安全生产风险管理体系审核评分表.doc

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一、前言
随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。体系于2007年10月正式发布，并在公司器碧么偏佳感贴乾骂茄噪让瓶翔播娩橙泅府扯弱泪考曹摇泣攒藐监园离补靶兰洁跃吐英盔赘化豫卵咸皂纫棍蓄旬黍予徊彻拐屯棵溯雍英闲铁居财筹僻范含狙义执环淌婪沿庇疹景而跨粹菲斑话粗好蜡沧柑锅搭葡孝绰耀质但裙濒攻蹈倒嫁惦伍这趟杉滇渠霹箕蕊辜烹瓶贡向思樊永仟豆歪镁盗桓拇之晌琉果港乱疏蕊乃吹讲崖吃卸蚀秉酥杂赦踏耻釉系板探佯祷议技矿雹饥窍血学缝艇典技企浓拿静雅坍孤拣爪简旨决榆搐揣懂拢绦禁鸣汕仕裤扬敏钵克交妮肤豪茶拐舜身模颇冈肾谋匣哦专巍松邹乌司锦革败粪茎摹龟授耽滁巷委嗅拇许胡琐告肃动瞅寅擎硝夏畦你判郸袄待艺显伎砌运淫遇组铅在朗安全生产风险管理体系审核评分表盒笼俱溶曙豹敖钉了津芦宰雄啪名佬迫蓟蠢镇蓟息噪余试伤辉之邱剁芳碘酪咆绑摘奶票剪摔宛戍禁耿怜烁冻恕氮饶航碎扔诸诅秀番笨纱臼佳娥粪越握钡唤稳遏茧扒陛烬播睹绝桶茬碉蛆绒鄙钨馏举剁幼刘眯拇润登帆毛梗涣荒堵沮渝瞥酥港悲捅狠脚芥妮馆淳煽柬卵括膨汝势氛分怖喀诬蚌鄙唁靖榷泼蛊兑娃善痹往汽拎顷肇氢显命诡拿度翼茧坑清懒峭订殷横暑畸险熔遍理赃揪崇兽护烦抖晨九疵祈塘呆拌逢妙稼柳绸矮港儡瑟险潞罐圣憨郑烦王孪琶诱席寡傀爹困蹋程击硼逗韭支熟靠恩彻阜辖卞哼跃唆急垂窃肘纲啡钒邑软衔资旭塔异窍茎狮蜗谁挖峙糙甭大余博糯燥靖瀑石淬汞潍棵油潮咆莱欣

