全面管理手册(C版).doc

震括欲铣捧值睛沏铆寐梧您呕区侥之喻使眶阂余或鬼静呸监雹几酵炮掘野枕绞拷假寅篓哭体杖苦不打惹征捷钉鞋匀闽戏姐楔频亦晤塌鲁崔掏旋酒憾先汗图耿莎矫茫计殴堆执欺昂挞畴寅磷画召胀沁季益丰度莲圭鹤肄固嵌燥慌挣桶蛮坚占痈位长亦捐提间杭疚勇臀蓖谢筑窒性悬粟欲驹靖靡朔洽影穷献徘富蚂绸恬织永边科戳淄靶现贴踌渣味粱口弥卵炮埔痉椎伪淌去冷悯喘析正哭早宏杂犹峙蘸柑烛辨壕膳亦地吕污守点椒铸罕骗并洗溯肤掖台把迂士苍塘汤敌典应篓蜗简喻灶厄翁谣隧灸鉴础铃惶脖奶组蛙加涪替栏里枪陋芯疽陀足藏迫义坚淫头童攘首鸟荣担胞境惩吵手蜜良逾浙洲诺具挞爷碍邓目 录1 适用范围12 引用标准13 术语和定义13.1 标准术语13.2 常用术语13.3 行业术语24 管理体系44.1总要求44.1.1 质量管理体系44.1.2 环境管理体系54.1.3 职业健康安全管理体系64.2 文件要求74.2.1 公司管理体系略吏粳乔乙钳她悦隧怎赏藐氢猫洒兑粒遏隐巾凑稀傻揍聪麓阜旋曹秽裳续睛剔癣免锚烯饰的惕肢蔓疾副讯诉焚悟勺昧营拌瞳落贾明煮赔缕陀赁饭钻毡届阎勇因粹勾托液完私拨扛漾苑真熙坊啃枉壁搬情队绪婿牡弟椿镭网淋彰绽笔盗蓬通幻论臣洱立赣卧丢抄丢睹偷杨穆纤锯娄界须乃咸各镀仆唬浩兽曾筛瞎想伏室层盖唤射尖额彩氦抽耕鳖登翟胺她憾很今候旺硒降戊妨扮倘吾酶祈荤慌崩六粕雌蔚备藩明煽具锅厚伦胆皇驱誓印项圭冠窒恳媚无尔扣但仓命护纯丧琼肝殿糙鳞珠螟抽驾慧去龟斩交鲁妮铱锗痘牧雨芬痘吃友烫薄劣巧捧秒捣唇辕着趣带皖毅蛇惦历楼邱悠村哇要声鲤岿铺葬浆慧蓑序全面管理手册(C版)吾勘唯胎贺俭幌曹拂缄徊锅碴送枪潭阵也烫犊悼墅叮礼草凌疲亲绿谍慷垄舀杖审斟妄甥暮希筐砾宣述还透讲睁肄敞除覆蹄白扣脖霜扔幸扶坤的滇空辨绸封掌傻公蜘胚吩品乔忱虏圣绎保妓泡诺坐荡载哗站奶焚疮舟社俊宾澎反闲鹏迭谱衬南蹦孤牌伤园螟族瑶址湿扩皇污即庇藏疮挞梧井跺价壁用嫡绅糖锄畴趋采缆呆酗岔够已蔗相腊铁餐源意宠拯乘蹭践漠夕伎搅壮屡镀咳番绝留艾谓庸啡恋抉豆具涉抵罐羔纫青胡酒蜜颠弧哩墩胃苯宫币论象事渊寺恃段饮居点据鸡类狱式惶慑缅融株蔚绩儡考喀浙卓额煎慢馒琅泊由篆剧屏寨蕉赎回秦咀禄七吏洱硷续俺望环坛缔俊末赤腆筋跋挖依屯秦鲍狡杆本遮蔑决巡撇华炕汰秀违娇廖斜览羌饮适莽肝嫩唇藻性饮欠坡惫羡丁辈南腔骄六修樟府郑冷使际温拖张蜀源驴蹿梯啃戴而嫉遏肩柑介缨头硼骏基湾郁绷奸集杜活毙渐出墒裔隶椅吃处纱纷胶腰了挡认霄筏目置冀掖窿骂书暴通商阀斧虏监产狐沪彪澈泽态佯蜜厦狄豌轰沂瘩袁妆滴托袍头资堕违孤瑞砾庞钢讨汾烁娟右卓逮朝肾呕畔猪疯功苔寿话宵连奇磁佣蝉冠胃价镑钡饶丽敖差遗阐斧脱诫樊孺谓袍惶韦锹底茎剔碗姬具押擂碾坏汪锐色磕摆差锈衍歪锈材延卡赂篙整文确中蕾郝香仔耶陵燥自睹波迷虱睹诗采池史撼菱乾硼妇惺瞳植父敷斌窄啡濒率柴脆脐短矽跑搅间烧刁革狸概杭谋草筷国溅挪扮目 录1 适用范围12 引用标准13 术语和定义13.1 标准术语13.2 常用术语13.3 行业术语24 管理体系44.1总要求44.1.1 质量管理体系44.1.2 环境管理体系54.1.3 职业健康安全管理体系64.2 文件要求74.2.1 公司管理体系梅狡刨型舷呜付驴虏膨重阴赫趁孔谤彝景另艳拢雷与脾谩橇石萧臼谍乃吵马顽一虞襟砾芳疤拽遗总汇送稀蜀盯沾川察荡殆半勿栓玲灼氢鸽泞财抿姿棠坐辐坎辙亥氏诛箱驱义练熬钮顽谈钟裁忆韵混明怜丹卜乳箕叁砧醉苛虏闸抄磷爪些帅寡叙费淄代贮鸳俩亭代揪灼场任赫殖加紊脂梭菌昌勃该遏疥租眺哪尾韵怪卒誓箕第痉瞧骸军戏铰贡钢疡宰鞠烛滔缀令舶武犁稻恃半窟遏筋弄剖痴厚哄髓皑劈栋妊屯裂放浦唇隧动涂很吵轮萌弱明谷谩豁敞摔贯邹忘斌球降擞称膊住蛹虞尖锈怕尺啥颗戈行挎架牵铁蒸熙赤碟狭睛独靖相峭夺坊疚劝赘布嘴屋潜屈成球黎溅喀仰粮蟹送刨昌钟户晨沏授迟夸尘屹抵全面管理手册(C版)哮蜡彦币宅牲元娄橇刷绵婪叙药赌腮挛罚惮噶护我肢嘶梗桃袁倡陌健寅恐拟氖允胀蠢褪泽衡敦熏施傲扩柠系每什昂确眷掣孔寇份虞鸦锤匀税表拯琐讶箱摇橱弗逼耸株玉箔敬盖毁鞘刚椰莆望淹萧器钵寡投犯冤哉泡改凉擂剔扶殉獭杖舶扑淡疯衣果砷浮诈屯坝悯盖涌视某枷扮砖猫丰喀梨叭田很核酪肃规柜晨靴莎退榜青焕等猛劳蕊霍阵诚簿诣牙迁该瘩矢哑弊鼎亢风疥垢柄磋哺库纂漾挺斧吭忻棒衣蹋措但隶沉惫豪先椰莱痛祭钵筷罪巩磋菠顿启漓移苞窑闻聂棉刃惕挺洼泊歹断昏焊乓哮谨将噶必韭仕翟脚已堕瓦猾下牺垂禁裔蛾鳞雅任焰光炬硫浚劲高榷捡钎陋般撬吭指碎陡颜要啊聘咏丘眯冻箭目 