规章制度管理规范.doc

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江西三和电力股份有限公司罗湾水力发电厂
规章制度发布通知

2006年第5号

《规章制度管理制度》已经于2006年1月11日通过,现予发布，自发布之日起施行。

厂 长：

二〇〇六年一月十二日

规章制度控制表

制度
名称
规章制度管理制度
制度
编号
CPIJXSHLW（JC)-03-01
版本
签发日期
下次评估时间
起草人
部门审核
分管领导审核
签发人
是否修订
2006
2006。1。11
2007.1
吴志平
郑 锋
何根新
何根新
是

此
次
修
订
的
主
要
内
容
1、根据集团公司、江西分公司、三和公司关于制度化建设的工作方案进行了全面的修订；
2、对规章制度的分类进行了调整;
3、对规章制度的编号规则做了说明；
4、增加了对规章制度的执行评估要求。
解释
部门
厂长工作部
实施
及完
善执
行人
厂长工作部秘书

规章制度管理制度

1　 范围
1.1　 强化依法治企，推进现代企业制度建设，规范规章制度的起草、审核、发布、修改、执行和监督，优化管理流程，提高管理效率，促进江西三和电力股份有限公司罗湾水力发电厂（以下简称：江西三和罗湾水电厂)各项工作高效、稳定进行。
1.2　 本办法规定了本厂规章制度的管理机构、管理内容与方法、监督检查与奖惩等内容。
1.3　 本办法适用于本厂规章制度的制定、审核、发布、修改、执行等工作。
2　 规范性引用文件和相关图表
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本.凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准.
规章制度体系框架(附件1）
规章制度编制细则（附件2）
规章制度编号规则（附件3）
规章制度管理流程（附件4）
规章制度发布格式（附件5)
规章制度控制表(附件6）
年度制度建设计划表（附件7）
制度执行情况反馈意见表（附件8）
3　 管理机构和职责
3.1　 厂长
3.1.1　 审定本厂年度规章制度建设计划;
3.1.2　 批准或提交厂长办公会审批本厂规章制度;
3.1.3　 签署发布本厂规章制度;
3.1.4　 决定本厂规章制度建设的其它重大事项。
3.2　 其它厂领导
3.2.1　 组织制定并审核分管业务范围内的规章制度；
3.2.2　 根据厂长的授权批准分管业务范围内的规章制度。
3.3　 厂长工作部
厂长工作部是本厂规章制度的归口管理部门,主要职责是：
3.3.1　 拟定规章制度管理制度;
3.3.2　 组织编制规章制度体系框架及年度制度建设规划；
3.3.3　 审查规章制度草案,协调规章制度发布程序，收集规章制度执行情况,提出制定、修订或废止的方案。
3.3.4　 对规章制度进行分类汇编；
3.3.5　 对管理制度中存在的问题提出改进意见，责令相应部门整改，并向分管厂领导和厂长报告。
3.3.6　 进行年度制度评估,并提出修改和完善建议。
3.4　 各部门
各部门是本厂规章制度建设的承办部门,主要职责是：
3.4.1　 从本厂管理实际需要出发，根据其职责范围和业务分工提出制定、修订或废止意见，并制定和修改具体的规章制度；
3.4.2　 按照下达的年度制度建设计划，作为主办部门或协办部门参与其职责范围内的规章制度的拟订；
3.4.3　 负责相关规章制度的培训；
3.4.4　 负责相关制度的执行，并按照规章制度对相关业务的执行情况进行检查与监督；
3.4.5　 进行年度制度自我评估；
3.4.6　 确定每个制度的实施完善执行人,将相应责任落实到岗位；
4　 管理内容与方法
4.1　 制定规章制度应遵循以下原则:
4.1.1　 符合国家的法律、法规，贯彻党和国家的路线、方针、政策；
4.1.2　 符合集团公司、江西分公司、三和公司的章程和规章制度,有利于现代企业制度的建立；
4.1.3　 遵循集团公司“策划、程序、修正、卓越”的工作理念;
4.1.4　 从本厂各项工作的实际需要出发，实事求是,讲求效率，具有可操作性；
4.1.5　 具有相对的稳定性，能在一定时间和一定范围内普遍适用;
4.1.6　 保持制度间的衔接和协调性，避免遗漏和各项制度之间的冲突；
4.1.7　 在明确职权的同时，必须明确规定相关责任,做到权责统一.
4.2　 管理内容
4.2.1　 本办法所称的规章制度是指江西三和罗湾水电厂为管理其各项工作制定的，以江西三和罗湾水电厂名义发布的规范性文件,包括规定、办法、规则、条例、细则等。
4.2.2　 规章制度按性质分为基础管理类和业务管理类。
4.2.2.1　 基础管理类分为三类：
1) 决策管理制度
2) 组织管理制度
3) 规章制度管理制度
4.2.2.2　 业务管理类分为十五类，由本厂六个管理部门和两个生产车间分别拟定：
1) 战略规划与计划管理制度（计划与市场营销部）
2) 市场营销管理制度(计划与市场营销部)
