基于TOE框架的煤炭企业低碳创新前因组态研究.pdf
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1、第 卷第 期 年 月技术与创新管理 :【企业管理】收稿日期:基金项目:山西省社会经济统计科研课题(统计专业重点课题)();山西省哲学社会科学专项课题();山西省研究生教育创新项目()作者简介:冯皓辰(),男,辽宁丹东人,硕士研究生,主要从事创新管理、国际商务管理、企业社会责任的研究工作。基于 框架的煤炭企业低碳创新前因组态研究冯皓辰,闫乐,陈怀超(太原理工大学 经济管理学院,山西 太原 )摘要:基于 框架,以我国 家煤炭业上市公司为研究对象,采用模糊集定性比较()方法,从组态视角出发探讨了技术(技术创新能力和技术管理能力)、组织(组织冗余和组织规模)和环境(政策支持和市场竞争)维度的 个前因条
2、件与煤炭企业低碳创新之间的关系。研究发现,不存在导致煤炭企业高低碳创新的必要条件;产生煤炭企业高低碳创新的组态有 个,其中存在两组二阶等价组态。第一组二阶等价组态为高技术管理能力高组织规模高政策支持型,根据边缘条件,可分为非高技术创新能力非高市场竞争辅助型和高技术创新能力高组织冗余高市场竞争辅助型;第二组二阶等价组态为高技术创新能力高技术管理能力高市场竞争型,根据边缘条件,可分为高组织冗余非高组织规模非高政策支持辅助型和高组织冗余高组织规模高政策支持辅助型;第 个组态为高技术创新能力高组织规模高政策支持非高市场竞争主导下非高技术管理能力非高组织冗余辅助型。研究结论可为煤炭企业如何促进低碳创新提
3、供参考。关键词:煤炭企业;低碳创新;框架;模糊集定性比较中图分类号:文献标识码:文章编号:(),(,):,(),(),():,第 期冯皓辰,等:基于 框架的煤炭企业低碳创新前因组态研究 ;,;:;引言近年来,中国经济发展已由高速度发展转变为高质量发展,可持续性成为创新活动中重点关注的内容。党的二十大报告指出,要“加快实施创新驱动发展战略,发展绿色低碳产业,推动经济社会发展绿色化、低碳化是实现高质量发展的关键环节”。年,国家主席习近平在第 届联合国大会上宣布,中国要努力实现 年前“碳达峰”,力求 年前实现“碳中和”。国际能源署有关数据显示,年,中国碳排放总量已突破百亿吨数量级,达到 亿吨。要想按
4、期完成“双碳目标”,低碳创新势在必行。丁仲礼院士在中国科学院学部第七届学术年会上指出,年全球碳排放超过 亿吨,其中 成以上都与企业息息相关,可见企业在碳排放过程中占据的重要地位。而煤炭企业更是碳排放大户,因此,有必要对煤炭企业低碳创新及其具体路径进行深入探讨。目前,企业低碳创新研究大多聚焦于单一因素对其有何影响。陆小成 针对技术预见对区域低碳创新系统的作用及其路径选择展开分析;姚炯和沈能 运用 (数据包络分析)模型研究了空间技术异质性对区域低碳创新效率产生怎样的影响;杨红娟和程敬媛 根据产权性质探究了高管团队学术背景对企业低碳创新有何影响。然而,企业低碳创新系统较为复杂,仅考虑单一因素对其有何
5、影响较为片面,有必要在整体视角下讨论各因素对企业低碳创新的协同机制。同时,(技术组织环境)框架认为,企业创新活动受到技术、组织和环境层面不同因素的影响 。因此,引入 (定性比较分析)方法对来自 个层面的各前因条件之间的组态效应展开研究。以往的研究中,单一因素对结果有何影响是关注的重点。而 方法则提供了一种新的思路,在分析各前因条件之间组态效应的基础上,剖析得到相同结果的不同路径之间有何关系,为“殊途同归”的现象给出了合理解释。鉴于此,以我国 个煤炭业上市公司为样本,基于 框架,从组态视角出发,使用 (模糊集定性比较分析)方法对煤炭企业低碳创新的驱动路径进行研究。文中试图回答以下问题:导致煤炭企
6、业高低碳创新的必要条件是否存在?导致煤炭企业低碳创新的条件组态是什么?技术、组织和环境层面驱动因素之间存在怎样的协同关系?基于以上问题,文中对煤炭企业的个前因条件与其低碳创新之间存在怎样关系展开研究,深入探讨多因素协同联动导致煤炭企业低碳创新的内在逻辑,并探寻可能的影响路径,以期为如何促进煤炭企业低碳创新发展提供理论依据和参考。文献回顾与模型构建 框架由 和 率先提出。该框架作为一种基于技术应用情境的综合性分析框架,综合考察组织、技术和环境层面的各类因素,且未指定 个层面下的具体解释变量,具有较强的系统性、灵活性及可操作性 。且随着理论的不断发展和完善,框架也开始应用于更为宽广的领域。就文中研
