册有效期为2年,有效期届满需要继续注册的，应当在期满前30日内办理注册手续。
（3)注册结构工程师的执业范围包括：
1）结构工程设计;
2）结构工程设计技术咨询；
3)建筑物、构筑物、工程设施等调查和鉴定；
4)对本人主持设计的项目进行施工指导和监督；
5）原建设部和国务院有关部门规定的其他业务.一级注册结构工程师的执业范围不受工程规模及工程复杂程度的限制。
（4)注册结构工程师有权以注册结构工程师的名义执行注册结构工程师业务.非注册结构工程师不得以注册结构工程师的名称执行注册结构工程师业务。注册结构工程师执行业务，应当加入一个勘察设计单位，由勘察设计单位统一接受委托并统一收费。
（5）因结构设计质量造成的经济损失，由勘察设计单位承担赔偿责任；勘察设计单位有权向签字的注册结构工程师追偿.
例题：注册结构工程师注册有效期届满需要继续注册的，应当在期满前（ ）日内办理注册手续。
A、10
B．20
C．30
D．60
答案：C
解析：注册结构工程师注册有效期为2年，有效期届满需要继续注册的，应当在期满前30日内办理注册手续。
六、注册建造师制度
依据:2006年12月28日原建设部发布了《注册建造师管理规定》（原建设部令第153号），并自2007年3月1日起施行。
（1)注册建造师是指通过考核认定或考试合格取得中华人民共和国建造师资格证书，并按照《注册建造师管理规定》注册，取得中华人民共和国建造师注册证书和执业印章，担任施工单位项目负责人及从事相关活动的专业技术人员.
（2)国务院建设主管部门对全国注册建造师的注册、执业活动实施统一监督管理;国务院铁路、交通、水利、信息产业、民航等有关部门按照国务院规定的职责分工，对全国有关专业工程注册建造师的执业活动实施监督管理。
注册建造师分为一级注册建造师和二级注册建造师.一级注册建造师由国务院建设主管部门核发《中华人民共和国一级建造师注册证书》,并核定执业印章编号。二级注册建造师由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责受理和审批。注册建造师的具体执业范围按照《注册建造师执业工程规模标准》执行.
（3)取得建造师资格证书的人员应当受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后方可从事相应的执业活动；担任施工单位项目负责人的，应当受聘并注册于一个具有施工资质的企业。注册建造师不得同时在两个及两个以上的建设工程项目上担任施工单位项目负责人。
(4）注册建造师可以从事建设工程项目总承包管理或施工管理,建设工程项目管理服务,建设工程技术经济咨询，以及法律、行政法规和国务院建设主管部门规定的其他业务。建设工程施工活动中形成的有关工程施工管理文件，应当由注册建造师签字并加盖执业印章。施工单位签署质量合格的文件上，必须有注册建造师的签字盖章。
例题1：施工单位签署质量合格的文件上，必须有 （ ）的签字盖章。 　(2010年房地产估价师制度试题）
A．注册建筑师
B．注册结构工程师
C．注册建造师
D．注册监理工程师
答案：C
解析：建设工程施工活动中形成的有关工程施工管理文件，应当由注册建造师签字并加盖执业印章。施工单位签署质量合格的文件上，必须有注册建造师的签字盖章.
例题2：施工单位签署建设工程项目质量合格的文件上，必须有（ ）签字盖章。(2007年房地产估价师制度试题)
A．注册建筑师
B．注册结构工程师
C．注册建造师
D．注册施工管理师
答案：C
解析：施工单位签署质量合格的文件上，必须有注册建造师的签字盖章。

第三节 招投标与建设监理（熟悉）

注：行政法规《中华人民共和国招标投标法实施条例》出台。国务院出台的行政法规《中华人民共和国招标投标法实施条例》是明年“规划设计与工程建设管理制度与政策”内容的变化依据。
一、工程建设的招标投标管理（熟悉）
依据:《招标投标法》。
（一)工程建设招标投标的范围
在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
(2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;
(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；
(4）法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定的，依照其规定。
注：《中华人民共和国招标投标法实施条例》第九条：除招标投标法第六十六条规定的可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：
（一)需要采用不可替代的专利或者专有技术；
(二）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
（三）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供;
(四）需要向原中标人采购工程、货物或者服务,否则将影响施工或者功能配套要求；
（五)国家规定的其他特殊情形。
招标人为适用前款规定弄虚作假的,属于招标投标法第四条规定的规避招标。
例题：下列工程建设项目的施工，必须进行招标的有( ）。（2004年房地产经纪人制度试题)
A、国家重点工程
B、农民个人出资自建住宅
C．利用世界银行贷款工程
D．民营企业家投资开发建设的住宅小区工程
E．私立学校教学楼
答案：ACDE
解析：建设工程招标投标的范围:大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;(2)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；(3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；(4）法律或者国务院对必须进行招标的其他项目的范围有规定的，依照其规定。
(二)工程建设招标投标的原则
(1)招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则；
（2)任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标；
(3）依法必须进行招标的项目，其招标活动不受地区或者部门的限制。任何单位和个人不得违法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人或者其他组织参加投标,不得以任何方式非法干涉招标投标活动。
注：原建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》第三条规定，房屋建筑和市政基础设施工程(以下简称工程）的施工单项合同估算价在200万元人民币以上,或者项目总投资在3000万元人民币以上的，必须进行招标.