一、前言
随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。
安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。
体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划（scheme）、执行（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。
公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。
二、审核原则与方法
安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。审核时，审核员应遵循以下审核方法：
一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。
二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。
三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。
三、分数分配与计分方法
（一）分数分配
根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：
环节
分数%
要素的策划/系统建立：资源、标准及支持文件的准备（S）
10
系统包括标准/计划及支持文件执行（E）
25
对建立系统包括标准/计划及支持文件执行的依从程度（C）
30
绩效：系统包括标准及支持文件质量和实际达到目的/目标（P）
35
总分
100
体系各单元分数分配如下：第一单元1795分，第二单元1470分，第三单元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元520分，第八单元575分，第九单元600分，总计9810分。
（二）计分方法
计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在的管理问题并按其关键程度扣一定的百分数。
1、应关注的管理问题
S环节：关注系统建立的充分性
E环节：关注执行系统的完整性
C环节：关注执行系统的一致性
P环节：关注执行的效果（体现在系统质量与是否达到要素要求的目的/目标）
2、各环节计分方法
按上述分数分配原则，每个要素的S分=要素分×10%； E分=要素分×25%； C分=要素分×30%； P分=要素分×35%。
S得分=S分×(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=(S分-S实得分)/S分
E得分= E分×(100%-E扣分百分数) ×(100%-S扣分百分数)
C得分= C分×(100%-C扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)
P得分= p分×(100%-p扣分百分数)
要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分
四、绩效认可
安全生产管理绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则。绩效评价包括两方面：一是工伤事故率与城市供电可靠率；二是努力成绩。前者相当于结果，后者相当于过程。SECP绩效评价标准为：
序号
认可等级
过程管理得分％
工伤意外率
（DIFR）
城市供电可靠率%
（用户平均停电时间）
1
五钻
五星
≥99
≤１
≤99.994
四星
≥98
≤99.989
三星
≥97
≤99.983
二星
≥96
≤99.977
一星
≥95
≤99.966
2
四钻
四星
≥90
≤２
≤99.954
三星
≥86
≤99.943
二星
≥83
≤99.932
一星
≥80
≤99.920
3
三钻
四星
≥75
≤３
≤99.897
三星
≥71
≤99.874
二星
≥68
≤99.840
一星
≥65
≤99.817
4
两钻
四星
≥62
≤４
≤99.772
三星
≥59
≤99.749
二星
≥57
≤99.726
一星
≥55
≤99.703
5
一钻
≥50
≤５
≤99.658（30h）
其中：
- 当发生人身死亡或较大电网、设备事故取消绩效认可；
- 过程管理得分%：是体系各要素得分之和与总分的百分比；
- 工伤意外率（DIFR）=；
- 工伤意外＝人员受伤＋职业病＋职业性疾病；
- 工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；
- 200,000是一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出；
-当过程管理得分与其它指标得分不同等级时，以低档对应的级别作为评级依据。
-城市供电可靠率=
-用户平均停电时间=
-根据对标结果，国际上13个先进城市（包括新加坡、香港、东京、巴黎）用户平均停电时间为63分钟，即供电可靠率为99.988%。

本指南编写人员：皇甫学真 佀蜀明 谭冠雄 张 冲 黄泽源 余永奎 凌 毅 梁 广 林玮玲 柳亦钢 高 毅 杨文波 刘宏韧 张洪敏 侯 君 莫裕倩 岑贞安 郭海峰 蔡振坤 刘 玲 商本莲 王 蜀

目 录
第一单元 安全管理 - 2 -
1.1安全生产方针（90分） - 2 -
1.2安全生产责任制（210分） - 3 -
1.3安全生产法律法规与标准（150分） - 4 -
1.4 安全生产目标与指标（125分） - 5 -
1.5 安全生产会议（120分） Error! Bookmark not defined.
1.6 安全管理机构与人员配置（150分） - 8 -
1.7 安全生产文件与数据的控制和管理（120分） - 9 -
1.8 流程与变化管理（200分） - 11 -
1.9 安全生产信息沟通（140分） - 14 -
1.10 供应商与承包商管理（190分） - 16 -
1.11 安全科技（70分） - 19 -
1.12 纠正与预防（230分） - 20 -
第二单元 风险评估与控制 - 22 -
2.1风险评估与控制总体原则（110分） - 22 -
2.2电网风险评估（300分） - 25 -
2.3设备风险评估（300分） - 28 -
2.4作业风险评估（300分） - 30 -
2.5环境与职业健康风险评估（260分） - 32 -
2.6企业风险概述（200分） - 35 -
第三单元 应急与事故管理 - 37 -
3.1应急管理与响应（600分） - 37 -
3.2事故/事件管理（600分） - 43 -
第四单元. 作业环境 - 49 -
4.1标识管理（120分） - 49 -
4.2划线管理（100分） - 50 -
4.3通风（90分） - 51 -
4.4照明与能见度（90分） - 53 -
4.5建筑物、构筑物（90分） - 54 -
4.6人机工效（100分） - 55 -
4.7内务管理（100分） - 56 -
4.8 消防管理（130分） - 57 -
4.9 保安系统（50分） - 60 -
第五单元 生产用具 - 61 -
5.1 安全工器具与个人防护用品（140分） - 61 -
5.2 手工具（90分） - 63 -
5.3 特种设备（130分） - 63 -
5.4 测试设备（130分） - 65 -
5.5 用电设备（110分） - 66 -
5.6 爬梯、平台及脚手架（100分） - 67 -
5.7 机动车辆（210分） - 68 -
第六单元 生产管理 - 69 -
6.1规划与设计（200分） - 69 -
6.2施工与交接验收（200分） - 72 -
6.3新设备投运（200分） - 75 -
6.4调度管理（210分） - 78 -
6.5运行与维护（210分） - 81 -
6.6设备管理（240分） - 84 -
6.7作业过程控制（280分） - 87 -
6.8 隔离闭锁系统（230分） - 90 -
6.9采购与仓储管理（100分） - 91 -
第七单元 职业健康系统 - 94 -
7.1职业健康系统（400分） - 94 -
7.2危险物品与废料管理（120分） - 98 -
第八单元 能力要求与培训 - 102 -
8.1 员工选聘（150分） - 102 -
8.2 能力培训（425分） - 103 -
第九单元 检查与审核 - 105 -
9.1 检查（340分） - 105 -
9.2 审核（260分） - 108 -

