黄河流域限制开发区的绿色发展效率及其影响因素.pdf
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1、中国人口 资源与环境 2023 年 第33 卷 第8 期CHINA POPULATION,RESOURCES AND ENVIRONMENT Vol.33 No.8 2023黄河流域限制开发区的绿色发展效率及其影响因素李春梅1,沈文科1,苏颖喆2(1.兰州理工大学经济管理学院,甘肃 兰州 730050;2.香港中文大学(深圳)人文社科学院,广东 深圳 518000)摘要 推动黄河流域生态保护和高质量发展要坚持优化国土空间开发格局走绿色发展道路。该研究采用含非期望产出的SBM模型测度20102019年黄河流域限制开发区36个地级市的绿色发展效率,进一步运用模糊集定性比较分析(FsQCA)方法探究
2、各影响因素联动对绿色发展效率的复杂影响机制。研究发现:全流域限制开发区的绿色发展效率整体呈现波动上升趋势,流域内各区域绿色发展效率差异明显,下游限制开发区的绿色发展效率最高,中游限制开发区次之,上游限制开发区最低。全流域限制开发区高绿色发展效率地区由集群分布向连片分布转变,效率有效地区从集中在上中游地区转变成集中在中下游地区,黄河南岸限制开发区的绿色发展效率显著高于黄河北岸区域。经济发展水平、城镇化水平、环境规制、贸易开放水平、产业结构高级化和科教投入均无法单独成为推动黄河流域限制开发区形成高绿色发展效率的必要条件。存在4种模式可以促进黄河流域限制开发区绿色发展效率提升,分城市类型看,环境规制
3、+外向经济联动模式能够推动黄河流域限制开发区的农业型城市绿色发展效率提升;基础动力+环境规制+外向经济+产业升级联动模式能够推动黄河流域限制开发区资源型城市绿色发展效率提升;外向经济+产业升级联动和基础动力+产业升级+科教投入联动两种模式可以助推黄河流域限制开发区的老工业基地城市绿色发展效率提升。该研究基于组态关联视角为黄河流域限制开发区农业型城市、资源型城市和老工业基地城市因地制宜、分类施策助推绿色发展提供了建议。关键词 黄河流域;限制开发区;绿色发展效率;非期望产出SBM;模糊集定性比较分析中图分类号 F124.5 文献标志码 A 文章编号 1002-2104(2023)08-0157-0
4、9 DOI:10.12062/cpre.20230309黄河流域横跨中国东中西部,是中国北方地区重要的生态安全屏障和经济地带。长期以来,黄河流域水资源先天禀赋不足,用仅占全国2%的水量供应了全国12%的人口,灌溉了全国15%的耕地,水资源的过度开发利用俨然超过了生态保护红线;沿黄各省区多以能源产业、重化工业为主导产业,产业倚能倚重现象突出,产业结构的不合理严重制约了黄河流域经济的高质量发展。因此如何实现在保护中发展,在发展中保护显得尤为重要。中共二十大报告提出“健全主体功能区制度,优化国土空间发展格局”。限制开发区作为中国国土空间开发格局的一类区域,其规划之初的目的是控制区域内的开发强度,并不
5、是为了限制区域发展。但在中国,限制开发区的区域范围与经济发展落后地区的区域范围高度重合1,这在一定程度上致使限制开发区发展机会的损失。随着马太效应日趋显著,区域间发展不平衡现象加剧,亟须解决落后地区的发展动力问题。那么,黄河流域限制开发区绿色发展效率究竟如何?如何推动其绿色发展?该研究试图回答以上问题,以助推区域高质量发展。1文献综述已有研究成果主要从外生政策帮扶和内生动力两个方面探讨限制开发区的经济发展问题。在外生政策帮扶方面,李潇等2认为应根据主体功能区禁限开发程度建立生态补偿标准,张化楠等3提出根据主体功能区划的特点实施中下游优化开发区和重点开发区对上游限制开发区的财政转移支付。孙永胜等
6、4、李平等5、郭付友等6学者则认为必须考虑到限制开发区是一类保护和发展存在尖锐矛盾的区域,绿色发展模式能够切实满足限收稿日期:2022-11-15 修回日期:2023-03-26作者简介:李春梅,博士,教授,主要研究方向为区域经济与产业发展。E-mail:。基金项目:国家社会科学基金项目“基于产业关联溢出效应的中国区际产业转移绩效比较研究”(批准号:15XJL008);国家自然科学基金项目“基于金融杠杆视角的资产价格泡沫形成机理和监控系统研究”(批准号:72161026);甘肃省哲学社会科学规划重点项目“甘肃打造千亿级产业集群的方向和路径研究”(批准号:2021ZD001);甘肃省基础研究计划
