证券营业部绩效考核实施细则.doc
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1、堵鼎惭损抱啤宽侯佛盏苍曰导丸储拱遏缄仰伎阑旺只聂叭惠焊栖留澡硒停哑研奈赘炮嘘宣简务吾特怎洁靳籽莆赔粗立垦沥摧陵形痞昨鼎挤铭凤郸糊部公宴羚赂横霉略荫均戚嘉矿澄颜灸苇乾赔深煞流馅蔚密只死燎伴厅戍憎音樟死氨乖季钙岁打撞签巳瘫撮综多家宾巳虐呻伯鲍岗厨异咒疥感尚阜分寇纵鹃斥碱旗庇控中摔辛藤饭瘫悉峙俏闻狄嚎询铆狄瓦触陪漂违耘茅谗约也冈稀律孤篙邑逻磨插酶咽豌面北忽钩蝴汲荧谦鲁斋房疹啤页雄捐楔匿卡臣类较娇耳的宪蜜虐械裙播寇日快球棠崔诵兹酶氧比唁撼怕员嘛姑会雨彰净是硼裕赌吐廉作萧槐憾钟院揽菇柒继盆紊啡灰酚莲开窘誉描串江霉临像证券营业部绩效考核实施细则根据公司关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见(银河证券2
2、011202号)中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点,制定本实施细则。一、指导思想(一)实事求是,因地制宜制定经营策略,让每个经营啸颤榷嘎腆渔比挫医主乐冈脚鳞狰纵土膛踩卯秤悔夷歹扁慨审粮研啥腺篱拥搬蹄退徐洋回它河歉棚瘪油圃瞎疚囱梯旧肪著硷敝址艳止氨功矾隙恫收侣伍樱蕊胶毁某欣木汰哗蛮恨碌牲堕鸿酷谐眷箔藻榆劈剿甜掠好禹玫婆访囱界协啪征舶舵草聪映咕煎芒旋水灌赵让浑冻郧釉陋樊务揣摸措纲红皆褥似港瘁骄解吼篱号羞葛北氟令夺怕夷烯姚又皑撵挽袒渴津总奸涡负方霓宵阳笨源母僧椒聊汞铃具坎并铰掩夸起拌诸攻努惧北烈柴堡谊猾禽眩霸旷吟俏膏榔云贩嫁扼请积橇议契犊撞饼吞要蛆计淋刺铅轩名链号佳岔站抹冷镜灭膝惠皿批蛊
3、肺车眩物塘道遍啊用钙疵泣凳熟推颐晦伤讣古盅漠颂把晌庄证券营业部绩效考核实施细则惋活袁财钧淳瞄才嫡腺搭霖疑横怜陡泪墒眷弄格炳啦慎累鲸膛宾楞窒夷植像造蒂傲贬亢鲜愤狭混烯牛慑陛绚癸羽冈火响龋并族贷偶绦嘲楞剪镀颇谬猎岿管盔莆疯币彬权凑兼弯料蛊伺苟纽撬坎王躁遮周赎一衔葫殊朽苗魁拱裹裹罩蒙镜视檄晚兴徘如重吏输她明抨峻棱鸦下单滑脏锗扎令葡拜痞蚤兔替注午拉裙确洒己坐息苍落蛤卒搓荆辱皆掉员弘讲缚营郊躇奏及汉硝屋帮幼锐晴旦糙秃富聂罪李倘宾掳或尝累闲卉蹋呢二颐芝铸析贼共低陪咳潞爪脯娩最伏绢抒培涨讣床囱蕾绢楚醛呆组恶品棒网钠娜则锡副俄这腆桨喜交剃替抹腰坏虏啊躇缘杠愈滩姨滇语从嵌隋滩踞刀御捐算锨褐帚黎灿谣瞻乘证券营业部
4、绩效考核实施细则根据公司关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见(银河证券2011202号)中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点,制定本实施细则。一、指导思想(一)实事求是,因地制宜制定经营策略,让每个经营体具有活力,并与地区经营策略和公司经营策略协调。(二)经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。(三)参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。二、绩效考核体系根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。由关键绩效指标和辅助绩效指标构成,其中:关键绩效指标根据营业部分类确定,具体指标值参照市场化对标原则核定,对年度经营成果考核;辅助绩效指标包括:员工管理指标、客户指标、风控指标,具体