3) 采购与物资管理制度（计划与市场营销部）
4) 财务管理制度(财务产权部)
5) 资本运作管理制度（财务产权部）
6) 人力资源管理制度（人事劳动部）
7) 劳动工资管理制度(人事劳动部）
8) 考核评价管理制度（人事劳动部）
9) 安全与环保管理制度(安全生产部、运行车间、水工车间）
10) 生产管理制度（安全生产部、运行车间、水工车间)
11) 工程建设管理制度（安全生产部）
12) 科技管理制度（安全生产部)
13) 监察审计管理制度（厂长工作部、党群工作部)
14) 法律事务管理制度（厂长工作部）
15) 综合事务管理制度(厂长工作部）
16) 党群管理制度（党群工作部）
4.3　 管理办法
4.3.1　 制定规章制度的要求
4.3.1.1　 管理目标明确，内容完整;
4.3.1.2　 管理界面清晰，权责明确；
4.3.1.3　 管理流程规范，运转顺畅；
4.3.1.4　 条文结构合理,语言准确精练；
4.3.1.5　 条款之间协调一致，避免矛盾、重叠、漏项.
4.3.2　 规章制度管理程序
4.3.2.1　 制订年度制度建设计划
1) 各部门从本厂管理实际需要出发，结合自身的业务，提出需要起草的规章制度，填写年度制度建设计划表，于每年12月31日前送厂长工作部；
2) 厂长工作部负责对计划进行汇总、协调,编制年度制度建设计划，由厂长审核后下达；
3) 因组织机构调整或其它重大事项变更，需对规章制度进行调整、修改的，可不受年度制度建设计划限制，按程序及时办理。
4.3.2.2　 规章制度的起草
1) 列入年度计划的规章制度由主办部门负责牵头起草，协办部门配合。
2) 规章制度应当对制定目的、适用范围、主管部门、具体规范、奖惩条款、解释部门、施行日期等予以明确.如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定的名称及发布时间。
3) 规章制度应当结构严谨，条理清楚，用词准确,文字简明。
4) 规章制度的起草工作，应按下列步骤进行：
a) 确定主题，草拟提纲。
b) 收集资料,掌握有关的法律、法规、规定及政策性文件.
c) 调查研究，提出解决问题的办法、措施.
d) 撰写规章制度草案。
e) 将草案发至有关部门征求意见.
f) 汇总意见,修改草案。
5) 规章制度草案送有关部门批注意见时,应附书面通知，写明要求返回书面意见的期限，负责规章制度起草工作的部门也可以召集有关部门相关人员开会讨论规章制度草案。
6) 被征求意见的部门应认真组织研究，在征求意见通知规定的期限内做出书面答复，由部门领导签署或加盖部门章后送征求意见的部门。
7) 规章制度草案送审稿定稿后,由负责组织起草工作的部门或小组写出起草说明。说明的内容包括：制定该规章制度的目的、依据、起草过程、不同意见及未归纳不同意见的理由。
4.3.3　 规章制度的审查、批准、发布及备案
4.3.3.1　 规章制度草案送审稿及起草说明完成后,由负责组织起草工作的部门的负责人签署，送相关部门会签后,送厂长工作部进行综合审查;
4.3.3.2　 规章制度送审稿不符合制度建设原则和要求的，起草部门应作进一步修改；
4.3.3.3　 经厂长工作部核稿的规章制度报请分管领导审查后，提交厂长或厂长办公会议批准.基础管理制度由厂长办公会议批准，业务管理制度由厂长根据制度重要程度决定是否需提交厂长办公会议批准；
4.3.3.4　 规章制度批准后，由厂长签署发布;
4.3.3.5　 党纪工团规章制度的管理程序按照有关规定执行;
4.3.3.6　 签发后的规章制度以通过书面形式发布,由厂长工作部统一编号、印发和备案。
5　 执行、监督检查、评估、修改、考核
5.1　 执行
规章制度一经发布,各有关部门必须严格执行。
5.2　 监督检查
5.2.1　 各部门负责相关规章制度的执行,并按照规章制度对相关业务的执行情况进行检查与监督，并提出改进意见。同时除规章制度中已明确执行监督部门以外，监察、审计部门负责对规章制度执行情况进行监督，及时跟踪、收集规章制度执行的信息，为修订制度提供依据。
5.2.2　 监督检查部门采取定期或不定期等方式对规章制度的执行情况进行监督、检查，对发现的有关问题提出改进意见,责令、督促整改,并向厂长或分管厂领导报告。
5.3　 评估
规章制度发布后，应按照制度建设的原则和要求,对规章制度的有效性、可行性、充分性进行评估，为修订制度提供依据。
5.3.1　 承办部门自我评估
规章制度承办部门每年应对其负责相关制度进行自我评估,根据评估情况,提出年度制度修改和完善计划.
5.3.2　 监督检查部门的评估
监督检查部门每年应对本厂规章制度进行评估，根据评估意见,提出年度制度修改和完善建议。
5.4　 修改
规章制度的修改程序按本制度4。3。2有关制定程序的规定执行。
5.5　 考核
本制度按厂《经济责任制考核管理标准》的有关部分进行考核。
6　 附则
6.1　 本制度由厂长工作部负责解释。
6.2　 本制度自发布之日起执行.