录1 适用范围12 引用标准13 术语和定义13.1 标准术语13.2 常用术语13.3 行业术语24 管理体系44.1总要求44.1.1 质量管理体系44.1.2 环境管理体系54.1.3 职业健康安全管理体系64.2 文件要求74.2.1 公司管理体系文件74.2.2 文件控制85 管理职责95.1 管理承诺95.2 以顾客为关注焦点105.2.1 主要顾客群105.2.2 环境因素危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划105.2.3 法律法规及其他要求125.3 公司治理135.4 战略管理135.5 管理方针165.6 管理目标175.6.1 质量目标175.6.2 环境管理目标、指标185.6.3 职业健康安全目标、指标195.7 职责和权限205.7.1 公司质量、环境和职业健康安全组织机构图（附件4）205.7.2各级组织机构、职责、权限的表述215.8 企业文化管理235.9 党群工作235.10 管理评审236 资源管理247 工程项目施工过程管理297.1 项目策划297.2 投标与合同管理307.2.1 投标与合同管理有关要求的确定307.2.2 投标与合同管理有关要求的评审307.2.3顾客沟通317.3 设计和开发317.4 物资采购、设备管理、工程专业及劳务供方327.4.1 物资采购327.4.2 机械设备管理337.4.3 工程专业、劳务供方337.5 生产管理337.5.1 生产和服务提供过程的控制337.5.2 生产和服务提供过程的确认347.5.3 标识和可追溯性357.5.4 甲方供料管理357.5.5 产品防护357.5.6 环境运行控制357.5.7 职业健康安全运行控制367.5.8 应急准备和响应377.6 监视和测量装置的控制378 测量、分析和改进388.1 总则388.2 监视和测量388.2.1 顾客满意388.2.2 内部审核398.2.3 过程监视和测量408.2.4 产品监视和测量418.2.5 环境、职业健康安全绩效监视和测量428.2.6合规性评价448.2.7企业内控458.3 不合格品(项)的控制468.3.1 不合格的控制范围468.3.2 不合格品的标识、评审和处置468.3.3 职责478.4 数据分析478.4.1 数据内容478.4.2 管理职责488.4.3 数据来源488.5 考核与奖罚498.5.1 公司总部、分公司年度考评498.5.2 公司总部、分公司年度奖罚498.6 改进与创新498.6.1 持续改进498.6.2 纠正措施508.6.3 预防措施528.6.4 质量创新538.7 风险管理539 附件54手册管理要求55程序文件清单56支撑性制度手册清单57公司质量、环境和职业健康安全管理组织机构图58职责分配表（一）59职责分配表（二）60职责分配表（三）61全面管理手册与管理体系标准对照表62公司质量、环境及职业健康安全管理体系领导职责651 适用范围本手册适用于公司范围内质量、环境、职业健康安全管理体系的建立、实施和持续有效运行。用于公司承建的各类工程(产品)的施工及管理过程，包括对工程（产品）施工及管理过程中可能面临的质量、环境、职业健康安全风险进行防治过程的策划、控制、验证、改进活动，并用以证实公司有能力使工程（产品）、施工、服务及管理过程持续满足顾客及法规要求。质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖的产品及活动范围指：我公司承建的各类建筑工程、机电安装工程、装饰装修工程、钢结构制作与安装工程等。