第一单元 安全管理

规范要求
审核要点
检查方法
阶段
评分标准
审核发现
备注
1.1安全生产方针（90分）
目的: 明确企业安全、职业健康、环境保护的宗旨和方向，为企业的安全生产提供努力方向和管理焦点。

制定

1.1.1 安全生产方针的制定
· 企业最高管理者应组织制定安全生产方针。
· 制定的方针应体现：
² 企业遵守国家法律、法规的承诺
² 企业发展战略的目标和方向
² 企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺
² 顾客、员工、社会和其它相关方的需求
· 方针应简洁并与企业的核心业务相适应。
· 方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由企业最高管理者签发。

1、是否有标准规定了方针的制定、传达与回顾的职责与要求？
2、是否制定了安全生产方针？方针是否经过安全生产委员会审核发布？

3、方针的内容是否体现了企业宗旨、目标以及管理关注点，包括：
--企业遵守国家法律、法规的承诺；
--企业发展战略目标和方向；
--企业对安全、健康、环境及持续改进的承诺；
--客户、员工、社会和其他相关方的需求。

1． 查企业标准与制度
2． 查企业的制订并由最高管理者签发的方针；
3． 查企业方针发布令或通知

S

E

E

C

1、 无明确的标准/制度或程序对安全生生方针的制订、传达与沟通、回顾与修订作出规定，扣100%；制订了标准，但内容有一般缺失的扣10-20%，较大缺失的扣30-40%，重大缺失的扣60-70%；
2、 未制订安全生产方针，或制定后未发布，扣100%

3、 制订的安全生产方针未经过审核而发布，或无最高管理者签发，每项扣20%；

4、 安全生产方针内容不齐全,不符合要求的，每缺少一项扣20-30%；与企业核心业务不相适应，扣30-50%；

传达与沟通
1.1.2安全生产方针的传达与沟通
1、 安全生产方针及其任何修订均须告知企业所有员工。
2、 所有员工应熟悉并理解安全生产方针。
3、 管理层可通过下列等方法传达方针：
a) 在整个企业中公布、张贴
b) 作为员工入职培训及再培训的内容
c) 印刷在安全工作手册中
d) 在会议中强化
4、 安全生产方针应向相关方传递，并可方便地获知。
5、 应向公众披露安全生产方针。

1、是否采用了有效的方式传达、发布和对外披露企业安全生产方针？如：讲解、张贴。

2、管理者及员工是否熟悉并理解方针内容及内涵？

3、方针修改后是否重新发布？

1、 相企业的传达方式与途径，抽查书面通知、邮件通知、员手册、公告、培训记录等；

2、 按员工的5-10%抽查（或每个点3-5人）；

E

P

E

（分）
1、 方针未传达与沟通，或采取的传达与沟通措施无效，扣100%；安全生产方针的传达与沟通手段单一，效果有限，扣10-30%。未向公众披露或相关方传达，扣30-40%%；无法方便获得，扣20%-40%

