风险分析的方法.ppt
《风险分析的方法.ppt》由会员分享,可在线阅读,更多相关《风险分析的方法.ppt(34页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、风险分析方法风险分析方法u风险识别的方法风险识别的方法u风险估计的方法风险估计的方法u风险评价的方法风险评价的方法风险识别的方法风险识别的方法(1)专家调查法专家调查法主要包括专家个人判断法、头脑风暴法和德尔菲法。(2)工作分解结构法(WBS)(3)环境分析法(Environment Analysis)环境分析法是对项目所处宏观环境进行分析的风险识别方法,通过对环境的研究,识别出影响项目的外部因素,模拟分析这些因素可能发生的交叉情景,预测各种可能前景。(4)事故树分析法(Accident Tree Analysis)事故树分析源于故障树分析(Fault Tree Analysis,FTA),是
2、利用图表的形式,将大的故障分解成各种小的故障,或对各种引起故障的原因进行分析。进行故障分析的一般步骤如下:(l)熟悉系统:要详细了解系统状态及各种参数,绘出工艺流程图或布置图。(2)调查事故:收集事故案例,进行事故统计,设想给定系统可能发生的事故。(3)确定顶上事件:要分析的对象即为顶上事件。对所调查的事故进行全面分析,从中找出后果严重且较易发生的事故作为顶上事件。(4)确定目标值:按照经验教训和事故案例,经统计分析后,求解事故发生的概率(频率),以此作为要控制的事故目标值。(5)调查原因事件:调查与事故有关的所有原因事件和各种因素。(6)画出故障树:从顶上事件起,逐级找出直接原因的事件,直至
3、所要分析的深度,按其逻辑关系,画出故障树。(7)分析:按故障树结构进行简化,确定各基本事件的结构重要度。(8)事故发生概率:确定所有事故发生概率,标在故障树上,并进而求出顶上事件(事故)的发生概率。(9)比较:比较分可维修系统和不可维修系统进行讨论,前者要进行对比,后者求出顶上事件发生概率即可。(10)分析风险识别的方法风险识别的方法 识别混凝土施工质量风险使用的事故树风险识别的方法风险识别的方法由此得到风险来源表,并加以分析:风险来源表风险来源序号特征后果人1分工不明确操作出错,造成质量下降2素质低工艺3配比不当工艺混乱,不能达到质量要求4水灰比控制不严5养护差材料6水泥重量不够材料质量低劣
4、,造成混凝土质量不足甚至失效。7原材料不合格8石子含泥量大机械9振动器常坏机器设备不能正常工作,达不到要求。10搅拌机差环境11工地混乱环境变化造成质量要求难以达到12气候变化大风险识别的方法风险识别的方法(5)流程图法绘制流程图需要充分了解项目各环节的起止点,并熟悉项目运作过程中的步骤,然后按照顺序绘制成图。流程图有许多种类,包括项目设计流程图、项目施工流程图、分项工程作业流程图等。混凝土施过程质量风险识别流程图风险识别的方法风险识别的方法(7)检查表法检查表法又叫核对表法,就是将可能风险全部分门别类列在一张表上,可能风险包括类似项目发生过的风险和可能会发生的风险,供风硷识别人员针对具体顶目
5、进行核对、以此来检查项目中是否存在检查表中发生过或可能发生的风险。混凝土裂缝风险核查表混凝土裂缝的原因本项目情况1.材料质量(l)水泥安定性不合格(2)砂石级配差,砂太细(3)砂、石中含泥量太大(4)用了反应性骨料或风化岩(5)不适当地掺用氯盐(6)不按规范要求设置钢筋2.建筑和结构不良(l)平面布置不合理,结构构造措施不力(2)变形缝设置不当(3)构造钢筋不足3.结构设计失误(l)受拉钢筋截面积太小或设计无抗裂要求(2)抗剪强度不足(混凝土强度不足或抗剪钢钢筋少)(3)混凝土截面面积太小(4)抗扭能力不足(5)抗冲切能力不足风险识别的方法风险识别的方法4.地基变形(l)房屋一端沉降大(2)房
6、屋两端沉降大于中间(3)地基局部沉降过大(4)地面荷载过大5.施工工艺不当或质量差(1)混凝土配合比不良(2)模板变形(3)浇筑顺序或浇筑方法不当(4)浇筑速度过快(5)模板支撑沉陷(6)出现冷缝又不作适当处理(7)钢筋保护层过小(8)钢筋保护层过大(9)养护差,早期收缩过大(10)早期受震(11)早期受冻(12)过早加载或施工超载(13)构件运输吊装工艺不当(14)滑模工艺不当(15)混凝土达不到设计强度6.温度影响(l)水泥水化热引起过大的温差(2)温度骤降(3)高温作用(4)屋盖受热膨胀或降温收缩7.混凝土收缩(l)混凝土凝固后表面失水过快(2)硬化后收缩8.其它(l)酸、盐等化学腐蚀
7、(2)震动风险识别的方法风险识别的方法建设工程项目风险识别方法的比较识别方法适用范围、阶段优点缺点专家调查法普遍使用,尤其是无先例可循的项目;可用于项目整个生命周期1、简明直观、操作容易实际应用率高3、无需原始数据资料1、耗时较长2、结果受专家水平、人数和个人主观印象的影响WBS工作分解法普遍适用于工程项目;主要应用于项目开发阶段1、简便易行、不增加工作量2、清晰 表示各项目工作之间的相互联系3、定义了工程的监控点和里程碑事件1、需要管理者有大量的经验2、非动态的风险识别方法环境分析法普遍适用于工程项目;主要用于项目的开发阶段、实施阶段1、对环境的变化更敏感、反应更迅速2、承认结果的多样性3、
