34-集团公司战略管理规定.doc

集团公司战略管理规定 版本/修改状态：1/0 第 2 页 共 14页

编号：CA/A07-CX-049-2015 批准： 吴绍明

集团公司战略管理规定

2015年6月30日发布 2015年6月30日实施

中国第一汽车集团公司 发布
前 言
为科学谋划集团未来发展，提高战略规划的科学性和前瞻性，确保集团战略目标实现，在总结原《战略管理程序》（CA/A03-CX-032-2011）、《总体规划管理程序》（CA/A07-CX-006-2003）、《战略规划管理实施细则》（CA/A07-CX-023-2014）、《战略梳理管理程序》（CA/A07-CX-026-2014）、《战略专题管理程序》（CA/A07-CX-027-2014）运行实践的基础上，制定了《集团公司战略管理规定》。本规定进一步完善明确了党委常委会、总经理办公会、规划委员会及相关各部门在战略规划管理实施中的职责，细化了集团中长期战略规划、三年中期事业计划等业务流程，使文件更具有可操作性。本管理规定是集团公司管理体系文件之一。
自本管理规定发布实施之日起，原《战略管理程序》（CA/A03-CX-032-2011）、《总体规划管理程序》（CA/A07-CX-006-2003）、《战略规划管理实施细则》（CA/A07-CX-023-2014）、《战略梳理管理程序》（CA/A07-CX-026-2014）、《战略专题管理程序》（CA/A07-CX-027-2014）废止。
本管理规定由集团公司规划部提出并归口。
本管理规定由集团公司规划部负责起草。
本管理规定起草人：丁玉波、王文君、王庆丹、姜乙洋、娄宇泽。
战略管理流程图
流 程 描 述
责任者

规划部/营销管理部各相关单位
战略基础研究

规划部
N
N
战略研讨策划

规划委员会
审议

Y
批准

党委常委会
Y

规划部
发布战略研讨工作方案

规划部/各相关单位
战略专题研究①

规划部/各相关单位
制定集团中长期战略规划
（企业战略/品牌战略/产品规划等）

N

Y
规划委员会
审议

战略研讨会
研讨

党委常委会
N
批准

发布集团中长期战略规划
规划部
Y

规划部/经营控制部
/各子公司
编制子公司
三年中期事业计划/战略预算

子公司内部研讨
Y
战略规划/战略预算实施②
审议/批准
Y
N

总经理办公会

编制战略规划文件
编制战略预算报告
规划部/经营控制部

批准
党委常委会
N

规划部/经营控制部
/各相关单位
Y

规划部/经营控制部
/各相关单位
注：①、②、③请见后续相关流程图
战略规划实施评估③

战略专题研究流程图①
流 程 描 述
责任者

规划部
发布战略研讨工作方案
五年规划指导纲要
子公司及职能部建议
N
批准
Y
高层提出
战略专题征集

规划部/各相关单位

规划部
制定战略专题研究工作方案

规划委员会

规划部/专题研究单位
发布集团战略指导意见
及新业务发展意见
制定集团中长期战略规划
N
审议
N
Y
Y
编制集团战略指导意见
及新业务发展意见
批准
研讨
规划部
高层研讨会
战略专题研究