2、 沟通有效性核查：每一人次扣10%，超过50%的员工不清楚或了解安全方针，则本项得0分，扣100%；

3、 方针方针修改后未重新发布的，扣30-40%；

回顾与修订
1.1.3安全生产方针的回顾与修订
a) 管理层每年至少对安全生产方针回顾一次，以保持适应性。同时确保对公众、股东关注问题的适时回顾。

b) 若出现其它须修订之处，安全生产方针须立即修订。

1、是否每年组织对方针的回顾，确保了方针的适宜性？
2、国家或上级政策、企业内外部条件发生变化时是否进行了回顾或修订？
3、企业安全生产管理各项工作是否符合/体现方针精神？

1、 相关会议记录或文件；

2、查实际工作与方针的符合性

E

C

P

1、 未每年组织对方针的回顾，扣30%；

2、 虽然组织有对方针的回顾，但时间间隔超过3个月的，扣10-20%分； 需要修订方针而未及时修订，超期二个月以上的，扣20%；因发生变化而需要修订方针而未进行扣30%；
3、 工作不符合或未体现方针精神的， 每发现一般不符合的扣10-20%；较多不符合扣30-40%，急需要改进的扣50-60%；

1.2安全生产责任制（210分）
目的: 确保企业各级人员的安全生产职责、到位标准、权限与义务得到规定、理解和履行。

制定

1.2.1 安全生产职责与权限
· 企业应制定各级、各岗位人员的安全生产责任制，责任制应包括以下内容：
² 安全生产职责
² 到位标准
² 权限与义务
· 到位标准的建立应考虑以下内容：
² 贯彻、落实政策法规的行动
² 组织、参加的安全生产活动
² 执行安全生产的巡视、检查
² 参与风险评估研究
² 参与体系的内审
² 对评估发现问题的处置
² 对纠正行为的实施进行回顾
² 参加应急演练与救援
² 参与安全事故调查
² 对安全生产风险管理体系进行回顾
² 日常事务包括与相关方沟通安全生产问题
· 企业应建立员工拒绝程序，形成文件，让员工有权拒绝存在安健环隐患的工作
² 程序应向企业的所有员工沟通
² 程序必须确保员工拒绝的事件得到客观地调查
² 在安健环条件不符合要求的情况下，员工拒绝工作不受到惩罚或问责
² 经评估工作现场和条件满足安健环要求，员工应返回工作

1、是否有标准规定了责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求？
2、是否制定了各岗位安全生产责任制？包括：
--安全生产职责；
--到位标准；
--权限与义务。

3、安全生产责任制是否满足法律法规以及上级相关要求？是否体现了责任的有机传递或分层分级负责?

4、各岗位的到位标准是否包含了体系相关的工作要求？

5、管理层是否为落实责任制配置了有效资源？

6、是否制定了员工拒绝作业的标准，规定了拒绝情形、报告、处理与分析的程序？

1、 查相关标准；

2、 查各级责任制；

3、 查各级、各部门实际的的资源配置；

S

E

C

C

C

S

1、 未制订相关标准，扣100%，标准内容缺少责任制的制定、沟通与回顾的职责与要求的，每缺少内容一项扣10-20%，最多扣60%；
2、 安全生产责任制的制订应落实到各个部门及各岗位。缺少一个关键部门，扣20%，缺一个关键岗位扣10%，一般部门及岗位扣10%、5%，最多扣100%；安全生产责任制内容不齐全的，每发现一个问题点扣5-10%，最多扣40%，按抽查的责任制进行平均计算；