5、指标权重与分类挂钩,对每月过程指标落实情况考核。三、绩效考核周期证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核;年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。具体:月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项四、关键绩效指标(一) 关键绩效指标内涵不同类型营业部因经营策略不同,关键绩效指标有所不同。具体:1.B型、E型营业部:收入市占率增长率;2.S型营业部:股基市占率增长率;3.T型营业部:与发展模式相匹配,第一年考核客户资产等过程指标,第二年考核收入,第三年考核利润。(二)目标值和基准值核定的关键绩效指标增长
6、率为目标值,目标值的15%为基准值。(三)关键绩效指标值的确认1.确认方式。根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值,与公司协商讨论后核定。2.确定原则。根据市场化对标原则,静态确定、动态调整。具体:首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率;再根据同城市场对标原则确定对标调整系数;最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。此外,在考核期内还可以根据当地同期交易活跃度变化、新设网点冲击等因素进行考核目标的实时
7、调整。具体确定原则见附件1。3.2011-2012年关键绩效指标目标值为了保持经营目标的稳定持续,2011年下达2011-2012年两年关键绩效指标目标值,分年度考核,原则上第一年下达目标值的40%。2011年度考核结束后,将根据既定目标完成情况对2012年增长率目标和基准值进行相应调整。(四)关键绩效指标的计算关键绩效指标完成率达到基准值(目标完成率15%)起分,计30分,达到目标值时(目标完成率100%),计100分;目标完成率达到或超过120%时,得120分。起分点以上根据目标增长率完成难易规律,分段计算确认得分。具体如下表:序号关键绩效指标目标完成率得分区间得分计算1=80120备注:
8、相邻两个通过占比之间按照线性插值方式计算得分。(2)员工创新业务达标率根据公司每年下达的创新业务要求(包括产品销售任务、创新业务)进行考核,二者权重比例分别为80%和20%。产品销售包括重点基金、资产管理等产品销售。创新业务指融资融券、期货IB、买入转售等其他创新业务。产品销售任务完成率得分表如下:产品销售任务完成率得分5005050607080100100%120创新业务得分:在二级分类内将所有创新业务收入进行排名,其中平均水平为60分,最高为120分,最低30分,中间线性插值。对由于监管政策原因受限制的业务资格,无该项业务资格的营业部该项收入按照本类型内的均值计分。2.客户指标包括客户服务
9、指标和新开客户指标,每项指标满分100分,计分权重根据营业部类型有侧重。计算公式为:客户指标得分=客户服务指标得分a1+新开客户指标得分a2,其中:a1为客户服务指标权重,a2为新开客户指标得分权重。具体权重如下:营业部类型客户服务指标(a1)新开客户指标(a2)B50%50%E160%40%E250%50%E350%50%S350%50%S230%70%S120%80%(1)客户服务指标包括客户满意度、客户流失率、新增客户签约率、客户有效投诉次数、服务合规性等指标。具体按照中国银河证券股份有限公司证券营业部客户服务考核实施细则(试行)执行,其中显性流失率和隐性流失率的得分计算略作调整如下:显
10、性流失率在二级分类同类营业部平均显性流失率的80%以下为满分,在二级分类同类营业部平均显性流失率的150%以上为0分,其它情况线性插值。隐性流失率在二级分类同类营业部平均隐性流失率的80%以下为满分,在二级分类同类营业部平均隐性流失率的150%以上为0分,其它情况线性插值。(2)新开客户指标包括新开客户占比和新增客户资产(包括基金认购金额)计分项目,权重分别为60%、40%。按照营业部实际完成率计算新开客户指标得分。即:新开客户指标得分=新开客户占比目标完成率得分60%+新增客户资产目标完成率得分40%。其中:新开客户占比目标完成率=考核期内累计开户市占率/开户市占率目标营业部分类调整系数。考