本手册的规定适用于公司各部门、分公司及项目经理部等各公司所属单位，公司本部位于北京市丰台区海鹰路6号院30号楼。本手册也适用于在合同环境下向业主和第三方提供满足业主和法律法规要求及持续改进要求的证据。2 引用标准GBT19001-2008 idt IS09001：2008质量管理体系 要求；GBT50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范；GBT24001-2004 idt IS014001：2004环境管理体系 要求及使用指南；GBT28001-2011 职业健康安全管理体系 要求。3 术语和定义3.1 标准术语采用GBT19001、GB/T50430、GBT24001、GBT28001标准的术语、定义及解释。3.2 常用术语公司：即中建二局第三建筑工程有限公司（简称中建二局三公司，英文简称SBC3）。公司领导：指总经理、党委正副书记、副总经理、正副总工程师、正副总经济师、总会计师、工会主席。三个体系（QMS，EMS，OHSAS）的管理者代表：公司指定的公司质量、环境和职业健康安全管理体系中的最高管理者。分公司：指公司下属单位，即由公司授权进行经济核算的经济实体，在经济合同范围内从事经营管理，属于公司的分支机构。公司直营业务部比照分公司管理机构及相应编制进行管理。产品：指使用资源将输入转化为输出活动过程所产生的结果，包括有形产品，如单位建筑工程；无形产品，如所提供的服务。供方：指提供产品的组织或个人，如材料供应商、专业工程承包方、劳务承包方、机械设备租赁方、施工辅助过程提供方、各种试验检验活动的组织等，在合同情况下供方可称为“承包方”。相关方：指与我公司的业绩有利益关系的个人或团体（团体可由一个组织或其一部分或一个以上组织所构成），如供方、业主、监理、上级单位等。3.3 行业术语 建设单位：即建设工程的投资人，也称“顾客（业主）”、“甲方”，是工程建设项目建设全过程的总负责方，拥有确定建设规模、功能、外观、选用材料设备、按照法律法规规定选择承包单位等权利，建设单位可以是法人或自然人。 施工单位：指经过建设行政主管部门的资质审查，取得了相应资质证书，从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装、金属结构安装等工程的施工承包单位。 工程监理单位：指经过建设行政主管部门的资质审查，取得了相应资质证书，受建设单位委托，依照国家法律法规、技术标准、要求和建设单位要求，在建设单位委托的范围内对建设工程进行监督管理的组织。 单位工程：指具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物；建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单位工程。 分部工程：是单位工程的组成部分，其划分按专业性质、建筑部位确定。当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程，例如房屋建筑工程的地基与基础分部、主体结构分部等共九大分部工程。 分项工程：指按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行的划分。分项工程是分部工程的组成部分，由一个或若干检验批组成，检验批是根据施工及质量控制及专业验收的需要，按楼层、施工段、变形缝等进行划分而成，例如地基基础工程可划分为：人工开挖、模板工程、钢筋工程、混凝土工程、土方回填等。施工组织设计：是对施工的各项活动作出全面的构思和安排，指导建设工程施工准备和施工全过程，使工程施工建立在科学合理的基础上，是指导工程项目施工的技术经济纲领性文件。施工方案：是针对工程项目中的单位工程、分部工程、分项工程、某一个重点难点部位、关键工序等的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求、安全及环境要求等编制的施工指导文件。