第三次形成性考核作业案例.doc

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《政府经济学》第三次形成性考核作业参考案例
案例一：
国务院决定第3批取消和调整495项行政审批项目
自2001年10月国务院对全国行政审批制度改革作出全面部署以来，行政审批制度改革始终健康有序、扎实有效地向前推进。新一届国务院高度重视行政审批制度改革工作，强调要以贯彻行政许可法为契机，加快推进行政审批制度改革，大幅度减少行政审批事项。继2002年10月和2003年月国务院分两批取消和调整1300项行政审批项目后，国务院近日作出决定，第三批再予取消和调整495项行政审批项目。至此，国务院决定取消和调整的行政审批项目已达到国务院部门审批项目总数的近一半。这次取消和调整的审批项目涉及经济管理、社会管理以及行政管理等方面的事务。予以取消的项目有409项，这些项目属于公民、法人或者其他组织能够自主决定，市场竞争机制能够有效解决，以及重复交叉审批或审批对象和条件已经发生变化的事项。予以调整的审批项目有项，分改变管理方式和下放管理层级两种方式处理。
【点 评】
在社会主义市场经济条件下，市场通过政府宏观调控在资源配置中发挥基础性作用，政府经济管理职能主要体现在提供公共物品、克服市场失灵，满足社会公共需要，实现其资源配置、收入分配、经济稳定与发展等目标。在经济体转轨时期，我国政府面临着繁重的职能转变任务。上述案例表明，我国政府职能转变已迈出实质性步伐。第一，政府逐步推出可由市场机制调节，属于私人物品范围，应由企业、个人或其他社会组织自行决策的资源配置活动，而加强宏观经济管理。第二，政府主要运用法律、经济等间接手段，配合必要的行政手段，履行其经济社会职能，尽可能减少对企业、个人等微观经济活动的直接行政干预。因此，国务院决定大幅度取消和调整行政审批项目，体现了我国政府职能转变的重要方向。

案例二：
第二批公益类科研机构体制改革启动
在先期进行试点之后，第二批公益类科研机构体制改革近日启动。此次改革涉及农业部、广电总局、新闻出版总署、体育总局、地震局、粮食局、供销合作总社和科技部等9个部门。 至此，启动公益类科研机构改革的部门数达到13个，科研机构数达到205个，启动改革的部门数超过部门总数的一半，启动改革的科研机构占部门属公益类科研机构总数的75%。第二批改革共涉及107个科研机构，总编制3．25万人，在职职工2．3万人。按照分类改革的原则，38个科研机构转为企业，进入大学的4个，并入或转为其他事业单位的21个，按非营利机构管理的42个，占机构总数的39．2%，核定非营利机构编制6541人，占总编制数的20．1%，占在职职工总数的28.5%。据了解，2001年11月国土资源部、水利部、国家林业局、中国气象局四个部门98个公益类科研机构启动体制改革试点，实施一年来取得了实质性的进展和明显成效。这些院所通过改革，进一步优化学科专业设置，提出了科研工作的国家目标导向，强化了科研优势，增强了创新能力，转变了运行机制。改革以来，骨干科研人员的收入有了明显提高，今年以来各院所通过竞争获得的纵向科研任务经费较去年有了大幅度的增长。
【点 评】
在市场经济条件下，政府财政主要为社会提供纯公共物品和部分准公共物品，以克服市场失灵，满足社会公共需要，即是一种公共财政。而我国传统的事业单位体制，是以是否直接从事物质产品生产为标准建立的，绝大部分事业单位由政府举办，财政供应资金。而事业单位提供的服务，如按公共物品理论分析，有的属纯公共物品，如基础科学研究，有的属准公共物品，如高等教育，有的属私人物品，如应用技术开发。很显然，传统的事业单位体制已不适应市场经济体制和公共财政发展需要。上述案例，反映了我在科技事业单位体制改革领域的探索，具有重要的示范意义。将属纯公共物品范围的科技机构改为非营利组织，继续由政府财政提供支持，将属准公共物品范围的科技机构并入高校，或者其他机构，政府有选择的给与扶持，而私人物品范围的科技机构转化为企业，或并入有关企业，退出政府财政支出领域。实践也证明这种改革成效显著。

案例三：
烟雾交易：利用自由市场的力量来对付空气污染的新规定
加州多伦斯-在这个由平房和棕榈树组成的整洁的社区在中，为控制污染，甚至连除草机和加油泵都受到严格管制。但美孚（Mobile）石油公司最近获得一项权利，每天可以再排放900磅有毒的瓦斯气。
为什么环保积极分子没有在炼油厂门前进行强烈的抗议？实际上，美孚（Mobile）促成了环境保护新时代的先导。美孚（Mobile）的炼油厂最近以约300万美元的价格从邻近的城市加州南门获得了污染的"信用证"。 南门政府从通用汽车公司得到这张"信用证"，该公司1985年关闭了在这里的一个工厂，并向市政府出售了它的财产。多伦斯炼油厂额外排出的污染比通用汽车公司少得多。
根据尚不完善的以市场为基础的环境管制的做法，美孚（Mobile）购买了污染权。这种做法自从70年代以来就存在，但其规则甚为复杂，以至于象美孚（Mobile）这样的污染交易还是很少见的。
这种状况会很快改变。越来越多的管制者相信，传统的"命令与控制" 管制-允许每个工厂排污有一定的量，但不能超过-不能阻止环境破坏。这些当权者受经济学家鼓动，想把地球的环境放到金融市场上，并让市场去摆脱世界的酸雨和全球变暖-----
并不是每一个人都为以市场为基础的环境管制而振奋。一些环境主义者认为，买卖污染权是不道德的。另一些人怀疑官员们是否有实施以市场为基础的方案的工具，这种方案要求事前准确地监督污染量。还有一些引起污染的企业怀疑那些习惯于命令与控制的官员能否给市场以发挥作用所需要的自由。
【点 评】
政府对外部性问题的治理与管理可以采用非市场化方式，也可以采用市场化方式。非市场化方式主要依靠政府的力量来克服和纠正外部性问题，其常用的措施或方法主要有罚款或收税、财政补贴、公共（行政）管制、法律措施等；市场化方式主要依靠市场自身的力量来克服和纠正外部性问题，政府的作用主要是为市场作用的发挥提供必要的外部条件，其常用的措施或方法主要有产权界定和保护、可交易的许可证、一体化等。上述案例就是采用可交易的许可证的典型。在此方式下，排污企业必须为购买许可证支付，排污的机会成本是它们在公开市场上出卖它们的许可证能得到的收入。相比之下，在某种程度上，可交易的排污许可证更富有效率，因为它是排污企业间的直接交易，而企业显然比政府知道更多的外部性信息，但这种方法也有其局限性，需要一系列的条件。