7、-软科学专项“新发展格局下甘肃工业融入 一带一路 实现高质量发展的路径研究”(批准号:22JR4ZA082);兰州理工大学红柳扶持学科项目(批准号:201801);兰州理工大学学生科技创新基金资助项目“黄河流域限制开发区绿色发展效率研究”(批准号:kcjj23110)。李春梅,沈文科,苏颖喆.黄河流域限制开发区的绿色发展效率及其影响因素 J.中国人口 资源与环境,2023,33(8):157-165.LI C M,SHEN W K,SU Y Z.Green development efficiency and its influencing factors in restricted deve
8、lopment zones in the Yellow River BasinJ.China population,resources and environment,2023,33(8):157-165.157中国人口 资源与环境 2023 年 第 8 期制开发区保护性发展要求。黄河流域生态保护和高质量发展规划纲要 提出黄河流域统筹生态保护和经济发展要基于生态优先、绿色发展的原则,优化国土空间开发格局,生态功能区重点保护好生态环境,不盲目追求经济总量,确定了黄河流域限制开发区坚持绿色发展的基调。关于绿色发展,2016年12月12日,国家发展和改革委员会、国家统计局、原环境保护部、中央组织部等
9、部门发布的 绿色发展指标体系 确定了资源利用、环境治理、环境质量、生态保护、增长质量和绿色生活六个维度的评价标准7。学者们对此进行了众多有益探讨,主要集中在两个方面。一方面在研究指标上,一部分学者采用多角度广覆盖的指标选取对特定区域的绿色发展进行综合评价8,另一部分学者通过选取部分指标考察经济领域的绿色经济效率或是生态环境领域的能源效率以及环保效率9-11。另一方面在研究方法上,使用熵值法等传统方法对绿色发展水平进行评价仍是主流6,但以“自然经济社会”复合生态系统理论为依据,选取 绿色发展指标体系 中关键性指标建立DEA模型分析绿色发展效率的研究逐渐增多2。随着中国经济由高速增长阶段向高质量发
10、展阶段转变,绿色正在成为高质量发展的鲜明底色,势必要求对经济发展水平的评价需要从以GDP增长为单一评价指标的经济增长效率向立足于能源消耗和污染排放双重约束下多评价指标的绿色发展效率过渡13。绿色发展效率作为评估绿色发展成效的核心指标12,受到了学者们的广泛关注,关于绿色发展效率的研究成果可以分为3类。一是绿色发展效率的测度方面,这类研究主要表现为关于国家层面、长江经济带、代表性城市群绿色发展效率的测度14-16。二是绿色发展效率的时空演变方面,陈影等17在对成渝地区双城经济圈绿色发展效率的分析中发现,其效率表现出较高水平下平坦的“U”型时序演变特征,空间变化上呈现出南北低中间高的分布格局。周亮
11、等18在测度中国城市绿色发展效率中发现,中国城市绿色发展效率存在显著的高效率城市集聚的空间集聚特征,而低效率城市存在显著的负向溢出效应。三是绿色发展效率的影响因素探索方面,学者们多是运用回归分析方法分析城镇化率、产业结构调整、环境规制、对外开放水平、经济发展水平和技术创新等因素对绿色发展效率变化的影响13,19-23。发现城镇化水平的提高会加快地区生产要素集聚,从而对绿色发展效率产生直接或间接影响。随着中国经济发展向高质量发展阶段转变,从资源和劳动密集型产业向知识和技术密集型产业转型升级能够显著提升绿色发展效率。“波特假说”和成本约束论表明环境规制力度对绿色发展效率既有正向的促进作用也有负向的
