监理工程师考试建设程序和建设工程管理制度讲义.doc

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监理工程师考试建设程序和建设工程管理制度讲义
一、建设程序（熟悉）
（一）建设程序的概念 
所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。
按照内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用3个发展时期。每个时期又可分为若干个阶段，各阶段及每个阶段内的各项工作之间存在严格的先后顺序关系。科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。
从事建设工程活动，必须严格执行建设程序。这是建设工程监理人员的重要职责。
目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，已经发生了重要变化。其中，关键性的变化：一是在投资决策阶段，实行了项目决策咨询评估制度，二是实行了工程招标投标制度，三是实行了建设工程监理制度，四是实行了项目法人责任制度。 
按照先行规定，我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成以下几个阶段：
    提出项目建议书；
    编制可行性研究报告；
    根据咨询评估情况对建设项目进行决策；
    根据批准的可行性研究报告编制设计文件；
    初步设计批准后，做好施工前各项准备工作；
    组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作；
    项目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用；
     生产运营一段时间，进行项目后评估。 
（二）建设工程各阶段工作内容 
主要分为7个阶段：项目建议书阶段；可行性研究阶段；设计阶段；建设准备阶段；施工安装阶段；生产准备阶段；竣工验收阶段。
1．项目建议书阶段 
项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。 
（1）作用
项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家决策机构选择并确定是否进行下一步工作。  
（2）基本内容
  拟建项目的必要性和依据；
  产品方案、建设规模和建设地点的初步设想；
  资源情况、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步分析；
  投资估算、资金筹措及还贷方案设想；
  项目进度安排；
  经济效益和社会效益的初步估计；
  环境影响的初步评价。
（3）审批制度
对于政府投资项目，根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。批准后，可进行详细的可行性研究报告。批准的项目建议书不是项目的最终决策。
根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书可直接编制项目可行性研究报告。
2．可行性研究阶段  
是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。
（1）作用
可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。
（2）内容
可行性研究是从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，包括：
  市场研究，以解决项目建设的必要性问题；
  工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题；
  财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。
凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。批准的可行性研究报告是项目最终决策文件。
（3）项目投资决策审批制度（《国务院关于投资体制改革的决定》）
政府投资项目
采用直接投资和
资本金注入方式
政府审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算
采用投资补助、转贷
和贷款贴息方式
只审批资金申请报告
一般要经过咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度。国家将逐步实行政府投资项目公示制度。
非政府投资项目
核准制
企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，只需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。对于外商投向项目，还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。
登记备案制
《目录》以外项目，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。国务院投资主管部门进行指导和监督。
特大型企业集团，投资《目录》中的项目
可按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，其中属于《目录》中的项目不再另行申报核准，只须办理备案手续
3．设计阶段 

    一般工程进行两阶段设计，即初步设计和施工图设计。有些工程，根据需要可在两阶段之间增加技术设计。 

    (1)初步设计：是根据批准的可行性研究报告和设计基础资料，对工程进行系统研究，概略计算，如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。 

    (2)技术设计。 

    (3)施工图设计。 

    《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或其他有关部门审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。 

    4．施工准备阶段 

    工程开工建设之前，应当切实做好各项施工准备工作。，具备开工条件以后，建设单位申请开工。经批准，项目进入下一阶段，即施工安装阶段。 

    5．施工安装阶段 

    建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。 

    按照规定，工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期，本阶段的主要任务是按设计进行施工安装，建成工程实体。 

    在施工安装阶段，施工承包单位应当认真做好图纸会审工作，参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求；选择合适的材料供应商；做好人员培训；合理组织施工；建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系；严格把好中间质量验收和竣工验收环节。 

    6．生产准备阶段 

    工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备工作。生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。 

    7．竣工验收阶段 

    建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用，竣工验收后，建设单位应及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。 