7、究对象而言,煤炭企业低碳创新过程中,也同样受到组织、技术和环境层面各因素的影响。因此,结合煤炭企业低碳创新发展的新情境拓展了 理论框架,从“技术组织环境”个维度确定导致煤炭企业低碳创新前因。技术条件在日益动态和开放的产业图景中,从企业独特能力中获得价值已经成为企业持续发展必备的一种能力。因此,一些企业即便拥有巨大的技术优势,但在研发方面仍不敢懈怠,不断进行着技术创新 。在当前的经济环境中,一个企业若想长久立于不败之地,拥有独特的核心竞争力至关重要,而核心竞争力的本质即为技术创新。因此,技术创新能力成为低碳创新与发展需要重点关注的内容。在低碳创新过程中,先进的技术创新能力固然重要,企业能否对这些
8、技术进行科学的管理运营同样不可忽视。等 认为,技术管理能力在保障企业技术能力有效转化的过程中起到重要作用,具体体现在对技术人员、资金、设备、风险、合作、专利等方面进行有效管理。作为技术能力实施的重要配套能力,良好的技术管理能力可以最大程度地规避创新风险,完善创新活动的资源配置,并且依据特定方法完成相应的技术预测 。同时,在企业低碳创新过程中,技术管理始终贯穿其中。良好的技术管理能力能够协调技术创新能力、企业创新战略和企业可持续发展目标之间的关系,实现企业内部各部门、各流程和资源的有机联动,为低碳创新活动的顺利进行提供了有力的保障。因此,选择技术创新能力和技术管理能力作为技术条件的二级条件。组织
9、条件组织冗余在企业创新活动中有着重要影响。代理理论和交易成本理论认为,组织冗余使得管理人员权利扩张且可能导致过度投资的后果,不利于企业创新活动 ;而组织行为理论则认为,资源匮乏时组织冗余能够为创新活动带来资源,降低危机来临时企业面对的冲击,因此有利于企业创新活动 。尽管组织冗余如何影响企业创新在不同理论视角下有着不同的诠释,其在企业创新活动中的重要性是毋庸置疑的。在企业低碳创新过程中,组织规模同样发挥着关键作用。一般地,组织规模越大,创新水平就越高。当一个组织具有更大的规模时,相较于那些规模较小的组织,能够投入到创新活动中的资源更多、质量更高 ;同时,规模较大的组织在创新失败时仍有足够的资本再
10、次进行创新活动,即容错性更高。以上原因的共同作用,导致创新水平与组织规模的正比关系。因此,选择组织冗余和组织规模作为组织条件的二级条件。环境条件根据市场理论,企业只有在市场中方能体现出其价值,能否融入市场环境对企业生存至关重要。年前碳达峰行动方案 指出,要充分发挥市场机制作用,大力推进绿色低碳科技创新,深化能源和相关领域改革,形成有效激励约束机制。在市场层面,市场需求环境带来的市场竞争也是企业创新的动力源泉。激烈的市场竞争压力迫使企业不断开拓和寻找新的创新思路,从而获得持续的创新收益,提高企业低碳创新绩效 。然而,当市场竞争过强乃至威胁到企业生存时,决策者就会把注意力放在生存问题上,采取保守的
11、经营策略,对创新活动的投入便会减少 。企业低碳创新与政府有关政策支持同样密不可分。政策支持作为一种强制手段,对企业低碳创新起到了助推器的作用。同时,依据肖静 等的观点,在中国情境下,政策支持已成为一项不可或缺的战略资源,企业可以通过相关政策为自身创造良好的利益环境,并且可以利用政策来改变外部经济环境,为低碳创新发展提供至关重要的政策及资金保障。因此,选择市场竞争和政策支持作为环境条件的二级条件。综上所述,技术、组织和环境 类一级条件下共包括 类二级条件。在组态视角下,技术条件、组织条件和环境条件对煤炭企业低碳创新的影响并非相互独立,而是通过联动匹配的方式协同发挥作用。组态视角关注各变量对结果的