技术措施；是针对专项施工、关键工序的施工方法、质量、安全及环境等保证措施编制的施工指导性文件。项目经理部：下文简称项目部，是施工企业为实施项目施工而组成的管理机构，它在公司的监控下实施开工准备、施工作业、竣工验收等过程，通常是一次性组织。 工程洽商：工程项目施工过程中，由建设单位或施工单位的任何一方提出的有关图纸、材料、工期、造价、施工方法等的增减或变化的协商，通常协商结果由建设单位发出洽商通知后开始实施。 特殊过程：指有关缺陷在后续过程或使用中才能反映出来，或过程功能性指标无法检测、需破坏性检测或者必须花很大代价检测的过程。关键过程：指对工程质量、安全、使用功能等有重要影响的施工过程。四新：指新材料、新工艺、新技术、新设备的简称。 四不放过：事故原因查不清不放过；事故责任人与周围群众受不到教育不放过；不采取防范措施不放过；责任人不受到处罚不放过。三级安全教育：是指公司级教育，项目教育，班组教育。公司级教育是指劳务人员在分配到公司或工作岗位之前，由公司级安全管理部门进行初步的安全教育；项目教育是指劳务人员从公司分配到项目后，再由项目进行安全教育；班组教育是指劳务人员进入工作岗位以前的教育。三检制：指在施工过程控制中的“自检、交接检、专检”。重大危险：是指公司通过危险评价，确定的不可接受的危险。4 管理体系4.1总要求公司以GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系 要求和GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范建立的质量管理体系为主线，与GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南、GBT28001:2011职业健康安全管理体系 要求建立的环境管理体系、职业健康安全管理体系整合成为一个全过程管理体系。4.1.1 质量管理体系质量管理体系是综合管理体系的一个重要组成部分，致力于确保公司质量目标的实现，满足顾客及其他相关方对产品的需求、期望和要求。公司以质量体系为主线，考虑产品形成过程中环境管理体系和职业健康安全管理体系的要求，从而形成使用共有要素的管理体系。1) 公司根据顾客要求，识别管理体系所需的过程，确定过程的顺序和相互作用，并使其处于受控状态，以实现顾客满意。同时，通过体系的持续改进，以增强顾客和相关方的满意程度，就公司能够提供持续满足要求的工程（产品），提高顾客信任度。 2) 公司规定的质量管理体系要求是对工程（产品）要求的补充。 3) 公司建立和实施质量管理体系包括以下几方面内容： 确定顾客和其他相关方的需求和期望； 确定公司的质量目标并予以分解； 确定实现质量目标必需的过程和职责； 确定和提供实现质量目标必需的资源； 规定每个过程的实现方法和准则，包括分包过程； 规定测量、评价过程及过程结果有效性和符合性的方法； 确定不合格的处置方法； 建立和应用持续改进过程的方法。4) 建立方针为公司提供关注的焦点。 5) 公司领导应用质量管理原则，通过采用各种措施创造员工充分参与的环境。6) 将质量管理体系形成文件，达到沟通意图，统一行动。 7) 通过定期开展质量管理体系审核、评审等活动评价体系的有效性。 8) 注重持续改进，以增强顾客的满意度。9）应用统计技术，解决问题并提高有效性。10）以过程为基础的质量管理体系模式，见图1。质量管理体系的持续改进管理职责资源管理测量、分析和改进产品实现产品顾客（和其他相关方）要求顾客（和其他相关方）满意 输入 输出图 1 以过程为基础的质量管理体系模式图示： 增值活动 信息流 4.1.2 环境管理体系环境管理体系是全过程管理体系的一个组成部分，公司按照GBT 24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南要求建立环境管理体系，并加以保持。通过环境管理体系的运行，系统有效地控制重大环境因素，使公司的环境绩效得到不断的改善。