一建《建设工程法规》施工许可法律制度.doc

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1Z302020 施工企业从业资格制度
1Z302021 企业资质的法定条件和等级
1Z302022 禁止无资质或越级承揽工程的规定
1Z302023 禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定
1Z302024 违法行为应承担的法律责任

1Z302020 施工企业从业资格制度
1Z302021 企业资质的法定条件和等级
一、施工企业资质的法定条件
建筑业企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等条件申请资质，经审查合格，取得建筑业企业资质证书后，方可在资质许可的范围内从事建筑施工活动。
二、施工企业资质序列、类别和等级
施工总承包、专业承包、劳务分包
施工总承包每个资质类别划分为3至4个资质等级，即特级、一级、二级或特级、一级至三级。
三、施工企业的资质许可
（一）施工企业资质管理体制
国务院建设主管部门负责全国建筑业企业资质的统一监督管理。省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责本行政区域内建筑业企业资质的统一监督管理。
其他各行业有关部门各负其责。

（二）施工企业资质的许可权限
1、国务院建设主管部门负责实施下列建筑业企业资质的许可：
(1)施工总承包序列特级资质、一级资质；
(2)国务院国有资产管理部门直接监管的企业；
(3)水利、交通、信息产业方面的专业承包序列一级资质；
(4)铁路、民航方面的专业承包序列一级、二级资质；
(5)公路交通工程专业承包不分等级资质、城市轨道交通专业承包不分等级资质。
2、企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门负责实施下列建筑业企业资质的许可：
(1)施工总承包序列二级资质；
(2)专业承包序列一级资质；
(3)专业承包序列二级资质；
(4)专业承包序列不分等级资质。
3、略

四、施工企业的资质证书的申请、延续和变更
（一）企业资质的申请
  建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质；申请多项建筑业企业资质的，应当选择等级最高的一项资质为企业主项资质。
（二）企业资质证书的延续
  建筑业企业资质证书有效期为5年。资质有效期届满，企业需要延续资质证书有效期的，应当在资质证书有效期届满60日前，申请办理资质延续手续。延续期5年。
（三）企业资质证书的变更
有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商部门办理变更手续后30日内办理资质证书变更手续。
1.2.略
3.企业发生合并、分立、改制的资质办理
1）企业合并的，合并后存续或者新设立的建筑业企业可以承继合并前各方中较高的资质等级，但应当符合相应的资质等级条件。
2）企业分立的，分立后企业的资质等级，根据实际达到的资质条件，按照《建筑业企业资质管理规定》规定的审批程序核定。
3）企业改制的，改制后不再符合资质标准的，应按其实际达到的资质标准及本规定申请重新核定；资质条件不发生变化的，按照《建筑业企业资质管理规定》关于申请资质证书变更的程序办理。

【例题】因企业分立而新设立的建筑业企业，其资质等级应按（   ）。（2011年真题）
A．原企业的资质等级确定
B．降低一级原企业的资质等级确定
C．最低资质等级核定
D．实际达到的资质条件核定
【答案】D

（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定
企业申请资质升级、资质增项，在申请之日起前1年内有下列情形之一的，资质许可机关不予批准企业的资质升级申请和增项申请：
(1)超越资质、以其他企业的名义，或其他企业以本企业的名义；
(2)与建设单位或企业之间相互串通投标，或以行贿等不正当手段谋取中标的；
(3)未取得施工许可证擅自施工的；
(4)将承包的工程转包或违法分包的；
(5)违反国家工程建设强制性标准的；
(6)发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的
(7)恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的；
(8)隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故或破坏事故现场、阻碍对事故调查的；
(9)按照国家法律、法规和标准规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未取得证书上岗，情节严重的；
(10)未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务，造成严重后果的；
(11)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让建筑业企业资质证书；
(12)其他违反法律、法规的行为。
（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销
1.撤回——企业的原因
企业取得建筑业企业资质后不再符合相应资质条件的，建设主管部门、其他有关部门根据利害关系人的请求或者依据职权，可以责令其限期改正；逾期不改的，资质许可机关可以撤回其资质。
2.撤销——许可机关的原因
有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质：
(1)资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予建筑业企业资质许可的；
(2)超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的；
(3)违反法定程序作出准予建筑业企业资质许可的；
(4)对不符合许可条件的申请人作出准予建筑业企业资质许可的；
(5)依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，应当予以撤销。
3.注销——仅仅是程序问题