例题：下列关于建设工程招标的表述中,错误的是( )。（2008年房地产经纪人制度试题）
A．全部或部分使用国有资金投资的项目必须进行招标
B．属于外国政府援助资金的项目必须招标
C．必须进行招标的项目，应由本地区、相关部门或相关组织参加投标活动
D．工程建设招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级
答案:C
解析:依法必须进行招标的项目，其招标活动不受地区或者部门的限制。
(三)对建设工程招标的管理
1．公开招标和邀请招标
公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标；邀请招标,是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标.国家和地方重点项目，如不适宜公开招标的，经批准，可以进行邀请招标。
招标人采用公开招标方式的,应当发布招标公告。招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项.
招标人采用邀请招标方式的,应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
注：公开招标与邀请招标的不同
（1）发布招标信息的方式不同.公开招标是以发布招标公告的方式；邀请招标是以发布投标邀请书的方式。
(2)潜在投标人的范围不同。公开招标是针对所有对招标项目有兴趣的法人或者其他组织，招标人事先不能知道潜在投标人的数量；邀请招标是以发布投标邀请书的方式进行招标的形式,潜在投标人的数量是预先知道的.
（3)公开的程度不同。公开招标的公开程度高于邀请招标的公开程度，其公开的范围也是不同的。
例题：招标人采用邀请招标方式的，应当向( ）个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
A．2
B．3
C． 4
D．5
答案:B
解析:招标人采用邀请招标方式的,应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信 良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
2．工程建设项目招标代理机构
工程建设项目招标代理(以下简称工程招标代理)，是指工程招标代理机构接受招标人的委托，从事土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装饰装修工程项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备（进口机电设备除外）、材料采购招标的代理业务.
国务院建设主管部门负责全国工程招标代理机构资格认定的管理。依法取得国务院建设主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门认定的工程建设招标代理机构资格的单位，方可在其资格许可的范围内从事相应的工程建设招标代理业务。
工程建设招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级.甲级工程建设招标代理机构可以承担各类工程建设的招标代理业务。乙级工程建设招标代理机构只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程建设招标代理业务.暂定级工程建设招标代理机构,只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务。工程建设招标代理机构可以跨省、自治区、直辖市承担工程招标代理业务.任何单位和个人不得限制或者排斥工程建设招标代理机构依法开展工程建设招标代理业务。
例题1：国家对工程招标代理机构实行资格（ ）制度。（2005年房地产经纪人制度试题）
A．受理
B．评审
C．备案
D．认定
答案：D
解析：国家对工程招标代理机构实行资格认定制度。国务院建设行政主管部门负责全国工程招标代理机构资格认定的管理.省、 自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区的工程招标代理机构资格认定的管理。
例题2：工程招标代理机构可以跨省、自治区、直辖市承担工程招标代理业务。 ( ） （2007年 房地产估价师制度试题）
答案:√
解析:工程建设招标代理机构可以跨省、自治区、直辖市承担工程招标代理业务。
3．建设工程的招标文件
招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。
招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。
招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。
招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况.招标人设有标底的，标底必须保密.
(四)对建设工程投标的管理
投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。投标人应当具备承担招标项目的能力。对投标的管理内容主要有：
（1)投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。招标项目属于建设施工的，投标文件的内容应当包括拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等。
(2）两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级.
联合体各方应当签订共同投标协议,明确约定各方拟承担的工作和责任,并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人.联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。
（3）投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。
（4)投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公众利益或者他人的合法权益。
（5）投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。
例题：不同资质等级的同一专业单位实行联合共同承包建筑工程的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。 ( ) (2002年房地产估价师制度试题)
答案:√
解析：由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级.