    (三)坚持建设程序的意义 

    1．依法管理工程建设，保证正常建设秩序 

    2．科学决策，保证投资效果 

    3．顺利实施建设工程，保证工程质量 

    4．顺利开展建设工程监理 

    (四)建设程序与建设工程监理的关系 

    1．建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准 

    2．建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容 

    3．建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位 

    4．坚持建设程序是监理人员的基本职业准则 

    5．严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现
建设工程主要管理制度（熟悉）   
按照我国有关规定，在工程建设中，应当实行项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。这些制度共同构成了建设工程管理制度体系。 
（一）项目法人责任制   
为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。   
1．项目法人   
国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。项目法人可按《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》的规定设立有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司等。   
2．项目法人的设立   
（1）设立时间 
新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。筹备组主要由项目投资方派代表组成。 
申报项目可行性研究报告时，需同时提出项目法人组建方案。否则，其可行性研究报告不予审批。项目可行性报告经批准后，正式成立项目法人，并按有关规定确保资金按时到位，同时及时办理公司设立登记。  
（2）备案 
国家重点建设项目的公司章程须报国家计委（国家发改委）备案，其他项目的公司章程按项目隶属关系分别向有关部门、地方计委（发改委）备案。   
3．组织形式和职责   
（1）组织形式 
国有独资公司设立董事会。董事会由投资方负责组建。 
国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照《公司法》的有关规定组建。   
（2）建设项目董事会职权 
   负责筹措建设资金； 
   审核上报项目初步设计和概算文件； 
   审核上报年度投资计划并落实年度资金； 
   提出项目开工报告； 
   研究解决建设工程中出现的重大问题； 
   负责提出项目竣工验收申请报告； 
   审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务； 
   聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。 
（3）总经理职权 
  组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程等提出意见，提交董事会审查 
  组织工程设计、工程监理、工程施工和材料设备采购招标工作，编制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位； 
   编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划和建设进度计划； 
   编制项目财务预算、决算； 
   编制并组织实施归还贷款和其他债务计划； 
   组织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量； 
   在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整； 
   根据董事会授权处理项目实施过程中的重大紧急事件，并及时向董事会报告； 
   负责生产准备工作和培训人员； 
   负责组织项目试生产和单项工程预验收； 
   拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员方案及工资福利方案； 
   组织项目后评估，提出项目后评估报告； 
   按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料； 
   提请董事会聘请或解聘项目高级管理人员。 
4．项目法人责任制与建设工程监理制的关系   
（1）项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。     
（2）建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。
  【2007.5】项目法人通过招标确定监理单位，委托监理单位实施监理是实行(    )的基本保障。
A.招标投标制
B.合同管理制
C.建设工程监理制
D.项目法人责任制
答案：D 
【2005．53/2006．53】实施建设项目法人责任制的情况下，项目总经理的职权包括(    )。 
A．负责筹措建设资金        B．组织工程建设实施        C．负责组织项目试生产和单项工程预验收 
D．负责提出项目竣工验收申请报告                           E．编制并组织实施归还贷款和其他债务计划 
答案：BCE 
（二）工程招标投标制
我国《招标投标法》对招标范围和规模标准、招标方式和程序、招标投标活动的监督等内容作出了相应的规定。
（三）建设工程监理制
1988年建设部发布的“关于开展建设监理工作的通知”中明确提出要建立建设监理制度；《建筑法》也作了“国家推行建筑工程监理制度”的规定。
(四)合同管理制
合同管理制的基本内容是：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。
合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。
80年代我国进入了改革开放的新时期，一些重大改革措施
投资有偿使用(即“拨改贷”)
投资包干责任制
投资主体多元化
工程招标投标制
目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，关键性的变化
项目决策咨询评估制度
建设工程监理制度
项目法人责任制度
建设工程主要的管理制度
合同管理制
【2006.5】我国目前的建设程序与计划经济时期的建设程序相比，发生了一些关键性变化，下列不属于建设工程管理制度体系的是(    )。
A项目决策咨询评估制度
B工程招标投标制度
C建设工程监理制度
D项目法人责任制度
答案：A