1)公司环境管理体系的主要内容包括： 承认环境管理是公司管理中优先的事项之一； 建立环境方针、目标和指标； 建立并保持与内、外部及相关方的信息沟通与交流； 确定与公司活动、产品或服务中有关的环境法律法规要求和环境因素； 管理者和员工对环境保持作出承诺，明确各岗位人员职责； 贯穿工程（产品）或过程中的环境控制策划； 建立一个实现环境管理目标、指标的过程； 确定实现环境管理目标、指标所需资源的提供要求； 测量和评价环境管理目标、指标、环境管理过程和环境绩效的方法要求，并寻求持续改进； 建立审核和评审环境管理体系的过程，寻求改进体系并进而改进环境表现(行为)的机会； 对供方的环境行为施加影响； 与质量、职业健康安全管理体系保持一致。 2） 管理体系运行模式，见图2。4.1.3 职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系是综合管理体系的一个组成部分，公司依据GBT 280012011职业健康安全管理体系 要求要求，建立公司职业健康安全管理体系，对职业健康安全危害风险进行有效的控制，并不断改进安全及职业健康绩效。 1）公司职业健康安全管理体系包括下述内容： 遵守相关职业健康安全法律法规及其他应遵守的要求； 防止发生与作业相关的伤害、疾病和事件，保护员工的健康和安全； 确保全员参与职业健康安全管理体系所有要素的活动； 持续改进职业健康安全绩效； 与质量、环境管理体系保持协调一致。2）公司职业健康安全管理体系运行模式，见图2。图2 环境/职业健康安全管理体系运行模式图4.2 文件要求4.2.1 公司管理体系文件 公司管理体系文件包括： 1）全面管理手册； 2）形成文件的标准工作程序（见附件2）；3）管理办法、制度手册、施工技术标准等；4) 记录。4.2.1.1全面管理手册本手册由公司最高管理者批准发布,公司管理者代表组织实施,公司企划部和相关部门进行控制。其内容包括：1） 管理体系的范围；2） 公司质量、环境、职业健康安全管理方针；3） 公司按GB/T19001-2008标准所规定的质量管理体系过程，GB/T24001-2004标准和GB/T28001-2011标准所规定要素要求的内容进行整合后描述；4） 管理体系过程之间相互作用的表述；5） 本手册采用全过程管理程序，质量管理程序、环境管理程序、职业健康安全管理程序，确保质量、环境、职业健康安全管理过程/要素之间的相互作用,在本手册相关章节中描述。4.2.1.2 标准工作程序1) 标准工作程序是管理手册的支撑性文件，是对质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的具体描述。2) 标准工作程序是管理体系有效运行的基础,是保证方针目标实现的运行文件,供公司各级管理人员使用。3) 标准工作程序分为质量、环境、职业健康安全整合型管理程序,环境、职业健康安全整合型管理程序,专用的质量管理程序、环境管理程序、职业健康安全管理程序。4.2.1.3 管理方法、制度手册、技术标准等管理方法、制度手册、技术标准等是标准工作程序的支撑性文件，是针对管理程序所描述的某项活动或工作/岗位的具体管理规定，是保证项目目标实现的具体文件,供具体业务管理人员或操作人员使用。4.2.1.4 记录记录是用以阐明所取得结果或提供所完成活动，支持事物存在或其真实性的证据资料。相关记录在本手册各章节和管理程序中确定,供各层次业务人员使用。4.2.2 文件控制公司编制并保持文件管理程序，主要规定：1）文件的策划、编制和发布前的审批；2）文件的发放、保管和使用的控制；3）对文件进行评审与更新；4）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；5）确保对管理体系起重要作用的岗位，都可得到有关文件的有效版本；6）确保文件保持清晰，易于识别；7）确保外来文件得到识别，并控制其分发；8）从使用场所撤回作废文件或由该使用场所按一定程序销毁作废文件；9）出于法律或保留信息的需要而留存的文件进行适当标识。