8、有助于项目资源的优化配置1、侧重于环境的分析,弱化了项目本身的特点2、有较大的主观随意性检查表法按照以前经验总结,参考对照核对表,节省时间和成本需要收集大量相关资料,增加了风险管理成本图解法事故树分析法适用于直接经验较少的工程项目1、比较全面的分析了所有的风险因素2、形象化,直观性强操作复杂,需要经验概率数据的偏差流程图法形象具体,逻辑性强操作复杂,需要经验风险估计的方法风险估计的方法风险估计确定型风险的估计不确定型风险的估计随机型风险的估计盈亏平衡分析最大数学期望原则遗憾原则悲观原则乐观原则敏感性分析确定型风险的估计确定型风险估计假定项目中各种状态出现的概率为1,只计算和比较各种方案在不同状
9、态下的后果,进而选择出风险不利后果最小、有利后果最大的方案。不确定型风险的估计对项目风险发生的状态、每个状态发生的概率一无所知(1)悲观原则,即小中取大原则,该原则先在各方案的损益值中找出最小的,然后在各方案最小损益值中找出最大者对应的方案。(2)乐观原则,即大中取大原则,此法先在各方案的损益值中找出最大的,然后在各最大损益值中找出最大者对应的方案。应用乐观原则要冒较大风险,应十分慎重,一般只有在没有损失或损失不大时才可采用。(3)遗憾原则。又叫最小后悔值原则,这是一种折衷原则。(4)最大数学期望原则。该方法首先计算出各方案的所有后果的数学期望,然后挑出其中的最大者。风险估计的方法风险估计的方
10、法各种方案在各种销售状况下的收益(单位:万元)各种方案在各种销售状况下的收益(单位:万元)收益 销售状况方案畅销一般滞销A、改建生产线18013040B、新建生产线26010080C、外包生产1007016各种方案在各种销售状况下的后悔值(单位:万元)各种方案在各种销售状况下的后悔值(单位:万元)后悔值 销售状况方案畅销一般滞销A、改建生产线80056B、新建生产线03096C、外包生产160600随机型风险估计原理:假设不确定因素是服从某种概率分布的随机变量,因而项目经济效益作为不确定因素的函数必然也是随机变量。通过研究和分析这些不确定因素的变化规律及其与项目经济效益的关系,可以全面了解投资
11、方案的不确定性和风险。概率分析主要包括期望值分析、(均)方差分析以及投资项目的经济效益达到某种要求的可能性分析。风险估计的方法风险估计的方法确定一个或几个主要的不确定因素估算不确定因素可能出现的概率或概率分布计算投资项目经济效益的期望值、(均)方差以及进行期望值和均方差的综合分析计算和分析项目经济效益达到某种要求的概率风险评价的方法风险评价的方法定性的评价方法定量的评价方法定性与定量相结合的方法主观评分法层次分析法蒙特卡洛模拟模糊综合评价敏感性分析决策树专家打分综合评判法定性的评价方法定量的评价方法(1)专家打分综合评价法分3步进行:首先,识别和评价对象相关的风险因素、风险事件或发生风险的环节
12、,列出风险调查表;其次,请有经验的专家对可能出现的风险因素或风险事件的重要性进行评价;最后,综合整体的风险水平。事例:某公司拟对海外某一国家的水电工程投标。在投标前,项目经理组织有关人员对投标风险进行评价,并采用了综合评分法。评价步骤如下:第一步,识别可能发生的各种风险事件,见下表。第二步,由专家们对可能出现的风险因素或风险事件的重要性进行评价,给出每一风险事件的权重,用其反映某一风险事件对投标风险的影响程度.第三步,确定每一风险事件发生的可能性,并分5个等级表示第四步,将每一风险事件的权重与风险事件可能性的分值相乘,求出该风险事件的得分;再将每一风险事件的得分累加,得到投资风险总分,其即为投
13、标风险评价的结果显然,风险总分越高,说明投标风险越大。风险评价的方法风险评价的方法投标风险综合评价表第五步,将投标风险评价结果和评价标准进行比较根据该公司的经验,采用这种方法评价投标风险的风险标准为0.8左右。显然,本投标项目的评价结果小于该标准,是可以接受的因此,这个工程标是可以去参加投标的。风险评价的方法风险评价的方法可能的风险事件权重W风险事件发生的可能性CW*C很大(1.0)比较大(0.8)中等(0.6)不大(0.4)较小(0.2)政局不稳0.050.03物价上涨0.150.12业主支付能力0.100.06技术难度0.200.04工期紧迫0.150.09材料供应0.150.12汇率变化
14、0.100.06无后续项目0.100.04(2)决策树法(3)敏感性分析风险评价的方法风险评价的方法(4)蒙特卡洛模拟又称随机抽样技巧或统计表试验方法,是一种利用仿真手段,依据统计理论,通过计算机来研究风险发生概率或风险损失的数值计算方法。随机数的产生:物理方法查随机数表。随机数表中的数字具有均匀的随机性,没有周期性。使用时,可根据需要任取一段(横或竖)。我们在使用中可以在Excel中产生随机数,命令为Rand()由递推公式(如同余数公式)在计算机内产生伪随机数。由于第i+1个随机数是由第i个按一定公式推算出来的,故并非真正的随机数。任意概率分布随机数的产生定理:设R是服从0,1区间上均匀分布
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 风险 分析 方法
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【天****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【天****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。