规划委员会

党委常委会

规划部

规划部/各相关单位

战略规划/战略预算实施流程图②
流 程 描 述
责任者

集团中长战略规划
子公司三年中期事业计划/战略预算

党委常委会

经营控制部
年度预算工作

各相关单位
年度任务落实
战略绩效管理
提出年度绩效考核重点建议
（制修订集团战略地图）

规划部

管理部

规划部/各相关单位
战略规划实施评估

战略规划实施评估流程图③
流 程 描 述
责任者

战略规划实施
规划部/各相关单位

N
Y
Y
规划部/各相关单位
批准
批准
N
下一轮战略规划制定
编制战略规划实施评估报告
审议

规划委员会

党委常委会

规划部

集团公司战略管理规定 版本/修改状态：1/0 第 7 页 共 14页
1 适用范围
本管理规定适用于集团公司战略规划的制定、研讨、实施和评估等一系列规划管理工作。
2 术语和定义
2.1 战略规划
战略规划是企业根据经营环境及自身发展需要制定长期目标并将其付诸实施的一系列规划管理活动。包括：战略制定、规划方案制定（战略转化）、战略规划实施及实施评估。
2.2 战略基础研究
战略基础研究是指为科学制定企业战略规划，对企业所处的内外部环境进行的系统研究与分析，旨在发现未来的发展机会，并根据自身把握机会的能力，来确定企业未来的发展方向。战略基础研究是战略管理的重要环节，是制定战略规划的开端。具体包括：宏观经济分析（含与汽车关联产业的分析）、政策环境分析、市场环境分析、竞争对手分析、内部环境分析、高层战略思维分析等。
2.3 战略专题
战略专题是企业为谋求长期发展需要解决的一些课题，这些课题来源于企业经营环境的变化、发展战略的需要等方面，其研究结论将对战略规划的制定、转化和实施起到指导作用，并最终促使企业战略目标顺利达成。
2.4 企业战略
企业战略是企业面对内外部环境，提出发展原则和思路，明确发展目标及实现路径。
2.5 品牌战略
品牌战略是企业聚焦研发、生产、营销、管理等维度，确定品牌发展的方向和路径，充分利用内外部资源，实现品牌建设与产品打造的协同推进，最终，建立企业的差异化竞争优势。
2.6 产品规划
产品是企业发展的重要载体。产品规划是企业根据自身特点，对产品进行全局性谋划，从而实现围绕产品进行资源的统筹配置。
2.7 三年中期事业计划
三年中期事业计划是各分子公司依据集团公司中长期战略规划而制定的未来三年具体实施计划。三年中期事业计划注重规划的实施与执行过程,突出经营与规划的搭接，是规划稳健、有序实施的重要保证。三年中期事业计划的周期是N+1年至N+3年。
2.8 战略地图
战略地图是以平衡计分卡的财务、客户、内部流程和学习与成长等四个层面目标为核心，通过分析这四个层面目标相互关系而绘制的实现企业战略的因果关系图。
2.9 规划实施评估
规划实施评估是依据当初规划目标，结合内外部环境变化情况，客观地回顾规划的执行情况，系统识别规划目标实现的制约因素，并明确破解方向、制定解决措施。
3 职责
3.1 党委常委会
3.1.1 负责审议、批准集团战略研讨工作方案。
3.1.2 负责审议、批准集团战略指导意见及新业务发展意见。
3.1.3 负责审议、批准集团中长期战略规划。
3.1.4 负责审议、批准集团战略规划文件和战略预算报告。
3.1.5 负责审议、批准战略规划实施评估报告。
3.2 总经理办公会
3.2.1 负责审议、批准子公司三年事业计划和战略预算。
3.3 规划委员会
3.3.1 负责审议集团战略研讨工作方案草案。
3.3.2 负责审议集团中长期战略规划草案。
3.3.3 负责审议年度重大战略专题研究报告。
3.3.4 负责审议战略规划实施评估报告。
3.4 高层研讨会
3.4.1 负责审议、研讨战略专题研究报告，并做出决策。
3.5 战略研讨会
3.5.1 负责审议、研讨集团中长期战略规划，目的是统一思想，宣传贯彻。
3.6 规划部
3.6.1负责宏观经济分析、政策环境分析、竞争对手分析、内部环境分析及高层战略思维分析等。
