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档案管理工作规范

第一章 总 则
第一条 为加强公司档案管理工作，充分发挥档案在公司生产、科研、管理及经营中的作用，根据《中华人民共和国档案法》和《中华人民共和国档案实施办法》，结合公司实际情况，特制订本管理规范。
第二条 ****档案是指公司在生产、经营、建设和党、政、工、团等管理活动中形成的具有保存价值的各种形式的历史记录，主要包括文书档案、会计档案、基建档案、人事档案等实物档案或电子档案。
第三条 本工作规范适用于公司及各机关职能部室的档案管理工作。
第四条 档案采用集中与分散共用，兼职与专职并存的管理模式。以“抓好基础管理“为原则，采取“分散管理，统一制度，集中检查，定期培训”的措施，逐步实现档案管理的规范化、标准化、现代化。
第二章 档案管理职责及人员要求
第五条 总经办负责公司档案的管理工作，安排专人负责本公司各类文件资料的收集、整理和归档工作，确保档案的完整、准确、系统、安全和有效利用，并指导各职能处室各自专业档案的
立卷、整理、归档工作，并妥善保管归档档案。
第六条 档案管理人员职责及上岗要求
一、档案管理人员要求大专以上学历或同等知识水平，具有专业知识。遵纪守法、忠于职守，有高度的责任心和奉献精神。
二、认真贯彻执行集团公司下发的档案管理的各项规定，做好本专业档案的收集、登记、整理、保管、提供利用等工作。
三、加强业务学习，提高自身业务水平，不断更新知识，接受新的档案管理技术，提高解决实际工作中出现问题的能力。
四、做好档案库房内外的清洁卫生和安全防护工作，保持库房的整洁，维护档案的完整、准确、系统和安全的工作。
第三章 档案的收集归档
第七条 归档范围：企业在筹备、建设、生产、经营、管理等活动及产权变动过程中形成的具有保存价值的各种载体形式的文件材料都应纳入归档范围。
第八条 归档文件材料的主要来源有：
— 本企业形成的文件材料。
— 本企业引进项目、外购设备等接收的文件材料。
— 本企业参与的合作项目，合作单位按要求应向本企业提交的文件材料。
—本企业执行、办理的外来文件材料。
第九条 归档时间
一、党群、行政管理、经营管理和生产技术管理工作中形成的各类文书档案在办理完毕后的第二年一季度归档。
二、科技档案在其项目鉴定前归档，工程项目竣工档案在项目交工后3个月内归档，周期长的可分阶段、单项归档；产品档案应定期或按阶段归档。
三、产权产籍、质量认证、资质信用、合同协议、知识产权等文件材料应随时归档；外购设备仪器或引进项目的文件材料应在开箱验收或接收后即时登记归档。
四、会计档案由财务部门负责整理归档，保管一年后向本单位档案室移交。
五、磁带、照片及底片、胶片、实物等载体形式的文件材料应在工作结束后及时归档，或与相应内容的纸质载体归档时间一致。
六、应随时归档的材料：更新、补充的文件材料；企业内部机构变动和职工调动、离岗时留在部门或个人手中的文件材料；企业资产与产权变动过程中形成的文件材料；其他活动中形成的文件材料等。
第十条 归档要求
一、实行部门及专项工作的文件收集、整理、归档责任制。各部门及专项工作专兼职档案人员应按照规定将文件材料整理后归档。
二、归档的文件材料应完整、准确、系统，其制成材料应有利于长久保存，图文字迹应符合形成文件设备(打印机、复印机、扫描仪等)的标称质量要求。
三、归档的文件材料应为原件。因故无原件的可将具有凭证作用的复制件归档。
四、非纸质文件应与其文字说明一并归档。外文（或少数民族文字）材料若有中译文的，应一并归档，无译文的要译出标题和目录后归档。
五、文书类归档文件材料一般一式一份。重点工程档案一式两份由总经办负责归档保管。
六、两个以上单位合作完成的项目，应以合同、协议约定文件材料归档。主办单位一般应保存全套文件材料，协办单位保存与所承担任务相关的正本。
七、文件材料形成部门应就归档文件材料准备详细的文件目录并填写《档案交接登记表》（见附件1）。重要文件材料归档时应由部门编写归档说明，并经主要负责人审核签字。
第十一条 档案归档流程
一、文件材料形成部门应按期将上一年形成的归档文件材料进行整理随同《档案交接登记表》向总经办移交。
二、总经办接收时应认真核对，并检查档案质量。双方在《档案交接登记表》签字后各保留一份。
三、总经办定期组织检查各职能处室保存的档案是否安全、完整、规范。
第四章 档案的管理工作
第十二条 档案保管工作
一、档案存放应依据档案载体选择档案柜架，纸质档案存放宜采用密集架，磁性载体应选择防磁柜，底图不宜折叠，重要档案应异地备份。
二、档案入库前一般应仔细检查。受损的档案应及时修复或补救。对于易损的制成材料和字迹，应采取复制手段加以保护。
第十三条 档案基础设施的管理
一、档案柜架应牢固耐用，纸质档案采用密集架，一般应具有防火、防盗、防尘作用。应根据非纸质载体档案需要选择有专用保护功能的柜架。