12、协同效应,探究各因素间存在怎样的复杂因果关系是其目的所在。因此,基于 框架,利用基于组态视角的 方法,对各前因条件导致煤炭企业低碳创新的复杂因果机制进行探索,即探究技术创新能力、技术管理能力、组织冗余、组织规模、市场竞争和政策支持 个条件之间组态效应对煤炭企业低碳创新的影响,理论模型如图 所示。?图 组态模型技术与创新管理第 卷第 期冯皓辰,等:基于 框架的煤炭企业低碳创新前因组态研究 研究设计 样本选择研究对象为申银万国行业分类(修订版)中,隶属于煤炭业的 股上市公司。选择煤炭企业,一方面是因为煤炭企业一直以来都是碳排放大户,另一方面是因为煤炭目前仍是我国主要能源来源,对经济发展至关重要。企
13、业低碳创新存在一定滞后性,故前因条件选择 年数据,结果变量选择 年企业低碳创新数据。初始样本包含 家案例企业,剔除被标记为 、和“退”的案例,最终剩余 个案例。研究方法采用 方法探讨技术创新能力、技术管理能力、组织冗余、组织规模、市场竞争和政策支持 个前因条件如何相互作用共同影响煤炭企业低碳创新。文中选择 进行研究,其合理性在于以下三个方面。第一,能够揭示煤炭企业低碳创新因果关系的复杂性,关注各变量间如何相互作用,每个样本被看作集前因条件和结果为一体,并认为通过前因条件的共同作用产生结果,同时能够识别产生煤炭企业高低碳创新的多种因果路径,这与以往的研究有很大不同。第二,不同于传统回归方法动辄数
14、千的样本数,利用数目为几十的中小样本,结果同样可靠。第三,由于基于布尔逻辑,不需要控制变量,不会出现传统回归分析中因遗漏某个变量导致的偏差 。综上,采用 方法进行分析。变量测量与数据来源 结果变量结果变量为低碳创新。针对煤炭企业,环保投资主要用以技术创新和设备改造以减少生产经营过程中产生的大量以二氧化碳为主的有害物质,降低碳排放,从而实现企业的低碳发展。因此,企业环保投资额越大,反映出企业对低碳创新越关注,可将环保投资额作为企业低碳创新的替代变量。由此,文中选择 年各煤炭企业年报中环保投资额对低碳创新进行测量。同时,用企业 年末总资产对其进行标准化处理,力求降低不同规模企业对结果带来的影响。条
15、件变量技术创新能力是技术层面的条件变量。专利作为技术创新的产物,能够直接反映企业技术创新能力的高低 。因此,根据大为 专利数据库披露的 年煤炭企业公开专利数量衡量技术创新能力。技术管理能力是技术层面的条件变量。技术管理能力本质上是一种以技术为基础的动态能力,是企业对技术识别、利用、整合及重构能力的综合体现。借鉴苏汝稢和常宇豪 的研究成果,在 年各煤炭企业年报中选取研发支出比重、本科以上员工占比和资产收益率作为测量指标,并将上述个维度指标标准化后取均值,以此衡量企业技术管理能力,其值越大,企业技术管理能力越强。组织冗余是组织层面的条件变量。关于组织冗余的测量,学界目前有多种度量指标,较为常用的是
16、基于财务数据,采用流动比率的度量方法。因此文中在 年各煤炭企业年报中选取流动比率(即流动资产 流动负债)测量组织冗余 。组织规模是组织层面的条件变量。组织规模是衡量组织总体实力的一项重要指标,通常可以采用组织员工数量来描述。借鉴赵付春 等的做法,在 年各煤炭企业年报中选取企业员工数量来测量组织规模。政策支持是环境层面的条件变量。政府发布的相关政策数量直接反映了政府对某行为的支持程度。文中借鉴鲁若愚 等的做法,采用企业所在地区(省、直辖市和自治区)发布的煤炭业低碳创新相关政策数量测量政策支持。市场竞争是环境层面的条件变量。赫芬达尔指数能够直观地反映市场竞争程度,该值越大,则市场竞争程度越小 。基
17、于 年各煤炭企业年报有关数据,同时为便于后文解释,采用赫芬达尔指数的倒数测量企业所在地区市场竞争程度。变量测量与数据来源见表 。变量校准采用直接法把变量校准为模糊集。参考文献 的做法,将 个条件变量和 个结果变量的完全隶属、交叉点和完全不隶属个校准锚点分别设定为案例样本的上四分位数()、中位数和下四分位数()。各变量校准锚点见表 。实证分析 必要性分析在进行条件组态分析前,为了明确单个前因条件与煤炭企业低碳创新之间的关系,对各前因条件是否为结果产生的必要条件进行检验十分重要。具体地,必要条件是指当结果产生时,该条件一定存在。遵循研究惯例,当一致性高于 时,可以认为该条件为必要条件 。首先对各前
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