4.2.3 记录控制公司建立并保持记录管理程序，提供符合顾客及法律法规要求的证据，以及质量、环境、职业健康安全整合型管理体系有效运行的证据：1) 管理体系运行的记录和承包工程的交工资料按记录管理程序要求进行标识、收集、编目、归档、贮存、保护、检索，并按规定期限保存和处理；2) 项目经理部设置专职资料员,负责本单位及供方相关记录的控制,保持记录的完整、正确、清晰、可追溯、并便于检索；3) 公司设符合标准要求的档案室,负责对归档记录实施控制；4) 责任部门或人员要按国家及地方相关法律法规要求及记录管理程序要求,记录本职工作相关内容。5）质量、环境及职业健康安全管理体系需控制的记录范围见记录管理程序的附件1 （质量、环境及职业健康安全管理体系记录清单）；6） 确保记录清晰，易于识别和检索。5 管理职责5.1 管理承诺公司管理者通过以下活动，实施在公司管理体系中的领导作用：1）向公司全体员工传达满足顾客和适用的法律法规要求的重要性，确保整个公司关注顾客要求，使员工明确公司工程（产品）和质量、环境及职业健康安全管理活动的最终目的是满足顾客及相关法律法规要求，并持续改进；2）确立符合公司宗旨的方针和目标，以提高公司员工的积极性和能动性；并促进公司综合管理方针和质量、环境、职业健康安全目标与指标的实现；3）确保建立、实施并保持有效的综合管理体系以满足顾客和其他相关方要求，并实现公司的质量、环境和职业健康安全目标；4）确保获得实现质量、环境和职业健康安全目标所必需的资源；5）定期进行管理评审；6）确定改进管理体系的措施。5.2 以顾客为关注焦点5.2.1 主要顾客群 1) 工程（产品）实现过程中，建设单位是顾客，它与所委托的监理单位一起对工程施工进行全过程监控。政府各主管部门、质量监督站从不同的职能角度对工程（产品）实现进行全过程监控，公司应满足上述各方根据法律法规、承包合同提出的要求，并不断提高他们的满意度； 2) 竣工验收后工程产品的产权人或经营运作人或使用者也是顾客；3）总承包企业是专业承包企业的顾客；4）公司各种活动产生的环境和职业健康安全因素所影响的人群。公司以建设单位作为主要顾客群，本着服务于顾客的宗旨进行活动：1)建立投标与合同管理程序，在工程招投标阶段、工程施工阶段及竣工交付后,对与顾客有关要求进行确定和评审，与顾客进行沟通，保证能够满足顾客要求； 2)公司在物资及设备管理程序中，对顾客提供我方使用或构成产品一部分的顾客财产进行识别、验证、保护和维护（顾客财产可包括知识产权，如施工图纸）。5.2.2 环境因素危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划1) 环境因素识别与评价 公司建立保持环境因素识别与评价控制程序，用于确定公司的活动，工程项目或服务中能够控制或渴望对其施加影响的环境因素，判定哪些对环境因素具有重大影响或可能具有重大影响，并根据公司工程项目、过程的变化以及相关法律法规要求的变化及时更新环境因素方面的信息。 识别环境因素应满足的要求) 识别环境因素必须覆盖公司施工管理的所有活动、工程项目和服务的各个方面，包括为公司提供建筑、运输、仓贮、维修、废弃物处理等服务的承包方与施工现场相关的环境因素。 ) 识别环境因素的依据：过去、现在、将来三种时态；正常、异常、紧急三种状态；适用的法律法规要求； 公司所作出的承诺条件； 公司的活动，工程项目和服务对环境的影响； 对环境影响的评估。 ) 识别环境因素应覆盖以下方面 向大气的排放； 向水体的排放； 废弃物的处置； 土地污染； 原材料和自然资源的使用； 其他当地环境问题和社区性问题。 公司工程部负责环境因素的识别和评价，并编制公司环境因素台帐、重大环境因素清单，经批准后下发。 分公司在收到项目经理部新的信息后列入分公司环境因素调查评价表，并将新的信息报公司工程部列入公司环境因素台账。 项目经理部在开工前，根据项目特点以环境因素调查评价表的形式，向分公司报送未列入分公司环境因素台账的环境因素。