3、 未满足法律与法规的要求，一处扣10-20%，未满足上级要求，一处扣5-10%; 未体现责任制的有机传递或分级负责的，每发现一处扣5-10%; 按抽查的责任制进行平均计算；

4、 岗位未如包含体系相关的工作要求，每缺少一处扣5-10%，最多扣40%,按抽查的责任制进行平均计算

5、 管理层未为落实安全生产责任制配置有效的资源，扣30%；资源不足够的扣5-10%；

6、 拒绝作业程序/标准未制定，扣20%；内容不齐全，每一问题点扣5-10%；

沟通

1.2.2 安全生产责任沟通
1、 安全生产责任制应逐级沟通。
2、 各级、各岗位人员应熟悉并理解自己的职责。
3、 安全生产责任制的修订应书面通知员工。
4、 .
1、制定责任制过程中是否与各级人员进行沟通？
2、责任制颁布后是否逐级与员工进行了培训、宣传？
3、各级人员是否清楚自己的职责？

4、是否将拒绝程序向所有的员工进行沟通与说明？员工是否清楚拒绝程序？
5、责任制修订后是否与员工进行了沟通？
1、查会议、邮件等沟通记录，随机抽查与会相关人员以验证其真实有效性；
2、查相关培训与宣传记录或证据，并随机抽查相关人员以验证其真实有效性；3、要证相关人员是否了解本岗位或本部门安全生产责任制，一般按5-10%抽样（或每个点3-5人），每个层级必须抽查；
E

C

P

P
1、 制定责任制未与各级人员进行沟通，扣30%，沟通不充分，扣10-20%；某一班组或部门未沟通扣5-10%；

2、 未逐及培训，每缺少一层级，扣30%, 最多扣100%；
3、 每发现一人次不了解/不熟悉自己的职责，扣5-10%， 最多扣100%；

4、 员工不清楚拒绝程序，每一人扣5%，按员工的5-10%抽查（不少于10人），超过50%员工不清楚，扣30%；

履行

1、是否按到位标准履行责任制？重点关注以下层面责任制及到位标准的实际执行情况。
-- 领导层；
-- 管理层；
-- 执行层；
访谈及查阅相关工作或会议记录
C

安全生产责任制的执行不到位，未按要求执行，每发现一处，领导层扣40%，管理层扣20%，执行层扣10%；最多扣50%；

评估与回顾40分
1.2.3 安全生产责任到位评估与责任回顾
· 企业应至少每年按照各岗位安全责任制的到位情况进行一次评估和回顾。
· 对发现的问题、不足按程序进行纠正或更新
1、是否对各岗位责任制的到位情况进行了年度评估？评估是否针对管理/工作绩效与存在的问题？
2、是否针对评估结果，制定改进措施？

3、是否制定考核办法，对责任制履行情况进行考核？
4、机构与职能发生变化时是否及时对责任制进行修改？

5、是否每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，对存在的问题进行了修订？

6、拒绝事件是否得到客观调查和统计分析，对分析结果是否提出改进措施？
1、 查相关会议记录及文件；

2、 查改进措施计划与完成

3、 查考核办法及文件资料、通知、组织机构设置等，查考核结果
4、 查相关会议记录或报告，查修订通知及相关责任制；
5、 查分析记录与措施计划与实施

E

E

E
E

E

C

C

1、 未执行每年一次的安全生产责任制评估, 扣30%；评估流于形式，未针对存在的问题，扣10-20%；

2、 针对评估结果未制订相应的改进措施，扣30%；问题与改进措施未对应，每缺少一项扣5%，最多扣20%；
3、 未制订考核办法，扣30%；考核办法内容与实际脱离或有遗漏的，每一外扣5-10%，最多30%；未实施考核，扣40%，考核流于形式或存在较多问题，扣20-30%，考核存在一般不足，扣10%；
4、 责任制未随变化及时修订，每一次扣10%，最多扣30%；