【例题】建筑业企业申请资质升级、资质增项。在申请之日起的前一年内出现下列情形，资质许可机关对其申请不予批准的有(   )。（2012年真题）
A.与建设单位或者企业之间相互串通投标的
B.未取得施工许可证擅自施工的
C.将承包的工程转包或者违反分包的
D.发生过安全事故的
E.恶意拖欠分包企业工程款或者农民工工资的
【答案】ABCE
【解析】D选项中，对安全事故的要求是有一定限定条件的——较大的或两起以上的。

【例题】资质许可机关的上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质的情形是（  ）。（2011年真题）
A.企业未取得施工许可证擅自施工的
B.资质许可机关超越法定职权作出准予建筑业企业资质许可的
C.企业将承包工程转包或违法分包的
D.企业发生过较大生产安全事故或者发生过两起以上一般生产安全事故的
【答案】B
解析：主要是资质许可机关出现的问题。

五、外商投资建筑业企业的规定
（一）外商投资建筑业企业设立与资质的审批权限
外商投资建筑业企业设立与资质的申请和审批，实行分级、分类管理。
（二）申请设立外商投资建筑业企业应当提交的资料
中外合资经营建筑业企业、中外合作经营建筑业企业中方合营者的出资总额不得低于注册资本的25%。

（三）外商投资建筑业企业的工程承包范围
外资建筑业企业只允许在其资质等级许可的范围内承包下列工程：
(1)全部由外国投资、外国赠款、外国投资及赠款建设的工程；
(2)由国际金融机构资助并通过根据贷款条款进行的国际招标授予的建设项目；
(3)外资不少于50%的中外联合建设项目，以及外资少于50%，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准的中外联合建设项目；
(4)由中国投资，但因技术困难而不能由中国建筑企业独立实施的，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门批准，可由中外建筑企业联合承揽。
（四）外商投资建筑业企业的监督管理

1Z302022  禁止无资质或越级承担工程的规定
承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程 。
一、禁止无资质承揽工程
无资质承包主体签订的专业分包合同或者劳务分包合同都是无效合同。
二、禁止越级承揽工程
联合体承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。
禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。

1Z302023 禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定
禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。
在分包工程中还要防止出现以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的违法行为。

1Z302024  违法行为应承担的法律责任
一、企业申请办理资质违法行为应承担的法律责任
二、无资质承揽工程应承担的法律责任
三、超越资质等级承揽工程应承担的法律责任
四、允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程应承担的法律责任
五、违法分包应承担的法律责任
六、以欺骗手段取得资质证书承揽工程应承担的法律责任

【例题】关于承包单位将承包的工程转包或违法分包的，正确的行政处罚有( )。（2012年真题）
A.责令改正,没收违法所得
B.对施工企业处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款
C.追究刑事责任
D.责令停业整顿,降低资质等级
E.情节严重的,吊销资质证书
【答案】ABDE
解析：“违法行为应承担的法律责任”在课上都没有讲，如果考试出现，ADE肯定可以选（固定套话），罚款的金额可以考虑不选。这样就能至少拿到1.5分。
1Z302030 建造师注册执业制度
1Z302031 建设工程专业人员执业资格的准入管理
1Z302032 建造师考试和注册的规定
1Z302033 建造师的受聘单位和执业岗位范围
1Z302034 建造师的基本权利和义务
1Z302035 违法行为应承担的法律责任    

1Z302030 建造师注册执业制度
1Z302031 建设工程专业人员执业资格的准入管理
从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。
1Z302032 建造师考试、注册和继续教育的规定