（五）对开标、评标和中标的管理
(1)开标由招标人主持，邀请所有投标人参加.开标时间应当在招标文件预先确定的提交投标文件截止期限后的时间公开进行,开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，经确认无误后,由工作人员当众拆封,宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容.
注：《中华人民共和国招标投标法实施条例》第四十四条:招标人应当按照招标文件规定的时间、地点开标。
投标人少于3个的，不得开标;招标人应当重新招标。
投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人应当当场作出答复,并制作记录。
（2)评标由招标人依法组成的评标委员会负责。评标委员会成员的名单在中标结果确定前应当保密。评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较；设有标底的,应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。
中标人的投标应当符合下列条件之一：能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低,但是投标价格低于成本的除外。
（3）中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书,并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让.但中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。
注：可以不进行招标的项目
根据2003年5月开始实施的《工程建设项目施工招标投标办法》第十二条的规定，需要审批的工程建设项目,有下列情形之一的，由国务院发展计划部门、各省、自治区、直辖市人民政府批准，可以不进行施工招标:
（1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；
（2)属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的;
（3）施工主要技术采用特定的专利或者专用技术的；
（4)施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；
(5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程,原中标人仍具备承包能力的；
（6）法律、行政法规定的其他情形。
例题：开标由（ ）主持,邀请所有投标人参加。
A．公证部门
B．政府部门
C．投标人
D．招标人
答案：D
解析：开标由招标人主持,邀请所有投标人参加。
二、建设监理制度
（一)建设监理制度简介
建设工程项目监理简称建设监理,国外统称工程咨询，是建设工程项目实施过程中一种科学的管理方法。
建设监理是对建设前期的工程咨询,建设实施阶段的招标投标、勘察设计、施工验收,直至建设后期的运转保修在内的各个阶段的管理与监督。建设监理机构,指符合规定条件且经批准成立、取得资格证书和营业执照的监理单位,受业主委托依据国家法律、法规、规范、批准的设计文件和合同条款，对工程建设实施的监理活动。
建设监理是委托性的，业主可以委托一个单位监理，也可同时委托几个单位监理；监理范围可以是工程建设的全过程监理，也可以是阶段监理,即项目决策阶段的监理和项目实施阶段的监理。我国目前建设监理主要是项目实施阶段的监理。
在业主、承包商和监理单位三方中，是以经济为纽带、合同为依据进行制约的，其中经济手段是达到控制建设工期、造价和质量三个目标的重要因素。实施建设监理是有条件的。其必要条件是须有建设工程，有人委托;充分条件是具有监理组织机构、监理人才、监理法规、监理依据和明确的责、权、利保障。
例题：建设工程监理是监理单位代表政府实施监督的一种行为。( ） (2011年房地产估价师制度试题）
答案：×
解析：建设监理机构，指符合规定条件且经批准成立、取得资格证书和营业执照的监理单位，受业主委托依据国家法律、法规、规范、批准的设计文件和合同条款，对工程建设实施的监理活动。
（二)建设监理委托合同的形式与内容
建设监理委托合同主要有四种形式。
第一种形式是根据法律要求制订，由适宜的管理机构签订并执行的正式合同。
第二种形式是信件式合同，较简单，通常是由监理单位制订,由委托方签署一份备案,退给监理单位执行。
第三种形式是由委托方发出的执行任务的委托通知单.
第四种形式就是标准委托合同。
由FIDIC专业委员会所编制的《土木工程施工合同》 (简称FIDIC合同条件)，总结了世界各国土木工程建设管理数十年的经验,以其严谨性、科学性和公正性著称。现在FIDIC合同条件已成为国际公认的标准合同范本，在国际上被广泛采用,所以又称为国际通用合同条件。
(三）工程建设监理的主要工作任务和内容
监理的基本方法就是控制，基本工作是“三控"、“两管”、“一协调”。“三控”是指监理工程师在工程建设全过程中的工程进度控制、工程质量控制和工程投资控制;“两管”是指监理活动中的合同管理和信息管理；“一协调”是指全面的组织协调。
（1）工程进度控制是指项目实施阶段(包括设计准备、设计、施工、使用前准备各阶段）的进度控制。其控制的目的是:通过采用控制措施，确保项目交付使用时间目标的实现。
(2）工程质量控制,实际上是指监理工程师组织参加施工的承包商，按合同标准进行建设,并对形成质量的诸因素进行检测、核验，对差异提出调整、纠正措施的监督管理过程,这是监理工程师的一项重要职责.