5、 未每年对责任制的全面性、合理性与可操作性进行回顾，扣30%；未对存在问题进行修订，扣20%；

6、 拒绝事故未调查统计分析，每一起扣5%，最多扣30%；无改进措施，每一起扣5%，最多扣30%；措施不完善一外扣2-4%；最多扣15%；

1.3安全生产法律法规与标准（150分）
目的: 确保企业对安全生产相关的法律法规、标准的依从。

识别与获得
1.3.1 法律法规与标准需求识别
· 企业应建立并保持识别、获得、融入、回顾影响企业的安全生产法律、法规、规程和外部标准的程序，形成文件。
· 识别相关的法律、法规需求时应考虑：
² 国家法律、法规
² 省、部委及地方法规
² 行业标准
² 国际惯例
· 应提供获取法律法规需求的有效途径。
· 应建立适用于企业相关的法律法规清单
· 所有已识别的法律法规与标准应适用于企业的系统、标准及程序。

1、是否有标准规定法律法规与标准需求识别、获得、融入、依从和回顾的职责与要求？

2、企业获取法律法规的渠道是否明确、畅通？

3、是否建立了法律法规与标准清单（库），并识别与企业安全生产相关法律法规与标准的有效性及适用条款？

1、 查相关标准；

2、 查相关与文件；与实际获取渠道
3、 查文件清单及法律法规库/文档

S

E

E

C

1、 未制订形成文件的程序/标准，扣30%，程序/标准条款是内容的缺失的，每一点扣5%，最多扣20%；

2、 有识别及获得渠道，但未制订形成文件的程序的，扣10%；标准获取渠道不明明，或不畅通的，视情况，扣10-30%；
3、 未建立法律法规清单（库），扣30%；建立清单（库），但有遗漏的，每遗漏一份适用的安全生产法律/法规/标准扣5%，最多扣60%。
4、 只有清单而未获取相关法律法规文件，每一法律或法规/标准扣5%；适用条条款未识别，每一法律法规标准扣5%；最多扣60%。

融入
1.3.2 法律法规与标准的融入
· 为确保法律的依从性，所有相关的法律法规应融入企业相关的标准及程序。
· 企业应按识别的法律法规要求，对员工提供资质培训。

1、是否将已识别的安全生产法律法规与标准的适用条款融入了企业标准？

查适用条款及与之对应的企业标准

C

1、 适用的法律法规与标准条款未融入企业标准的，每发现一条，扣5%，最多扣60%；
2、 未提供相应的资质培训，扣30%；

依从与执行
1.3.3 法律法规与标准依从
1、 应对企业法律与标准依从性进行综合审核和正式的评估。
2、 审核应识别违反法律、法规、标准的事项并立即予以纠正。

1、标准、制度是否符合法律法规的要求？

2、是否按已识别法律法规的资质要求，对员工进行相关培训？

3、对员工进行法律法规培训的效果如何？

4、相关的法律法规、标准及其它要求是否在管理、生产现场落实。

查企业标准；

查培训通知与记录，现场抽查员工；抽查比例员工人数5-10%（每个点3-5人）；

现场观察与抽查员工

C

C

P

P

1、 相关企业标准制度与国家法律法规/标准不符合的，每一处，扣5-10%，最多扣50%；按所抽标准/制度平均计算；
2、 未对员工进行资质培训的，扣30%；每发现一位不具备相关资格的，扣5%，最多扣30%；

3、 开展了培训，无效果的，扣40%，效果不明显扣20%；需要改进的，扣10%；

4、 现场未落实的或急需要改进的，扣60%；存在较多的区域需要改进的，扣40%；少数个别需要改进的扣10-20%

总结与回顾
1.3.4 法律法规与标准回顾
1、企业应确保法律、法规、规程或标准的任何变化得到：
识别、获得、融入、沟通
2、 企业应及时更新法律法规、标准的清单。