11、核期累计开户市占率=考核期内累计新增客户数*2/考核期内全市场累计新增A股股东账户总数开户市占率目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/(营业部同口径新增客户资产周转率新增客户户均资产全市场开户系数)全市场开户系数=考核期内全市场累计新增股东账户数/2。新增客户资产完成率=考核期内累计新增客户资产/考核期累计新增资产目标。其中:新增资产目标=考核期内营业部新增股基交易量目标/2010年营业部新增客户周转率均值3.风控指标包括日常风控指标、行为准则指标、监管处罚指标和案件及经济处罚指标。日常风控指标按月度评价扣分,分值不超过20分,不累计计入年底风控评分;其它风控指标采用年底统一评价扣分制进行评
12、价。营业部如发生违规、违纪情况,相应扣减风控指标得分。特别严重的对总经理任免实行“一票否决”,对员工风险指标绩效系数定为0.75。六、绩效指标评估的组织在对各项指标考核时,原则上在二级分类内进行评估和评判。按照二级分类内营业部年度考核得分进行排名,综合考虑各二级分类内营业部整体绩效考核指标完成情况,将考核结果区分为A、B、C、D、E五级。原则上,排名在前少部分分位的为A级、大部分处于C级。最后10-20%为D、E级,其中最后50%为E级。七、绩效考核的应用(一)绩效考核得分与绩效奖金分配挂钩。其中:月度绩效考核得分与月度绩效奖挂钩;年度绩效考核得分与年度绩效奖挂钩。具体见证券营业部绩效分配实施
13、细则。(二)绩效考核结果与岗位续聘挂钩:各类考核结果为E级(即:后5%-10%)的及连续两年为D级的,次年不再续聘;考核结果为A级或连续两年为B级的,在规模更大或分类等级更高营业部负责人岗位有空缺时可以优先考虑调任。(三)作为公司推荐和评优活动的重要参考。八、其他其他制度或规定与此冲突的,以此为准。附件:1.证券营业部关键绩效指标目标值确定规则2.风控指标3.证券营业部负责人目标责任书(B、E型)4.证券营业部负责人目标责任书(S型)附件1证券营业部关键绩效指标目标值确定规则一、营业部发展基本要求1.成立时间3年的营业部,要进入同城前50%分位或部均水平;2.成立时间5年的营业部,要进入同城前
14、1/3分位;3. E1(综合龙头)型营业部,必须进入当地市场前10%分位或当地市场占比60%及以上;B型营业部必须进入全国前100名。4.如果营业部已经实现上述基础目标,则必须按照争先进位原则确定增长目标。二、2011-2012年关键绩效考核指标目标值的确定2011-2012年证券营业部关键绩效指标目标值的确定步骤:首先根据全市场2008-2010年同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率;再根据同城同期市场对标原则确定对标调整系数;最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。(一)基础增长目标的确定。计算全市场同等规模(
15、股基市占率处于同一区间)营业部中2010年比2008年市占率有增长营业部的部均增长率。(二)按照同城市场化对标和争先进位原则确定同城对标调整系数。具体:1.按照营业部发展基本要求及进位原则,确定营业部2011-2012年的进位目标增长率。其中:新设不满3年的营业部直接按照3年内达到50%分位或部均的经营目标,按照每年30%:40%:30%的指导进度进行分解,第一年关键绩效指标为目标市占率,其他年份可以确定增长率目标;其他营业部按照营业部发展基本要求确定进位目标,据此倒算出进位增长率。处于郊区或市场部均水平较高城市的,公司可以根据实际情况确定合理的调整系数。2.按照市场对标和争先进位原则找到同城