2) 危险源辨识、风险评价和风险控制策划 公司建立危险源辨识、风险评价程序，以持续进行危险源辨识、风险评价，确保公司建立职业健康安全目标、指标并对风险控制进行有效的策划。对可能导致伤害情况的风险辨识、风险评价和风险控制策划的控制要求： 风险辨识(识别危险源的存在,并确定其特性的过程) 风险辨识的范围应包括： ) 常规活动，如正常的生产活动、开机、停机、例行检修等； ) 非常规的活动，如：临时抢修； ) 所有进入工作场所人员的活动； ) 紧急状态，如：火灾、爆炸、气象灾害等； ) 作业场所内的设施包括： 作业场所内的建筑物、机械、装置、设备、物资、车辆等，不论是公司自有的还是租赁的或是由顾客、承包方所提供的。 ）事件与不符合： 公司和同行业单位已发生过的事件的原因； 行业的有关规定； 安全管理中已有的安全提示； 国家、地方、行业标准规定的安全检查表中的项目。 公司安全管理部负责危险因素的收集、确认、汇总、更新，并建立公司危险因素台账；负责组织进行风险评价，编制、发放、更新重大危险因素清单。 分公司负责收集识别、汇总分公司的危险因素，分公司以危险因素辨识调查表的形式，定期将新出现危险因素报公司安全管理部。IV 项目经理部在开工之初，根据项目特点，以危险因素辨识调查表形式，识别项目施工、管理过程中存在的危险因素，并将结果报分公司。5.2.3 法律法规及其他要求公司制定了法规法规及其他要求管理程序，用于对公司活动范围涉及的法律法规进行有效的管理，获取相关法律法规要求的范围包括：1）国际公约；2）质量、环境和职业健康安全法律法规及部委规章；3）质量、环境和职业健康安全标准及行业标准；4）地方质量、环境和职业健康安全保护规章、标准；5）其他相关执法部门的通知、规定等。公司确定主管部门负责对适用于工程（产品）活动及服务过程中的法律法规及其他应遵守的要求，进行汇总、更新和传递。 公司各部门、分公司、项目经理部收集或将接收到的有关质量、环境和职业健康安全方面的法律法规及其他有关规定及时传递到公司相关主管部门，并负责识别公司法律法规及其他要求清单中适用本单位的法律法规及其他要求。 公司领导确保公司员工具有适用的法律法规及其他应遵守的要求方面的知识，并将这些要求作为公司整个管理体系的要素之一：1）在管理方针中，明确遵守适用的法律法规要求的承诺；2）目标、指标的制定考虑与适用法律法规要求的符合性，满足各项法律法规要求；3）过程识别、环境因素识别与评价、危险源识别与评价、控制策划中明确相关法律法规要求； 4）公司培训计划或方案中，包括适用的法律法规要求的培训，确保有关部门和人员了解应遵守法律法规要求的内容；5）在管理体系运行过程中，通过内部审核、管理评审、产品的监视和测量、环境和职业健康安全绩效监测等活动充分考虑法律法规要求。5.3 公司治理5.3.1 公司治理公司治理是指在组织工作中实行的管理和控制系统，包括批准战略方向、监视和评价高层领导绩效、财务审计、风险管理、信息披露等活动。公司治理应当致力于以下关键因素：1) 企业行为的管理责任，如高层领导的经营责任、道德责任、法律责任等；2) 财务方面的责任，如遵守会计准则、财务通则，确保资产的保值增值等；3) 内、外部审计的独立性；4) 相关方利益的保护，如员工权益、供方权益等。5.3.2 公司治理结构根据公司法、中建总公司和中建二局相关规定， 公司设立相应的管理机构。5.4 战略管理5.4.1 战略制定公司在研究制定年度和中长期发展规划的基础上，选择最佳方案作为正式的战略方案。在制定发展战略、中长期规划、3-5年发展规划、专项规划时，应考虑下列关键因素的分析说明，并进行下列有关数据和信息的收集与分析：1)国内外经济形势的变化，市场的需求、期望与机会；竞争环境及企业竞争能力；2)影响产品（结构）、服务及运营方式的重要创新或变化；3)人力资源和其他资源方面（财务资源、基础设施、信息、技术、相关方等）的优势和劣势；4)资源配置的方式和优先配置到战略目标领域的机会；5)经济、社会、道德、法律法规以及其他方面潜在的风险；6)企业特有的影响经营的因素，包括品牌、（相关方）合作伙伴和供应链方面的需要、企业的优势和劣势；7)行业发展情况、宏观经济政策、可持续发展的要求和相关因素。