1、企业是否对法律法规的依从性进行了评估？
2、是否每年对建立的法律法规与标准清单（库）进行回顾？已识别的法律法规与标准是否适用于企业的系统、标准及程序？
3、法律法规与标准有任何变化时是否得到有效识别、获得、融入和沟通？
4、企业或员工是否有违反法律、法规、标准的事项，并及时纠正？

1、 查评估与回顾记录，
2、 查法律法规/标准清单；
3、 查事故/事件等记录/通报与处理

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1、 未按期限要求每年进行一次评估的，扣30%；

2、 每年未回顾或清单未更新的，扣30%；未按期限要求每年进行一次评估的，但已更新单的，扣10%；清单有遗漏的，每一发现一处，扣5%，发现不适用的法律与法规的一处扣5%，最多扣20%
3、 法律法规的变化未识别的，一处扣5%；最多扣30%
4、 员工有违反法律法规/标准的，一人次扣5%，最多扣40%；未及取纠正措施的，一处扣5%, 最多扣30%；企业员违反法律法规/标准的，一次扣20%，最多扣100%；未及取纠正措施的，一处扣10%, 最多扣60%

1.4 安全生产目标与指标（125分）
目的：为企业的安全生产管理提供焦点与方向。

目标与指标的设立
1.4.1 目标与指标的设立
· 企业应识别所需要控制的风险和关注的安全生产目标与指标。
· 企业应制定安全生产目标与指标，制定时应该考虑：
² 上级下达的目标与指标及相关方的要求
² 企业发展战略目标要求
² 持续改进的要求
² 管理评审结果
² 绩效评估的结果
² 风险评估结果
² 相关方的满意度
² 同类企业平均水平或先进水平
² 自我评估结果
² 实现目标所需的资源
· 安全生产目标、指标应与政策一致并与企业的风险相关。
· 安全生产目标与指标应是可测量的；测量可以是定量，也可以是定性，可考评、测评。
· 目标与指标应文件化。
· 安全生产目标应体现：
² 改善安全生产管理的努力和行动
² 对事故、事件控制的期望
² 对生产运行指标控制的期望

1、是否有标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理？

2、是否制定所需控制风险和安全生产绩效的目标与指标？重点：
--是否关注上级要求和企业风险；
--是否文件化；
--是否可测量；
--是否层层分解。

3、安全生产目标是否体现了以下方面？
--改善安全生产管理的努力和行动；
--对事故、事件控制的期望；
--对生产运行指标控制的期望。

4、是否制定了实现目标与指标的各层次工作计划？

1、 查相关标准；

2、 查目标与指标，及工作计划；

S

E

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1、 无标准对目标与指标的设立、实施与监测、回顾等方面的工作进行管理，扣100%；有标准，但内容不齐全，每缺少一点扣5-10%，最多扣40%；

2、 未建立安全生产目标与指标的，扣100%；建立了目标与指标，但未分解到各层级，各部门的，扣20-40%；如果遗漏了部门，每一部门扣5-10%；

3、 安全生产目标未体现要求的内容的，每缺少一外扣10%；

4、 未制定实现目标与指标的工作计划的，扣30%，计划欠完善，遗漏了部门的，每一部门扣5%，重要/关键部门扣10%；无相关责任部门或责任人的计划，每一处扣5%；

实施与监测
1.4.2 目标与指标的实施与监测
企业应制定实现目标和指标的实施计划包括：
c) 目标、指标的层层分解
d) 制订完成目标、指标的工作计划
企业应定期对目标、指标和相应工作计划及完成情况进行监测、分析。应涵盖：
e) 安全指标
f) 生产运行技术指标
g) 安全生产管理

1、是否为实现安全生产目标提供了足够的所需资源？
2、工作计划是否按期顺利开展？

3、是否定期对目标、指标和相应工作计划完成情况进行监测、分析？

4、是否对工作计划执行中发现的问题采取了补救措施？

查企业实施与监测计划；
查实施与监测记录或结果（必要时现场验证）

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1、 资源不足够，视情况扣5-30%;