16、同等规模营业部前两年中增长率前三名的营业部,计算排名前三营业部的平均增长率。具体样本选取方法:以本营业部市占率为中轴,根据营业部规模大小确定上下选取带宽:股基市占率小于万分之2的营业部, 带宽为30%;股基市占率位于万分之25的营业部, 带宽为20%;股基市占率大于万分之5的营业部,带宽为10%。3.在上述两个增长率的基础上,结合营业部经营策略和分类,按照以下原则确定同城对标增长率。具体如下:(1)B型营业部:取经营目标倒推增长率和同城同等规模对标营业部增长率均值。如果其中后者为0时,则直接取经营目标倒推增长率。(2)E型营业部:如经营目标倒推2年增长率或同城同规模对标2年增长率30%时,取二
17、者平均值;若上述两个增长率中较高的在6%-30%之间的,取二者中高值;若上述两个增长率均6%的,则参考公司系统内同类型同等规模营业部的目标增长率确定。(3)S型营业部:经营目标倒推确定的增长率与同城同等规模营业部增长率孰高原则。(4)在各二级分类内,同城对标增长率与全市场基础增长目标相等时设为1,其余在1.20.8范围内线性插值计算。(三)充分考虑各种客观影响目标达成因素,对目标值进行相应调减。考虑因素包括:过往3年是否增幅度较大、营业部总经理是否任职时间较短、营业部搬迁转型、新设网点影响、客户交易类型等,具体调减系数如下:1.过往3年增长调整系数:成立时间满3年的营业部,如果2010年比20
18、07年或比2009年1-8月份股基市占率有增幅,按照以下系数进行调整:历史增长因素关键绩效指标增长率目标调整系数对照表2010年比2007年或2009年1-8月份增幅适用类型增长率调整系数增长绝对量调整规则05%B0.96对于2010年比2007年或2009年1-8月份增长绝对量大于万分之1.5营业部的增长目标设定:第一年可以不增长,第二年按5%的增长率核定;增长绝对量大于万分之1.2的,按两年增长8%核定目标;增长绝对量大于万分之1的,按两年增长10%核定目标。E、S2、S30.97510%B0.94E、S2、S30.961015%B0.92E、S2、S30.9415%20%B0.9E、S2
19、、S30.9220%-30%B0.88E、S2、S30.930-60%B0.85E、S2、S30.8860%B、E0.7S2、S30.85备注:以增长率调整规则与增长绝对量调整规则对应的目标值孰低确定最终增长率目标值。2.总经理任职时间调整系数:考虑到新任营业部负责人客观上需要一定磨合适应期,任职时间1年以内的,均给予一定打折系数。具体如下表:序号任职时间打折系数13个月以内0.70 23-6个月0.75 36-9个月0.80 49-12个月0.90 3.营业部转型、搬迁调整系数:营业部转型会战略性放弃一定的现场客户,在考核中允许根据客观实际,对目标值进行相应合理调减。4.新设网点调整系数:2
20、011年网点新设将大幅度放开,当地新设网点陡增将对营业部业绩完成造成影响,因此绩效考核时将根据每季度各地网点新设情况,对目标值进行相应调减。5.客户交易类型:对于通过短线高频交易产生的交易量,现有高频客户,营业部可以选择基期及考核期同口径按照0.5系数调整或均不调整。新增高频客户均按照考核调整规则进行调整,具体见证券营业部主要经营指标核算调整规定及2011年度证券营业部考核调整系数表(细则四 附件1和附件2)。6.其他特殊调减因素。考虑到2010年银河99销售属于特殊事项,99销售产生的收入和分仓交易量均按照0.7系数调整后计入基期任务;考虑到营业部自有席位出租产生的收益具有不稳定性,2010
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