12、抑制作用。对外开放水平对绿色发展效率的影响主要源于“污染避难所”假说,先进技术的引进能够产生正向的技术溢出促进绿色发展效率提升,但也可能导致东道主国家承接大量的污染企业,影响生态环境。经济发展水平主要从两方面影响绿色发展效率,一方面经济发展水平的提高会显著提升资源配置效率,使得投入产出更为合理,另一方面经济发展水平的提升能够促使公众环保意识的加强进而倒逼企业绿色转型升级。技术创新能够通过对产业转型升级进行赋能,提高资源利用效率,减少工业废物排放,从而影响绿色发展效率。综合来看,学界关于绿色发展效率的研究已经取得了较为丰富的成果,但仍存在一些不足。一是缺乏针对保护和发展存在尖锐矛盾的黄河流域限制
13、开发区的深入探讨,绿色发展是限制开发区的主旋律,“因噎废食”是不可取的,因此基于内生动力考虑建立一种契合限制开发区保护性发展要求的绿色发展模式是必要的。二是影响因素的探索方面,当前学者通常运用回归分析的方法,分析某一影响因素对绿色发展效率是否有显著影响,然而这种方法所得的结果是单一影响因素关于绿色发展效率的“净效应”,缺乏从整体角度分析影响因素联动对绿色发展效率的作用机制。基于此,选取20102019年黄河流域限制开发区36个城市为研究对象,运用含非期望产出的SBM模型对其绿色发展效率进行测度,并利用模糊集定性比较分析(FuzzySets Qualitative Comparative Ana
14、lysis,FsQCA)方法研究黄河流域限制开发区绿色发展效率影响因素的协同影响机制,以期为促进黄河流域限制开发区绿色发展水平提升,助推区域高质量发展提出建议。2研究单元、方法与数据2.1研究单元确定参照水利部黄河水利委员会划定的自然流域范围,排除已纳入长江经济带建设的四川阿坝藏族羌族自治州和甘孜藏族自治州以及已纳入 东北地区振兴规划 的内蒙古蒙东四盟24。将黄河流域划分为上中下游地区。同时考虑到数据的可得性和公开性,以 全国主体功能区规划确定的不同主体功能区所包含的县域单元为基础,借鉴郭付友等6的处理方法,从GDP和数量两个维度按照两个50%原则进行筛选合并,得到地级市层面的限制开发区研究单
15、元,最终确定的研究区域所包含的城市见表1。2.2研究方法2.2.1含非期望产出的SBM模型DEA模型一般被用来测量决策单元的生产效率,在绿色发展效率的研究中被广泛应用。为了解决传统DEA模型在测算效率时对投入产出松弛变量考虑不足的问题,Tone25于2001年提出了SBM模型,该模型不仅加入158李春梅,等:黄河流域限制开发区的绿色发展效率及其影响因素了非零松弛变量,对投入与产出要素之间的非径向变化作出了改进,并且将非期望产出纳入模型中,使计算结果更具意义。假定建立一个有n个决策单元的生产集合,每个决策单元包括m种投入要素,s1种期望产出要素,s2种非期望产出要素。那么,包含非期望产出的SBM
16、模型的基本公式表示如下:*=min1-1mi=1ms-ixih1+1s1+s2()j=1s1s+jygjh+r=1s2sbrzbrhs.t.xh=X+s-ygh=Yg-s+zbh=Zb+sbs-0,s+0,sb 0,0其中:x表示投入值,yg表示期望产出值,zb表示非期望产出值;X、Yg、Zb分别代表投入、期望产出和非期望产出对应的矩阵,代表权重向量,s-、s+、sb分别代表投入指标、期望产出指标和非期望产出指标的松弛变量。*表示绿色发展效率,*越大,表明绿色发展效率越高。当*=1时,s-=s+=sb=0,表明决策单元效率充分有效,投入和产出不存在冗余。当0 *中游上游的格局。黄河流域中游限制
17、开发区的绿色发展效率变化特征与限制开发区整体的效率变化特征基本保持一致,呈波动下降趋势。由表2可知,其效率下降的原因可能是由于区域内资源投入冗余度和非期望产出冗余度仍高于其他指标,环境收益的期望产出不足度在上升。表明未来黄河流域中游限制开发区提高绿色发展效率需要优化资源配置效率和提升环境收益产出水平。黄河流域上游限制开发区的绿色发展效率呈波动上升趋势。相较于2010年,2019年上游限制开发区非期望产出冗余度大幅下降,烟(粉)尘、废水和二氧 化 硫 排 放 冗 余 度 分 别 下 降 了 25.34%、51.08%和16.16%,说明上游限制开发区高耗低效的发展模式有所改善,但依旧过高的资源投