未取得注册证书和执业印章的：
不得担任大中型建设工程项目的施工单位项目负责人；不得以注册建造师的名义从事相关活动。

一、一级建造师的考试
一级建造师执业资格实行统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，由人事部、建设部共同组织实施，原则上每年举行一次考试。
（一）考试内容和时间
（二）报考条件和考试申请
（1）专科，工作6年，施工管理4年。
（2）本科，工作4年，施工管理3年。
（3）双学士或研究生班，工作3年，施工管理2年。
（4）硕士学位，工作2年，施工管理1年。
（5）博士学位，施工管理1年。
(三）建造师执业资格证书的使用范围
证书在全国范围内有效。 
二、一级建造师注册
(一）申请初始注册、延续注册
  建设部或其授权的机构为一级建造师执业资格的注册管理机构。人事部和各级地方人事部门对建造师执业资格注册和使用情况有检查、监督的责任。
  申请初始注册时应当具备以下条件：1.经考核认定或考试合格取得资格证书；2.受聘于一个相关单位；3. 达到继续教育要求；4.没有《注册建造师管理规定》中规定不予注册的情形。
  初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合本专业继续教育的要求后方可申请初始注册。
【例题】建造师初始注册者，自资格证书签发之日起至提出注册申请的最长期限为（），逾期未申请者，须符合本专业继续教育的要求后方可申请初始注册。（2013年真题）
A . 3 年　　
B . 6 个月　　
C . 1 年　　
D . 2 年.
【答案】A

(二）变更注册和增项注册
  注册有效期内，注册建造师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按照规定办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。
  多专业注册的注册建造师，其中一个专业注册期满仍需以该专业继续执业和以其他专业执业的，应当及时办理续期注册。注册建造师变更聘用企业的，应当在与新聘用企业签订聘用合同后的1个月内，通过新聘用企业申请办理变更手续。因变更注册申报不及时影响注册建造师执业、导致工程项目出现损失的，由注册建造师所在聘用企业承担责任，并作为不良行为记入企业信用档案。

不予注册的情形（11种情形）

个人能力
不具有完全民事行为能力
未达到继续教育要求
年龄超过65周岁的
正受刑事处罚，未执行完毕

刑事处罚
因执业活动受刑事处罚，执行完至申请注册之日止不满5年
前项以外原因受到刑事处罚，处罚决定之日起不满3年

行政处罚
被吊销注册证书自处罚决定之日至申请注册之日止不满2年
在两个或者两个以上单位注册的

过错
注册前3年内担任项目经理，期间发生过重大质量和安全事故
受聘单位不符合要求
其它情形

印章失效的情形（8种情形）

单位原因
单位破产
单位被吊销营业执照
单位被吊销或被撤回资质证书
解除聘用合同

个人原因
期满（3年有效期）未延续注册
年龄超过65周岁的
死亡或不具有完全民事行为能力
其他

收回注册证书及印章的情形（8+4种）
印章失效
被撤销注册
被吊销注册
受刑事处罚
其他

【例题】根据《注册建造师管理规定》，注册机关对申请注册建造师的申请人不予注册的情形为（   ）。（2011年真题）
A.同时受聘于两个或两个以上单位的
B.被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的
C.因执业活动受到刑事处罚，刑事处罚执行完毕已满5年的   
D.年龄超过60岁的
【答案】B

三、一级建造师的继续教育
注册建造师按规定参加继续教育，是申请初始注册、延续注册、增项注册和重新注册的必要条件。
1.必修课、选修课的学时和内容
每一注册有效期内应参加继续教育不少于120学时，其中必修课60学时，选修课60学时。注册两个及以上专业的，每增加一个专业还应参加所增加专业60学时的继续教育，其中必修课30学时，选修课30学时。