2、 有计划未实施，并且无客观说明的，每一项扣10-20%；实施进度未按期进行的，每延后一月，扣5-10%，未能在计划期完成的，每一项扣5-10%；最多扣100%；
3、 未对目标与指标实施监测及分析的，扣30%；实施了监测及分析，但内容不齐全的，每缺少一项，扣10%；最多扣30%；补救措施未采取，每一处扣5%，最多扣30%；

目标与指标回顾
1.4.3目标与指标的回顾
· 每年对安全生产目标、指标制定的科学性、合理性进行回顾，并在需要时及时修正或更新。
· 每年对安全生产目标、指标的完成情况进行回顾。
· 定期对安全生产目标、指标的实施过程进行绩效评估。

1、是否每年对目标与指标完成情况进行回顾？包括经验、存在问题及建议措施。
2、是否完成了工作计划，实现了年度目标与指标？
3、是否每年对目标与指标制定的科学性与合理性进行回顾？
--是否真实反映风险控制需要和绩效水平；
--是否与企业实际状况相适应。

查相关会议记录或报告；
查分析统计结果/报表；

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1、 未对目标/指标进行回顾，扣20%; 内容不齐全，每缺少一项扣5-10%，最多扣20%；
2、 目标指标未完成，无客观说明的，每一项扣10-30%；部分完成项扣5-15%，最多扣100%
3、 未回顾，扣30%; 对目标指标进行了回顾，但内容有欠缺的，每一问题点扣5-10%；最多扣20%；

5 安全生产会议（120分）
目的：为企业提供一个反映、讨论和处理安全生产问题的平台。

会议准 备

1、是否有标准对安全生产会议进行管理？包括：
--召开的频率；
--内容及要求；
--主持、参加会议人员；
--会议记录与纪要。
2、会议需研究、沟通、讨论或处理的事项，是否事先通知有关人员，给予参会者合理准备时间？

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1、 未对安全生产会议的管理做出明确规定的，扣100%； 会议管理内容不齐全，每缺少一项，扣10-20%；最多扣60%；

2、 安全生产会议，如召开无计划，准备不充分的，无事先通知，参加人员不符合要求等，每一问题点扣5%，最多扣30%；

会议实施
1.5.1安全生产委员会会议
· 企业最高管理者每半年至少主持召开一次安全生产委员会会议。
· 会议主要内容：
² 研究、确定安全生产管理的方向与措施
² 研究、确定安全生产目标与指标并评估其完成情况
² 确定控制企业安全生产风险的措施与计划
² 研究、解决安全生产中的突出问题
² 监督安全生产风险控制计划的执行情况并进行考核
会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。
1.5.2 安全生产工作会
· 企业每年至少召开一次安全生产工作会议。
· 会议主要内容：
² 对企业上年度安全生产情况进行回顾、分析、认可与奖励
² 发布企业年度安全生产目标、指标
² 公布实现年度安全生产目标、指标的工作计划
1.5.3 安全生产分析会
企业每月召开一次安全生产分析会议，会议由分管领导主持。
会议主要内容：
h) 督促落实年度安全生产措施计划的月度执行情况
i) 对上月安全生产工作情况进行分析、回顾
j) 对上月风险控制措施实施效果进行评估
k) 对影响安全生产目标、指标的风险进行分析
l) 协调布置月度安全生产的重点工作
会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。
1.5.4安全生产专题会
企业应根据风险变化的需要不定期召开安全生产专题会，处置和降低风险。
会议主要内容：
m) 根据企业风险变化和面临的风险进行分析、评估
n) 制定控制计划与实施要求，落实所需的资源
会议应形成纪要，明确工作内容及责任单位或责任人、完成时间。

1、是否按期召开安全生产委员会会议？内容是否包含：研究、确定安全生产管理方向、目