3.6.2负责战略研讨工作策划。
3.6.3 负责战略专题研究及管理工作。
3.6.4 负责组织制定集团中长期战略规划。
3.6.5 负责组织子公司制定三年中期事业计划。
3.6.6 负责编制集团战略规划文件。
3.6.7 负责发布集团战略规划并组织实施。
3.6.8 负责组织编制战略规划实施评估报告。
3.7 营销管理部
3.7.1 负责中长期市场预测与分析（N+5）。
3.7.2 负责参与中长期战略规划制定
3.7.3 负责参与战略规划实施评估。
3.8 管理部
3.8.1 负责组织实施战略绩效管理工作。
3.8.2 负责参与中长期战略规划制定
3.8.3 负责参与战略规划实施评估。
3.9 经营控制部
3.9.1 负责参与中长期战略规划制定
3.9.2 负责组织相关单位制定战略预算，并对战略预算执行情况进行跟踪。
3.9.3 负责参与战略规划实施评估。
3.10 海外事业部
3.10.1负责参与集团中长期战略规划制定。
3.10.2负责根据集团中长期战略，组织编制集团海外战略。
3.10.3 负责参与战略规划实施评估。
3.11 其他各相关单位
3.11.1 参与集团战略基础研究工作。
3.11.2 参与集团战略规划制定。
3.11.3 负责或参与子公司三年中期事业计划和战略预算制定。
3.11.4 参与集团战略专题研究工作。
3.11.5 参与战略规划实施评估工作。
4 工作内容和要求
4.1 战略基础研究
4.1.1 宏观经济分析：规划部负责对宏观经济走势进行分析预测、解读，对宏观经济事件、高层言论等进行剖析，对与汽车关联行业的发展现状、发展趋势进行分析，研究其对汽车行业未来发展产生的影响，并编制国家宏观经济政策分析及对集团规划有关建议报告。
4.1.2 政策环境分析：规划部负责对汽车行业相关政策进行分析、研究，预测未来政策的走势及对汽车行业发展产生的影响。
4.1.3 市场环境分析：营销管理部进行市场预测分析，并编制汽车市场预测分析报告。
4.1.4 竞争对手分析：规划部负责收集、整理竞争对手相关情报信息，必要时对重要的竞品进行试乘试驾等实际体验活动，并编制相关分析报告。
4.1.5 内部环境分析：规划部负责对集团发展现状、内部资源的掌控利用等情况进行分析。
4.1.6 高层战略思维分析：规划部负责收集整理集团高层领导言论，分析集团领导的战略思想，为集团发展战略的制定提供输入。
4.2 战略研讨策划
4.2.1 规划部根据集团当前竞争形势及未来发展任务，在以规划调研和座谈等方式广泛征求集团各方面对本年战略研讨工作想法和建议的基础上，结合规划实施评估，进行集团战略研讨工作策划，明确本年度规划工作的主题、工作任务、工作计划等，并编制战略研讨工作方案。
4.2.2规划委员会审议战略研讨工作方案。
4.2.3党委常委会审议、批准战略研讨工作方案。
4.2.4 规划部在集团范围内发布战略研讨工作方案，本年战略规划工作全面启动。
4.3 战略专题研究
4.3.1 规划部开展战略专题征集工作。规划部根据五年规划指导纲要，有序地提出战略专题；集团领导在高层研讨会、专题研讨会等会议上提出破解集团发展难题的战略专题；规划部组织各子公司、职能部根据业务发展需要，提出战略专题。
4.3.2 规划部汇总、整理集团各方面提出的战略专题，编制年度战略专题研究方案。
4.3.3 规划委员会审议、批准年度战略专题研究方案，并确定本年度的战略专题研究范围及相关内容。
4.3.4 按规划委员会批准的集团战略专题研究范围，指定负责人，由负责人和相关单位组成专题工作小组对战略专题进行预研究。
4.3.5 专题工作小组在预研究的基础上形成开题报告，明确专题研究的目标、内容、方法、时间进度、组织机构、咨询建议、战略专题预算的申请、使用方式和相关责任人等相关内容。
4.3.6 专题工作小组围绕开题报告形成专题研究的详细设计方案，并进行研究，涉及咨询内容按相关程序进行。
4.3.7 专题工作小组形成战略专题研究报告，规划部审核通过后，提交规划委员会审议。