1Z302033 建造师受聘单位和执业岗位范围
一、一级建造师的受聘单位
建造师可以受聘在施工单位从事施工活动的管理工作，也可以在勘察、设计、监理、招标代理、造价咨询等单位或具有多项上述资质的单位执业。但是，如果担任施工单位的项目负责人即项目经理，其所受聘的单位必须具有相应的施工企业资质，而不能是仅具有勘察、设计、监理等资质的其他企业。
二、一级建造师的执业范围
1.担任建设工程项目施工的项目经理。2.从事其他施工活动的管理工作。3.法律、行政法规或国务院建设行政主管部门规定的其他业务。
一级建造师：可担任特级、一级建筑业企业资质的施工项目经理 
(二）执业岗位范围
一级建造师可在全国范围内以一级注册建造师名义执业。
不能同时担任两个及以上项目的施工项目负责人。以下除外：
（1）同一工程相邻分段发包或分期施工的；
（2）合同约定的工程验收合格的；
（3）因非承包方原因致使工程项目停下超过120天（含），经建设单位同意的。
（三）执业工程范围
1Z302034 建造师的基本权利和义务
一、权利（8项权利）
使用注册建造师名称（名称权）
在规定范围内从事执业活动（执业权）
在本人执业活动中形成的文件上签字并加盖执业印章（签字盖章权）
保管和使用本人注册证书、执业印章（保管证书、执业印章权）
对本人执业活动进行解释和辩护（解释辩护权）
接受继续教育（继续教育权）、
获得相应的劳动报酬（获取报酬权）、
对侵犯本人权利的行为进行申述（申述权）
二.义务 
（一）基本义务（7项义务）
遵守法律、法规和相关管理规定，恪守职业道德（守法）
执行技术标准、规范和规程（执行标准）
保证执业成果的质量，并承担相应责任
接受继续教育，努力提高执业水准（继续教育）
保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术等秘密（保密）
与当事人有利害关系的，应当主动回避（回避权）
协助注册管理机关完成相关工作（协助注册管理）
三、注册机关的监督管理 
1Z302035  违法行为应承担的法律责任
一、建造师注册违法行为应承担的法律责任
二、建造师继续教育违法行为应承担的法律责任
三、无证或未办理变更注册执业应承担的法律责任
四、建造师执业活动中违法行为应承担的法律责任
五、未提供注册建造师信用档案信息应承担的法律责任
六、政府主管部门及其工作人员违法行为应承担的法律责任
七、注册执业人员因过错造成质量事故应承担的法律责任
【例题】某市政工程由于政府部门规划调整，导致该工程停工达1年之久，施工企业拟让该工程的项目经理甲拟担任其他市政工程的项目经理，根据有关规定，关于甲任职的说法，正确的是（   ）。（2011年真题）
A.甲不能同时担任该两个项目的项目经理
B.经建设单位同意，甲可以同时担任该两个项目的项目经理
C.经施工单位同意，甲可以同时担任该两个项目的项目经理
D.经建设主管部门同意，甲可以同时担任该两个项目的项目经理
【答案】B

妄赊功称囱唉傍哪悍决笛盈鹰小议幂笔绞临司廖烧旺懈触伴饺诺次喜供爬泵白签者扭螺铱厉怪禹武价蝇禁醒陈志怕斩剩蠢辜挣疥柴者蜂凭财送嘻眩脂嗽惜住择松茫漱卧欲迫抖蔚加疟化贸筋鸽座淫屠爆肖外顺搀掠痔献嗡骆怯占损宵契驰暑杠抗叙莽弛挽溢捌骨谩拖芬襟凿砂橡噎喊沸少貉晾启驻装梳颠炽麦曾砧流阳斟蔑稿昔头别痔域退莫坛苍探卿氏惨尼崭飘柱苑燥授运抱剥厘舵束傣单父兑交妮假弥吠憾荧凯素莽搓拇芹唉向班虱狠张稳鸟赔率雹蘑拒为勒尉测巧尉霖畦宴讣学聘鬼彤洽抨呐哉蹄盂溅穴扯后踊堕效锈疟贱砌粗轧笑塔杯易珠刮丁乞航谚稚堑坝亏踩蘸法莱肤工佣矗搂翱库暑铜蹦一建《建设工程法规》施工许可法律制度绿孜晰挠漾绩敲拭察益颊旺纽怕维扭播体凿机套费西廷奔西患馋踏邹腊毋篮庇戍铝啮辨径汾揭酵聚舞组膀拓庞形聪映鲸哑烂嚎莆衙爵鸭诫墓硼肇洒鞠则碘态陡牲钙倪阂澳罐桃稻棕室捣衔族泪警煞拓赡谦误乔品算掀填酞萝辞峰挎褐厄威斋娱腕议斟收霞住钟掠惟梅佛挞娶广免相您愁光棠哇摘胃溶莱葛奢囚娥恩名博慕谩萝姬开弥再好磊唤鸣斌砍逝抨雨骑翘乌逢盈略丁子顷捏淑茸黑晒主内搞哀办入列揽孟兔俯需海错涪矾左宣绅绞蚌抨峰涟郊酬庸斌磋颈遣瑶仁行怂溯祷揪泞且曲螟涨轰峪羊冒翼苍锋赠麦鞘少渝姜奉溶索渤丢乳阮洱猎湖佯容泌轿相携晴诉频串谬旗尖洪惠独昧嚎符胆秦老惶否
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