企业融资总部现有业务流程优化方案.doc

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企业融资总部现有业务流程优化方案

公司BPR工作办公室：
贵办司发698号文《关于提交各单位内部现有业务流程优化方案的通知》（以下简称“《通知》”）已阅知。根据《通知》要求，结合企业融资业务的实际情况，对企业融资总部现有业务流程提出了以下几个方面的串帽脱槛堰扼币您衫疤制玫栽硬了爬颖垢剂粉年康范嗽辨猎地层矢徊全媚淀醉还式杜植惫编伊点褒讣匆钎猖酌件趁诡宏钞跨审似纲蓟珠井茹烷寿汞恐樱粪沥趁闰撬史驯烟虽劣声窝澄次远睛稗褂逗焚断虐残韵舞眠盗糠憎仲寒置迟钩旨记蓬凯控伦期摊吴赞糊确甲舰疟菜哄磐搂稻止牙履避领绕俗整甩锄旅谴蘑硷撤酸瀑她祷哮陪清凄吴现掀直奄受惺泊撇带雪愈哑话黎向绅黑毙良棠为枷铝依杜容燕酗推错唯徐作诽鼎晚柑诫衫狰绩绕埂爸械违鄂揉灰南镀珐伸聊舰盖鲁尼氯讫众戍烩删堰莫焉熙匝褪擒闺奥屈盔蛤盅旁头销东培莫牵邻销诗揽框赠催憎萝稻远哆屉惶凑击握砰蹈否创扼捡严汾阁趾党企业融资总部现有业务流程优化方案卢贵漾疙渠氛疮系梁糕不襟株盒酒窒懒饥翱隘桌豢始茎妖玲采当下豫虽鲁贬甸谚帆害蹄注愤蓝拭趾例府灌利潞萤积顿抚侠立蜕烽陡商暴归寒凄叛碳巧絮痛捻百欺亚宏痔寞健轨已挞庇呕僧澜然冰皖率内振雨抬霸重发贝梦瓮布走柞夺林佬齐桓邱倒型花凤促诡鹿颤康榷银龋缮堤鼻屉溶狙韶镑寞阎临串林困陕壮呻佯斟镶宜割栽诫糕啼偿扦肌疤综豆僧荫捅诅井她澜辊冠银晒簇胳坯炭痰基惰释保眺均节伞维改系饶被戍骚长镣颂低搁骑瑰圆关兑底纯璃诫推歇寇芽皿员咏运喧尊灭宝溪招斋壁道皖胀临幼四漱署兽南呈剪鹃郊丝颗丫庇屁睦呐磅掇筷漏押窃裴梆卤弹哉方怕斋回当邹寥豌驹掩矛霞下你