二、各类档案盒规格、式样和质量应符合集团统一要求。
三、档案库房应配置温湿度监控设备及灭火器材、防光窗帘等必要的设施。
四、根据库房管理需要可配置除尘器、消毒柜、去湿机、空气净化器等设备。
五、配备档案整理工作所需要的装订机、打印机、复印机等设备。
六、配备信息化管理需要的计算机、服务器、扫描仪、光盘刻录机等设备，以及容灾备份设备、应急电源。
七、库房应保持干净、整洁，并具备防火、防盗、防光、防有害气体、防尘、防有害生物、防潮、防高温等（八防）防护功能。
八、库房温、湿度应符合JGJ 25、GB/T18894和DA/T 15对各类载体档案的保管要求，并对库房的温湿度进行定期的测量填写温湿度记录表（见附见2）。
九、库房设备运转情况应定期检查，并及时排除隐患。
十、库藏档案应定期清理核对，做到账物相符，库藏档案发生变化时应记录说明。
十一、做好档案库房安全检查和要害部位检查登记制度。
第五章 档案的鉴定与销毁
第十四条 档案鉴定工作
一、成立由主管领导、职能部门、专业技术人员和档案人员组成的档案鉴定领导小组（或鉴定组），负责确定文件材料保管期限，提出保管期限到期档案鉴定意见。
二、档案保管期限应根据归档文件材料对企业现实和今后工作的查考、凭证以及历史研究的价值确定。
三、档案保管期限一般分为永久和定期两种。会计档案的保管期限执行《会计档案管理办法》。
四、永久保管档案。凡是反映本企业主要职能活动和历史面貌，对本企业、国家和社会有长远利用价值的文件，列为永久保管。
五、定期保管档案。凡是反映本企业一般工作活动，在一定时间对本企业各项工作有参考利用价值的文件，列为定期保管。定期保管档案的年限可根据其参考利用价值分为30年和10年。
六、各单位应定期对已到保管期限的档案进行鉴定，一般5年组织1次。经鉴定，仍需继续保存的档案应重新划定保管期限。
第十五条 档案的销毁
对保管期满确无保存价值的档案应登记造册，填写销毁清册（见附见4），经公司领导批准后进行监督销毁，销毁清册永久保存。
第六章 档案的查询利用及信息化建设
第十六条 档案的查询利用
一、档案管理部门应加强档案检索系统建设，开发档案信息资源，及时、有效提供档案利用服务。
二、应根据保密规定和知识产权管理要求，设定利用者查询检索权限。超越权限的利用需经有关领导审批。
三、查询利用档案应按规定进行登记（见附见3、5）。
四、可采用直接查阅、电话调阅、网上查阅等方式提供利用原件、复制件和电子档案。
五、对档案信息进行分析研究，形成深层次加工材料，如历年生产经营指标统计分析、重大事故原因研究分析、企业史志等。
第十七条 档案信息化建设
一、档案信息化应以促进、完善企业信息化和提升档案管理现代化水平为总目标，主要包括电子档案的归档及信息化系统的建设。
二、电子文件归档要求及功能应嵌入文件生成系统。企业各信息系统生成的文本、图形、图像、数据等类型电子文件归档范围应参照纸质文件归档范围确定。音频、视频、多媒体等类型电子文件及数据库的归档范围应根据相关规定和需要确定。
三、电子档案应存储到脱机载体上，归档的电子文件数据格式应易于识读、迁移。
四、电子文件应经鉴定、整理、审核后归档。
五、加密的电子文件归档时一般应解密，必须加密归档的电子文件应与其解密软件和说明文件一并归档。
六、文件形成部门应负责确保归档电子文件具备真实性、可靠性、完整性和可用性。
七、超过保管期限的电子档案的鉴定和销毁，按照纸质档案的有关规定执行。对确认销毁的电子档案应有销毁文件目录存档。
八、档案管理系统应具备收集整编、数据管理、检索浏览、借阅管理、统计汇总、权限设置、安全保密、系统维护等基本功能，并能辅助实体档案管理及根据需求增扩其他相应功能。
第七章 附 则
一、本规范由总经办负责起草，解释权属总经办。
二、本规范自下发之日起供各部门参照执行。

附件：　1．档案交接登记表
　2．温湿度登记表
　3．档案借阅登记表
　4．销毁清册
5．档案查询利用申请单
附件1
档案交接登记表
序号
题 名
年度
文号或图号
页数
保管 期限
备注

移交时间： 移交部门：
移交人： 接收人：

附件2

温湿度记录表
年 月
序 号
日 期
时 间
湿度
记录人
序 号
日 期
时 间
湿度
记录人
1

1

2

2

附件3
档案借阅登记表

序号
日 期
档 号
题 名
借阅部门
借阅人签字
归还日期
备注

批准人：
附件4
销 毁 清 册
序号
题 名
年度
档号
卷内文件
原期限
已保管期限
备注
件数
页数

编制部门负责人： 编制人： 销监人：
附件5
档案查询利用申请单
日 期

部 门

经办人

类
别
查询 借阅 复印
档
号

主
要
内
容

用
途

申请查询部门

档案管理部门

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

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