(3)工程投资控制不是指投资越省越好，而是指在工程项目投资范围内得到合理控制。项目投资控制的目标是使该项目的实际投资小于或等于该项目的计划投资（业主所确定的投资目标值)。
(4）合同管理。建设项目监理的合同贯穿于合同的签订、履行、变更或终止等活动的全过程，目的是保证合同得到全面认真地履行.
(5）信息管理。建设项目的监理工作是围绕着动态目标控制展开的,而信息则是目标控制的基础。信息管理就是以电子计算机为辅助手段对有关信息的收集、储存、处理等。
（6)协调是建设监理能否成功的关键.协调的范围可分为内部的协调和外部的协调.内部的协调主要是工程项目系统内部人员、组织关系、各种需求关系的协调。外部的协调包括与业主有合同关系的施工单位、设计单位的协调和与业主没有合同关系的政府有关部门、社会团体及人员的协调。
例题1：“控制”、“管理"、“协调”是工程建设监理的基本工作,其中“管理"是指( )管理。（2010年房地产经纪人制度试题）
A．进度
B．信息
C．质量
D．安全
E．合同
答案:BE
解析：监理的基本方法是控制，基本工作是“三控”、“两管”、“一协调”。 “两管"是指监理活动中的合同管理和信息管理；“一协调”是指全面的组织协调。
例题2：工程建设监理的基本方式是控制，其中的“三控"工作是指工程( ）控制。（2008年房地产经纪人制度试题）
A．进度
B．人员
C．质量
D．安全
E．投资
答案：ACE
解析：“三控”是指监理工程师在工程建设全过程中的工程进度控制、工程质量控制和工程投资控制。
例题3:工程建设监理基本工作中的“三控”指的是监理工程师在工程建设全过程中的( ）。(2005年房地产经纪人制度试题)
A．工程进度控制
B．工程质量控制
C．工程人员控制
D．工程投资控制
E．工程物资控制
答案：ABD
解析：工程建设监理基本工作中的“三控”指的是监理工程师在工程建设全过程中的工程进度控制、工程质量控制和工程投资控制。
例题4:注册监理工程师的工作内容是控制所监理工程的投资，其目标是投资越省越好.( ） （2003年 房地产估价师制度试题）
答案：×
解析：工程投资控制不是指投资越省越好，而是指在工程项目投资范围内得到合理控制.
（四)建设工程的监理
1．建设工程监理范围
下列建设工程必须实行监理：
(1)国家重点建设工程;
(2）大、中型公用事业工程；
(3）成片开发建设的住宅小区工程；
(4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
(5)国家规定必须实行监理的其他工程。
例题1:依法必须实行工程监理的建设工程包括（ ）。（2010年房地产经纪人制度试题)
A．国家重点建设工程
B．居民自行装修住宅
C．成片开发建设的住宅小区工程
D．利用外国政府贷款的工程
E．利用国际组织援助资金的工程
答案：ACDE
解析：建设工程监理范围包括：国家重点建设工程;大、中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程。
例题2：下列建设工程必须实行监理的是（ ）。（2002年房地产估价师制度试题）
A．三峡水利工程
B．农民个人出资自建住宅
C．利用亚洲开发银行贷款工程
D．利用外国政府援助资金的工程
E．民营企业家投资开发建设的住宅小区工程
答案：ACDE
解析：建设工程监理范围包括:国家重点建设工程；大、中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;国家规定必须实行监理的其他工程。
2．建设工程监理单位的质量责任和义务
(1）工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务.禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。
(2)工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建设材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的,不得承担该项建设工程的监理业务.
(3)工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
(4)工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工.未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收.
（5）监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
注:巡视是指监理人员对正在施工的部位或工序现场进行的定期或不定期的监督活动，巡视是一种“面”上的活动，它不限于某一部位或过程，而旁站则是“点”的活动，它是针对某一部位或工序.
“平行检验”是指一方是承包单位对自己负责施工的工程项目进行检查验收,而另一方是监理机构，他是受建设单位的委托，在施工单位自检的基础上，按照一定的比例,对工程项目进行独立检查和验收.
（五）建设监理程序与管理
1．建设监理程序
监理单位应根据所承担的监理任务，组建工程建设监理机构。承担工程施工阶段的监理,监理机构应进驻施工现场。
工程建设监理一般按下列程序进行：①编制工程建设监理规划