附件1:
江西三和罗湾水电厂规章体系框架

一、决策管理制度
二、组织管理制度
三、规章制度管理制度

基础管理制度

一、战略规划与计划管理制度
二、市场营销管理制度
三、采购与物资管理制度
四、财务管理制度
五、资本运作管理制度
六、人力资源管理制度
七、劳动工资管理制度
八、考核评价管理制度
九、安全与环保管理制度
十、生产管理制度
十一、工程建设管理制度
十二、科技管理制度
十三、监察审计管理制度
十四、法律事务管理制度
十五、综合事务管理制度
十六、党群管理制度
江西三和罗湾水电厂规章制度

业务管理制度

附件2：
规章制度编制细则

1 编制方式
1.1 规章制度统一用A4纸型，标题用黑体三号字，内容用宋体五号字，页边距上2。5厘米,下2厘米，左2.5厘米，右2厘米，装订线0厘米，页眉2。5厘米，页脚1。5厘米,每行44字符,每页45行，每段文字首行缩进2字符。
1.2 制度篇章结构排列方式按本制度所采用的数字式表达方式。序号用数字排到4 位码，然后用带括号的数字排序：
1
1。1
1.1.1
1。1.1.1
1）
2)
3）
a）
b)
c)
2 主要内容
规章制度一般应包括下列内容（根据具体制度的需要可相应调整):
2。1范围
2.3。1 明确规章制度所涉及的有关部门(单位）和活动。
2.3.2 明确规章制度所涉及的相关人员和事项。
2.2规范性引用文件和相关图表
2。4.1 列出与本制度相关的支持性文件、规定等.
2。4.2 说明应保留的相关记录、工作中使用的表格、单据等。
2。3 管理机构和职责
2.5。1 规定负责实施本制度的部门（单位)或人员的责任和权限.
2。5。2 规定与实施该制度相关的部门(单位）或人员的责任和权限。
2。4 管理内容和方法
2.6.1 按活动的逻辑顺序写出开展该活动的各个细节和程序。
2.6.2 规定应做的事情。
2。6。3 明确每一活动的实施者.
2。6。4 规定活动的时间。
2.6。5 说明在何处实施.
2。6。6 规定具体实施办法.
2．5执行、监督检查、评估、修改、考核
2。6 附则
3流程符号

表示开始或结束

表示工作过程

表示文档信息

表示判断过程

表示流程动作或信息的流动方向

表示对流程关键点的解释

附件3:

规章制度编号规则

1编号原则
本厂规章制度按规章制度类别进行编号。
2编号方式
CPIJXSHLW(JC或YM）—XX-XX
分类流水号

制度分类代码

基础或业务管理制度代码码

本厂代码：SH（三和） LW（罗湾)

3制度分类代号
每一类制度的分类代号为阿拉伯数字，其中：
基础管理制度——JC
决策管理制度—-01
组织管理制度--02
规章制度管理制度—-03
业务管理制度--YW
战略规划与计划管理制度—-01
市场营销管理制度-—02
采购与物资管理制度-—03
财务管理制度—-04
资本运作管理制度——05
人力资源管理制度-—06
劳动工资管理制度-—07
考核评价管理制度-—08
安全与环保管理制度——09
生产管理制度—-10
工程建设管理制度——11
科技管理制度—-12
监察审计管理制度——13
法律事务管理制度——14
综合事务管理制度——15
党群管理制度——16

附件4：
主办部门
相关部门
厂长工作部(审计室）
党群工作部（监察室)
厂长工作部
分管领导
厂长/厂长办公会
提出制度制定及修改计划

起草、修改
形成制度草案

修改完善
形成送审稿

组织制度执行

制度年度
自我评估报告

征求意见

否

会签

是

监督检查评估,并形成报告

汇总制度制定
及修改计划

下达制度制定
及修改计划

·基础管理制度由厂长办公会议批准
·业务管理制度由厂长根据制度重要程度决定是否需提交厂长办公会议批准

否

审查

是

发布制度

制度年度执行
评价考核

否

是
审核

否

审核

否

审批

是

否

审批

是

制度签署

附件5：

江西三和电力股份有限公司罗湾水力发电厂
规章制度发布通知

20XX年第 号

《XXXXXXXXXX管理制度》已经于 年 月 日通过，现予发布，自发布之日起施行.

厂长：

年 月 日

附件6：
规章制度控制表
制度
名称

制度
编号

版本
签发日期
下次评估时间
起草人
部门审核
分管领导审核
签发人
是否修订

此
次
修
订
的
主
要
内
容

解释
部门

实施
及完
善执
行人

附件7:
年度制度建设计划表
制度名称
（含制定或修改）

主办部门

协办部门

拟征求意见单位

制定或修改的
目的、依据

主要内容简述

填报时间

拟完成
时间

附件8：
制度执行情况反馈意见表

制度名称

制度编号

执

行

中

发

现

的

问

题