18、入冗余度和上升的环境收益期望产出不足度揭示了目前上游限制开发区尚未完全转变粗放式经济增长模式,环境压力仍然很大,因此进一步提高资源利用效率和生态保护效率将是黄河流域上游限制开发区绿色发展效率改善的重点。黄河流域下游限制开发区的绿色发展效率呈波动上升趋势。黄河流域下游地区作为流域内经济发展和生态保护相对协调的区域,其投入冗余度和产出不足度较中上游地区明显更低,但值得注意的是其废水产出冗余度和能源投入冗余度与其他指标相比明显更高,并且呈现出上升趋势,表明提高能源使用效率、减少污水排放能够促进黄河流域下游限制开发区的绿色发展效率进一步提升。3.2绿色发展效率的空间格局演化为了进一步分析黄河流域限制开
19、发区绿色发展效率的空间分异,将黄河流域限制开发区的36个样本城市的绿色发展效率用ArcGIS 10.7软件进行可视化绘图分析。借鉴已有研究,将效率等级划分为:效率有效(*=1),效率良好(0.80 *1),效率中等(0.60 *0.80),低效率黄河流域限制开发区整体黄河流域中游限制开发区黄河流域下游限制开发区黄河流域上游限制开发区绿色发展效率10.90.80.70.62010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019年份图1 黄河流域限制开发区绿色发展效率表 22010年和2019年黄河流域限制开发区投入产出冗余度和不足度/%年份2010201
20、9区域整体上游中游下游整体上游中游下游投入冗余度劳动力4.112.929.970.803.794.909.670.00资本4.679.507.262.514.037.7012.420.66水资源13.0222.3223.356.9410.4019.1821.645.14土地6.5414.5610.942.418.5414.1816.624.44能源18.2230.8225.0213.6921.2715.3521.6422.36期望产出不足度经济0.122.040.030.000.000.000.000.00环境2.326.923.391.705.9022.5317.101.02社会0.790.
21、002.640.000.030.460.000.00非期望产出冗余度烟(粉)尘29.4638.3541.9110.7516.6913.0122.236.51废水18.2276.0437.814.5425.3224.9636.2821.76二氧化硫25.0545.1337.425.7214.7928.9716.778.02160李春梅,等:黄河流域限制开发区的绿色发展效率及其影响因素(0 *中游上游的流域特征。黄河流域限制开发区绿色发展效率有效地区由集群分布转变成连片分布,黄河南岸限制开发区的绿色发展效率显著高于黄河北岸区域,效率有效地区由集中在上中游地区转变为集中在中下游地区。经济发展水平、城
22、镇化水平、环境规制、贸易开放水平、产业结构高级化和科教投入均无法单独成为推动黄河流域限制开发区形成高绿色发展效率的必要条件,其效率变化是多种因素协同影响、共同发力的结果。通过分析得到4条影响黄河流域限制开发区绿色发展效率的组态。组态1构成的环境规制+外向经济联动模式说明促进黄河流域限制开发区农业型城市绿色发展效率提升需要从实施严格的环境规制和扩大贸易开放水平同时发力。组态2构成的基础动力+环境规制+外向经济+产业升级联动模式说明对于黄河流域限制开发区的资源型城市而言,提升其绿色发展效率需要从扩大贸易开放力度,提升经济发展水平,实施严格的环境规制和推动产业结构高级化升级共同发力。而组态3构成的外
23、向经济+产业升级联动模式和组态4构成的163中国人口 资源与环境 2023 年 第 8 期基础动力+产业升级+科教投入联动模式两种不同的组态都对黄河流域限制开发区老工业城市绿色发展效率提升有很高的解释度,证实了组态分析中殊途同归的存在,说明助推黄河流域限制开发区老工业基地城市绿色发展效率提升的关键所在是扩大贸易开放力度和实现产业结构高级化升级或是在经济发展水平提高上实现重点突破,并在产业结构高级化升级和提高科教投入上持续发力。5.2建议基于研究结果提出以下政策建议:黄河流域限制开发区整体绿色发展效率仍未达到有效状态说明现阶段流域内区域发展与生态环境消耗尚未实现强脱钩,因此为了提高绿色发展效率,
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