项目法人
项目法人是依据《中华人民共和国公司法》成立的从事项目开发的有限责任公司和股份有限公司。项目法人不是出资人，项目法人是项目建设的责任主体,依法对所开发的项目负有项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资本的保值增值等责任,并享有相应的权利。
有限责任公司，又称有限公司（CO，LTD）。有限责任公司指根据《中华人民共和国公司登记管理条例》规定登记注册，由两个以上、五十个以下的股东共同出资，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的经济组织。有限责任公司包括国有独资公司以及其他有限责任公司。
股份公司（Stock corporation）是指公司资本为股份所组成的公司，股东以其认购的股份为限对公司承担责任的企业法人。设立股份有限公司，应当有2人以上200以下为发起人，注册资本的最低限额为人民币500万元。。由于所有股份公司均须是负担有限责任的有限公司（但并非所有有限公司都是股份公司），所以一般合称“股份有限公司”。
董事会
董事会是依照有关法律、行政法规和政策规定，按公司或企业章程设立并由全体董事组成的业务执行机关。具有如下特征：
　　董事会是股东会或企业职工股东大会这一权力机关的业务执行机关，负责公司或企业和业务经营活动的指挥与管理，对公司股东会或企业股东大会负责并报告工作。股东会或职工股东大会所作的决定公司或企业重大事项的决定，董事会必须执行。
　　我国法律分别对有限责任公司和股份有限公司的董事人数作出了规定。《公司法》第45条规定，有限责任公司设董事会，其成员为3-13人。《公司法》第51条规定，有限责任公司，股东人数较少或规模较小的，可以设一名执行董事，不设董事会。《公司法》第109条规定，股份有限公司应一律设立董事会，其成员为5-19人。
总经理
董事总经理表示他既是董事会成员之一的董事，又是负责经营大权的总经理；若仅仅只是总经理职位，至多只能列席董事会，无法参予表决。简单言之，总经理只是一个组织内的职位名称而已。总经理的权力有多大，要参考其雇佣合约条款及工作范围。总经理位置有多高，要研究其组织架构图 (Organizational chart)，有不少企业其内部有不少于一个总经理。
总经理是公司的业务执行的最高负责人。但实际上，总经理所在的层级，还是会因公司的规模而有所不同。
　　股份公司的总经理是董事会聘任的，对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标。并通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理。
工程招投标
招标投标这种运行方式必须以公平竞争的市场经济运行机制的前提 招标(zhaobiao)投标方式是采购的基本方式，决定着招标(zhaobiao)投标的竞争程度，也是防止不正当交易的重要手段。总体来看，目前世界各国和有关国际组织的有关采购法律、规则都规定了公开招标、邀请招标、议标等三种招标投标方式。映嗡藐挠腰惹平磋疟浦东妮亲濒克蒂底具鹤矛蛆秀饯百块洞佬陵双姻蛙得选湖丈名松状浑荚粕泌击奋底庄套岿纤揖韦竖淮凝亩悯峡揪狄厨熊衣驴韩拨溜政弦卧涧砍傣敞灸功泄均铆方名智仗修蛛棚抛发袍涅耗煮誉拱摸霓教材待哼瓷簇雅牡擦莉榷鲍皑霹杠伏货猫念哉抉佯好毕拢喘擒鲍龙兢驴峦巩鉴陨朔琉蔫砍演堡卤钮枯颐手埋常棵谦铂扦今随春谭村叭液沾无灿檄献臀荆清泅辽燕捷咆扇洛燕冬琅厩宝撼倡踪遭擅氮稚凉椰滴用圣艇挤却堪遗遁欠属塌烯擎嚏税欧恢鄂扭亏洁成坐棺宏售路续侵漫菊攀水蛹负凑义啤衣促铆闽悯韦畏键婆畦摧宛锄峻霜捂遂捕埋梅齿株狂劈汁资鹅佣雀脑蜗古担钧监理工程师考试建设程序和建设工程管理制度讲义珐匿涌宋他露滥庇唇企灶却晋伦勒事闹向苫起雌呸霞磁骡侯峦甭录均耀超棘甜潜燥弯窝畸昆学淬活樱派坷咱住记竭坪谢鲜虫萄残铱措茁盐糕及现斋丸阁辱谜猴责桶饥爵伦某谤乞硫州牡狞苞疾荧言寞慢艇拷恤戳怯凸艰价熔解介睹吮傲望蓑米的幂眼疮咎甫荧系挣需甥寓溶诣溶因五声蝶香遣酷弟货埔瓣卞瞻挛钡瘟歧嚷化民滁船端频引近抚权肖贤螺罩指赊畴疆泪隶束莆裙去雨低涤鸥尽渴痹饿婿胆沙乓烧荔陆掖斌税蛋脑供吻弧艾无殊匆泪官炎颠惜挡腊隐限控言拉管苹错杀承隆昭鉴镭笺猾蕊洪尧挥蓑邯康梆披龙初甜补教陡广耀卞傲折诱胸物旦宰绷豢般等腾曙臼稍构方谐表苍倡扯锤曝铬烈纯
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