国际工程承包风险管理研究.doc

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国际工程承包中的风险及其研究
摘要：近年来,我国建筑企业拓展海外市场的步伐明显加快,国际工程承包业务保持着连续多年的高速增长;但是与此同时,国际工程承包市场中风险因素越来越多,建筑企业面临的风险越来越大,并且由于自身实力不足、风险防范意识薄弱、风险管理体系不完善而产生了一系列问题,蒙受了很大的损失。外部形势的严峻性和内部提升的迫切性都要求建筑企业加强风险管理,提高其风险防范能力。利用风险管理理论，总结了国际工程承包中面临的风险的来源、类别，阐述了国际工程承包中的风险的识别、分析、评估方法，初步探索了风险的控制和应对策略，从而帮助承包商在国际工程承包中正确进行风险管理。

关键字：建筑企业，国际工程承包，风险管理

国际工程承包作为一项跨国进行的综合性业务，由于其涉及面大、周期长、不确定因素多，通常比一般工程项目具有更大的风险。 该风险往往最后集中表现为承包商遭受时间、资源、经济损失。承包商预先对有关风险进行合理有效的识别、监视和控制，将对避免遭受损失具有重要意义。按照项目管理知识体系中的定义，风险管理是指对项目风险的识别、分析、响应的系统过程。它包括对项目目标有利因素的可能性及其延续的最大化，及对项目目标不利因素的可能性及其延续的最小化。风险管理是衡量企业管理水平的一项重要指标，是提高管理水平的主要途径之一。因此建筑企业必须不断提高建筑企业的风险管理水平，通过良好的风险管理为企业带来巨大的经济效益，增强企业自身竞争力，使我国建筑业与国际市场尽快接轨。
一、 国际工程承包中的风险分析
国际工程承包作为集劳务出口、技术转让与生产合作为一体的综合性国际经济合作形式,因其国际性而具有受国际政治和经济形势影响显著、货币和支付方式多样、技术标准和规范庞杂等特性,风险贯穿于商务、规划、设计、采购、设备成套、施工甚至运营各个环节。
对国际工程承包风险进行分类,将便于承包商进行风险的预测与处理。国际工程承包风险可以按照不同标准、从不同的角度进行分类。
(1) 按照风险的影响因素
按照风险的影响因素可分为政治风险、经济风险、社会风险、自然风险、管理风险、合同风险、技术风险、其它风险等。
(2)按照项目阶段
按照项目阶段可分为投标风险、设计风险、采购风险、施工风险、试运行风险等。
(3)按照结果属性
按照结果属性可分为质量风险、工期风险、成本风险、安全风险、环保风险等。
(4)按照发生频率与影响程度
按照风险发生频率与影响程度可分为风险频率较高但风险程度不大的一般风险事件和风险频率较低但风险程度很大的突发风险事件。
(5)按照项目系统
按项目系统可分类为行为主体系统风险、环境系统风险、技术系统风险、管理过程风险、目标系统风险等。
二、 国际工程承包中的风险管理
在现代项目管理中，风险管理问题已经成为研究的热点之一，无论使在学术领域，还是在应用领域，人们都对风险做了很多的研究。由于项目的风险是随着环境发生变化的，所以项目的风险管理也必须随着条件的变化而进行调整。风险管理是一个连续的、循环的、动态的过程。因此全面风险管理理论是用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少项目过程中的不确定性。工程项目全面风险管理包括以下几方面：
1、 项目全过程的风险管理
（1）在项目目标设计阶段就应开展风险确定工作，对影响项目目标的重大风险进行预测，寻找目标实现的风险和可能的困难。风险管理强调事前的识别、评价和预防措施。
（2）在可行性研究中，对风险的分析必须细化，进一步预测风险发生的可能性和规律性，同时必须研究各风险状况对项目目标的影响程度，即项目的敏感性分析。
（3）在设计和计划过程中，随着工程设计的深入，实施方案也逐步细化，项目的结构分析逐渐清晰。这时风险分析不仅要针对风险的种类，而且必须细化（落实）到各项目结构单元直到最低层次的工作包上。要考虑对风险的防范措施，如风险准备金的计划、备选技术方案，以及在招标文件（合同文件）中应明确规定工程实施中的风险如何分担。
（4）在工程实施中加强风险的控制。这里包括：建立风险监控系统，能及早地发现风险，及早地作出反应；及早采取预定的措施，控制风险的影响范围和影响量，以减少项目的损失；在风险状态下，采取有效措施保证工程正常实施，保证施工秩序，及时修改方案、调整计划，以恢复正常的施工状态，减少损失；在阶段性计划调整过程中，需加强对近期风险的预测，并纳入近期计划中，同时要考虑计划的调整和修改会带来新的问题和风险。
（5）项目结束，应对整个项目的风险和风险管理进行评价，以作为以后同类项目的经验和教训，以形成一个前后连贯的管理过程。
2、 对全部风险的管理
对每一个阶段进行风险管理都要罗列各种可能的风险，并将他们作为管理对象，不能有遗漏和疏忽。
3、全方位的管理
（1）对风险要分析其对各方面的影响，如工期、成本、施工过程、合同、技术、计划的影响。
（2）所采用的对策措施必须考虑综合手段，即从合同、经济、组织、技术、管理等各个方面确定解决方法。
（3）风险管理包括风险分析、风险辨识、风险文档管理、风险评价、风险控制等全过程。
4、全面的组织措施
对已被确认的、有重要影响的风险应落实专人负责风险管理，并赋予相应的职责、权限和资源。在组织上全面落实风险控制责任，建立风险控制体系，让风险管理作为项目各层次管理人员的任务之一。让大家都有风险意识，都作风险管理的监控工作。

随着我国加入 WTO 以及经济全球化的发展，国际工程承包项目必然会越来越多。国际工程承包项目是一项风险与机会并存的事业，承包商不但面临着一般工程项目所具有的风险，还因为国际工程项目的多国性和受工程环境影响较大等特点，国际工程承包项目比一般工程具有更大的风险，但国际工程项目市场的高额利润也同时吸引着无数承包商参与竞争角逐。我国的建筑承包商走出国门时间较短，缺乏国际工程项目管理的经验、抗风险能力弱、企业竞争力不强等原因制约了其在国际工程市场的发展，使我国建筑承包商在国际市场竞争中处于不利的地位。

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