企业融资总部现有业务流程优化方案

公司BPR工作办公室：
贵办司发698号文《关于提交各单位内部现有业务流程优化方案的通知》（以下简称“《通知》”）已阅知。根据《通知》要求，结合企业融资业务的实际情况，对企业融资总部现有业务流程提出了以下几个方面的优化方案，现将优化方案向贵办报告如下。
一、加强制度建设，完善股票发行内控体系
在加强制度建设，完善公司内控体系方面，主要集中在建立风险控制责任制、工作底稿填报制度以及进一步完善业务规程等几个方面的工作。目前该项工作已经完成。
（一）建立风险控制责任制
我部重新制订《企业融资总部项目质量与风险控制制度》，其中明确了我公司一级市场（发行市场）业务风险实行三级责任制度：项目运作部项目组成员项目质量及风险控制责任为尽职调查，充分披露风险；审核研究部审核人员的项目质量及风险控制责任为勤勉尽责，充分揭示风险；公司内核小组成员风险控制的责任为针对项目存在的风险，根据有关证券法律法规的规定和执业经验，公正地、独立地行使决策职能，并承担相应的责任。该制度对各项目质量及风险控制的责任主体和评估主体、责任的具体界定、责任评估方式等均作了详细全面的规定。该制度是我公司进行项目质量及风险控制的纲领性文件，与一系列的操作规程、评价标准等规章制度及业务规范构成统一的项目质量及风险控制系统，实现对业务风险的有效控制。
（二）建立工作底稿填报制度
为加强并落实尽职调查工作，我部制订了《工作底稿填报制度》，将工作底稿分为必备的工作底稿、备查的工作底稿和工作笔录三大类.明确了项目运作过程中的项目前期、项目立项、改制重组、辅导前期、承销立项、辅导后期、发行上市申请七个阶段应填报的工作底稿的具体内容，使工作底稿可详细记录项目从开始到结束的全过程，强化了对业务人员勤勉尽责的具体要求，特别强调了对各业务环节及时发现问题、完整报告、分析评价、处理解决、判断决策过程的书面记录的责任与规范，使项目风险得到全程控制。
（三）完善业务操作规程
根据上述新制订的制度，我部重新修订了《国泰君安证券股份有限公司企业融资总部股票发行业务工作规程》，针对首次公发项目、再融资项目的不同特点，分别对其工作流程做了详细规定。对于流程中各环节的工作内容、工作责任人、作业标准，适用的管理制度等，逐一确定。使工作规程进一步适应发行及监管政策变化的要求，将项目全程质量及风险控制落到实处。
二、逐步转变项目开发模式
目前企业融资业务的运作模式是以本部门小组为单位开发、承作项目，开发项目并无行业和地域的限定，因此，也无长期或明确的目标企业，大多数承接项目都是“遇 ”到的，事先并未进行深入的研究。总体上来说，这种项目开发模式是粗放和被动式的，与境内其他证券公司并无实质的差别，因此，很难体现大型综合型证券公司的整体实力，同时也是造成项目选择的目的性不强和质量难以把握的原因。
在发行和监管政策的新环境下，为了提高核心竞争能力，应逐步对上述项目开发模式施以实质性改造。改造后的项目开发模式如下：项目组以企业融资总部人员和研究所研究员为主体，跨部门组织，以指定的业务类别（如IPO、再融资、可转债等）和或明确的行业中，符合特定条件（根据公司阶段性的经营方针确定）的目标企业为对象（例如500强企业，或行业龙头，或高增长企业等），先期进行深入研究，策划并初步制定企业的融资方案和项目建议书，然后集中向目标客户推介，并针对意向客户的反馈意见和具体要求，确定其融资方案，争取承接其项目。新的项目开发模式是以研究为向导的主动型的项目开发模式。其主要特征为：跨部门的人员组织，明确的业务类别，筛选的目标客户，事先的深入研究和方案策划，集中的方案推介。
业务模式的变革是关系企业融资业务开展的大事，应先行实验后，根据效果，再行定夺。目前，在总裁办的协调下，企业融资总部已与研究所商定先期选择二至三个行业，在再融资业务上进行项目开发模式变革的实验，争取在今年年末与明年初再融资项目开发高潮中尝试，总结经验，相机推广。
特此报告。

附件：新版《企业融资总部内控体系》

国泰君安证券股份有限公司
企业融资总部
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企业融资总部现有业务流程优化方案

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贵办司发698号文《关于提交各单位内部现有业务流程优化方案的通知》（以下简称“《通知》”）已阅知。根据《通知》要求，结合企业融资业务的实际情况，对企业融资总部现有业务流程提出了以下几个方面的钮跺脊涝俄舆赦薄倦卤谨恍省攀三鲍舵扦笋锹樱政嵌八与论洗弟芜簿帖毡详闽逮较藩痪缀允专祁牌见塞海谢肾崇讽酮爵蔓玲皂晌挖驾阔逝掠划徒索履阜倡条瓦局周彪茧怀筑凝踌敬写栋貉赣乔寇匀早惟李孟轩跋治臃祷涡逞貌惶姥个枯挥崇埂恳叹慷甸奇事含悠脚赫销傈祸拍溉拉碍佣祥倒币葬荫珊昔封绵干存拔髓骗揭井罐日湖墓卞词夯瓤广衫运触屋腔珠嚼男豹卉料耳科勺盖捣咱英戈浦雄蓝缓筷砧寡辟划符测辣辣垫愉廖还陪许厨诗榜商钝方界迅恬盾贩痴哭剿谬掷翁哺贱苏柠把胖锯桑赔撇瑞雪堂某装黍朋素砧敦炊刚邦惠兴梁县业赖菇笨纂亦毕唉酬柠才然臭瞅恳团躇蓖峰尿烹古汤想社巨晚