案例四：
解读水价调整听证
2004年6月3日上午，就市水务局、市自来水集团公司、城市排水集团提出的水价调整申请，北京市发改委组织召开了调整水价听证会。听证的主要内容，一是提高水资源费和污水处理费，二是对城镇居民用水实行阶梯式水价。这是《北京市政府价格决策听证办法实施细则》实施后召开的第一个价格听证会。根据北京市发展和改革委员会提交听证会的《北京市调整水价并实行阶梯式水价初步方案》，水资源费平均由每立方米081元调整为1.37元。其中：地表水和供自来水公司的地下水水资源费由每立方米0.60元调整为1.10元；自备井水资源费由每立方米1.50元调整为2.00元；乡镇企业用地下水水资源费由每立方米0.40元调整为2.00元。综合水价将由每立方米4.01元调整为5.14元，居民综合水价将由每立方米2.90元调整为3.70元。最终调整方案将根据听证结果确定。最为居民关注的是自来水价格和污水处理费的调整。此次水价调整，北京市自来水集团自来水平均销售价格由每立方米3.01元调整为3.84元，其中居民用水由每立方米2.30元调整为2.80元。污水处理费平均由每立方米1.00元调整为1.30元，其中居民排水由每立方米0.6元调整为0.90元，非居民排水由每立方米1.20元调整为1.50元。新增的水费和污水处理费两项合计，居民每用１立方米水增加支出0.8元。此次水价调整还包括水利工程供水（地表水）价格。水利工程地表水平均由每立方米1.01元调整为1.44元；园林用地表水由每立方米0.3元调整为1.30元（不含水资源费）；供自来水公司的水由每立方米1.22元调整为1.72元；工业消耗水由1.27元调整为1.77元；工业循环水、工业惯流水价格不做调整。 此外，洗车业、纯净水业、洗浴业等行业用水价格也将做相应调整。北京市将对城镇范围内实现集中供水的、可单独按户计量的居民用户试行阶梯式水价，最终实施方案将在听证会后确定。（资料来源，根据《北京日报》2004年6月日报道整理，作者：刘浦泉 殷丽娟）
【点 评】
居民参加与其切身利益有关的公共物品生产和提供的决策,是公共选择制度的重要内容之一。而上述北京市就水价调整而举行的听证会，是居民参与公共选择的有效途径。就政府而言，通过听证会等形式，可充分了解本辖区居民的真实偏好，为居民提供高质量的公共物品服务，并就服务的成本与收费与居民达成共识。就居民或其它社会利益集团而言，通过听证会等公共决策程序，向政府及有关公共企业表达自己的立场、观点，维护自身的合法权益。居民参与社会公共事务管理和公共选择的广度、深度，体现了一个社会文明、进步的水平。

案例五：
拆分中国电信改变独家垄断
中国电信改制的历史可以追溯到1994年中国联通公司的成立。当时联通的总资产虽然只有中国电信的1/260。但此举使邮电部独家垄断国内电信市场的局面开始改变。1999年2月，信息产业部决定把中国电信的寻呼、卫星和移动业务剥离出去。原中国电信被拆分成中国电信、中国移动和中国卫星通信三个公司，寻呼业务并入联通公司。2001年12月，国务院批准了新的电信体制改革方案，对现有的电信企业进行重组。中国电信现有资产划分为南北两个部分。华北地区、东北地区和河南、山东共10个省（自治区、直辖市）的电信公司归中国电信北方部分；其余归中国电信南方部分。
【点 评】
垄断市场的效率损失。（1）垄断使产量减少，价格增加；（2）垄断造成社会无谓损失；（3）垄断造成企业不思进取。垄断市场的非效率导致市场机制不能正常发挥作用，是导致市场失灵的情况之一。
现今世界各发达国家限制垄断、促进竞争的政策措施，基本上是根据上述标准把促进“可操作竞争”作为政策目标。在各主要发达国家，基本上都制定了有关禁止垄断、维持公正交易的法律。具体措施主要是通过限制垄断的立法，由行政机构加以监督，由司法机关加以执行。各国政府的反垄断政策就是以这些法律为依据展开的。
我国的反垄断和不正当竞争应在学习国外经验的基础上，结合本国国情。
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