4.3.8 规划部组织召开规划委员会，对重大战略专题研究报告进行审议。
4.3.9 规划部组织召开高层研讨会，对重大战略专题研究报告进行研讨。
4.3.10 根据高层研讨会对重大战略专题研究报告的研讨意见，规划部编制集
团战略指导意见、新业务发展意见等文件，并由党委常委会批准发布，作为指导集团中长期战略规划制定的支撑性文件。
4.4 制定集团中长期战略规划
4.4.1 规划部组织制定集团中长期战略规划，明确未来集团的发展目标、重点战略任务等。具体包括：制定企业战略规划，明确集团的发展愿景和战略目标；制定品牌战略规划，明确企业品牌和产品品牌的打造方向和路径；制定产品规划（含核心总成），明确产品全系列发展的原则和具体平台及车型；制定科技创新、研发能力、工厂规划、投资等规划，支撑产品规划落地；制定职能规划，确保高效配置集团资源；同时，海外事业部根据集团中长期战略规划，制定集团海外战略，明确集团在海外市场的发展愿景、战略目标和重点任务等。为确保实现战略目标，应制定风险和控制预案。
4.4.2 规划部组织召开规划委员会，审议集团中长期战略规划。
4.4.3 规划部组织召开战略研讨会，研讨集团中长期战略规划。
4.4.4党委常委会批准集团中长期战略规划。
4.4.5 规划部发布集团中长期战略规划，作为子公司制定三年中期事业计划和规划实施的纲领性文件。
4.5 制定子公司三年中期事业计划/战略预算
4.5.1 规划部制定子公司三年中期事业计划框架模板。
4.5.2 规划部发布子公司三年中期事业计划框架模板、汽车市场预测分析报告、国家宏观经济政策分析及对集团规划有关建议等报告，为子公司三年中期事业计划的制定提供输入支撑。
4.5.3 经营控制部制定、发布子公司战略预算模板。
4.5.3 各子公司依据集团中长期战略规划，制定本公司的三年中期事业计划
和战略预算。
4.5.4 总经理办公会审议、批准子公司三年中期事业计划和战略预算。
4.6 编制战略规划文件
4.6.1 规划部汇总战略规划报告（包括：集团中长期战略规划及子公司三年中期事业计划等），编制战略规划文件。当规划时段覆盖国家的五年规划周期时，规划部制定《中国第一汽车集团“十X五”规划指导纲要》,作为指导企业未来五年经营和发展的纲领性文件。
4.6.2 经营控制部编制战略预算报告。
4.6.3 党委常委会批准战略规划文件和战略预算报告。
4.7 发布战略规划文件
4.7.1 规划部将经过集团公司党委常委会批准的集团战略规划文件在集团内发布，宣传贯彻，并组织各单位予以实施。
4.8 年度预算工作
4.8.1经营控制部组织相关单位开展年度预算工作。
4.9 年度任务落实
4.9.1 子公司围绕规划目标，对产品、产能、经营、市场等方面的重点任务进行研讨、落实规划任务。
4.10 提出年度绩效考核重点建议
4.10.1规划部制修订集团战略地图，并组织相关单位提出整车板块、职能体系和核心支撑板块绩效考核重点建议。
4.11战略绩效管理
4.11.1管理部对集团战略地图、绩效考核重点建议等提出修改建议，并运用绩效管理工具促使绩效管理与战略规划有效衔接，提高集团战略定力，保障
集团战略高效落地，促进经营责任逐级落实。
4.12 战略规划实施评估
4.12.1 规划部组织相关部门，通过规划调研等各种方式，以集团发布的战略规划文件为基准，对战略规划的实施情况、实施效果及战略目标达成情况等进行回顾、分析、总结、评估，及时纠偏并解决问题，并为战略规划调整提供输入和借鉴。
5 相关记录及保存期
5.1战略研讨工作方案 保存期 十年
5.2集团中长期战略规划报告 保存期 十年
5.3集团战略专题研究报告 保存期 十年
5.4集团战略规划实施评估报告 保存期 十年
5.5集团战略指导意见及新业务发展意见 保存期 十年
5.6 XXX公司三年中期事业计划 保存期 十年
5.7集团战略规划文件 保存期 十年
5.8集团战略预算报告 保存期 十年
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落