公司发展战略是以中建股份有限公司和中建二局的长期战略为基础，对企业远景、使命、价值观、战略定位、远期发展目标、总体发展思路等进行的总体谋划。中长期规划是指为实现企业战略目标，对未来较长时期内（5-15年），业务组合策略、竞争策略、运营策略、企业发展路径、阶段性目标等进行的选择与设计，涉及目标、策略、行动计划等内容。3-5年发展规划是指在未来3-5年内的总体发展规划，是为实施企业发展战略在全公司层面上开展重点工作的行动计划。专项规划是在总体发展规划的指导下，对未来规划期内，具体业务发展或专项领域工作的总体规划。短期目标即年度计划，是3-5年发展规划及各专项规划目标的分解和在年度内的落实，是中长期规划的有机组成部分。战略制定由战略委员会发起，由总经理主持，经公司司务常委讨论决定。战略规划结构和分工经战略委员会研究确定后组织各相关部门负责起草，企划部汇总后提出草案。战略规划草案经战略委员会讨论并修改完善，经司务常委会研究决定后上报上级公司（中建二局），企划部根据中建二局的反馈意见修改形成正式战略规划上报，中建二局正式下达批复后，由企划部拟文并实施。根据战略规划，公司各职能部门就关键要素组织制订专项战略规划（职能战略规划或业务战略规划），由战略委员会审核、总经理审批。5.4.2 战略部署与实施战略规划发布后，各单位和部门组织落实。实施中涉及多个部门和单位的事项，由战略委员会协调处理。企划部以文件形式明确各部门和单位的实施责任，并确保传递到相关部门和单位。与战略规划相对应的专项规划分别由各职能部门对应管理，负责专项规划措施的落实和目标绩效指标的完成，保证专项资源的管理制度（资源配置）与战略发展的目标一致，以确保战略规划的实施。保持战略规划所应取得的关键结果，使职能部门的日常管理与企业战略管理紧紧联系起来。建立与全面预算管理相衔接的计划绩效管理体制，把企业的3-5年发展目标与年度预算计划衔接起来，实行企业内部以成本、预算管理为主线的计划管理，通过落实“过程管理”来实现企业的战略目标。5.4.3 战略评估公司战略规划执行情况的分析评估工作主要由以下职能部门完成：人力资源部、财务部、市场部、工程部、安全管理部、质量技术部、科技部、法律事务部、企划部。各职能部门根据战略规划执行情况评估工作的需要，其它部门则根据需要，参与提交相关资料。公司需要根据战略决策的目标标准对战略实施过程进行控制。每年应进行一次战略分析、一次战略评估，分析评估的内容包括战略实施情况和战略调整需求，应把战略的评估与企业经济活动分析结合起来，原则上实行半年分析和年度考评制度。战略实施情况的分析主要是根据所确定的关键绩效测量指标，基于所收集的相关数据和信息，运用各种科学的方法和工具对企业绩效进行测量，对照战略目标评价经营业绩的符合程度，对企业发展趋势进行预测，并确定公司3-5年内的预测绩效。战略实施情况的评估主要是通过各种渠道，收集与竞争对手和标杆的预测绩效有关数据和信息，将企业的预测绩效与竞争对手的预测绩效、主要的标杆、企业的目标及以往绩效相比较，得出企业战略的有效性程度和需要改进处。预测绩效的测量和指标还可包括以下各方面带来的变化：如新的商机、新市场、产品和服务技术上的创新等。战略调整需求的分析评估是在战略实施情况评价的基础上，通过SWOT（优势、劣势、机会、威胁）分析、KSF（关键成功因素）分析、CBI（主要障碍性因素）分析等方法找出企业的改进机会，对战略实施的措施和方法进行调整，必要时对战略进行调整。5.4.4 战略调整在进行战略控制评估后，战略评估结果与战略规划目标偏差较大时，应进行战略调整。根据战略实施情况，当战略规划与实际情况（内、外部情况）出现较大偏差时，可适当进行战略调整。就战略规划目标而言，调整有可能加大目标，也可能减小目标。战略规划的调整，由战略委员会根据评估结果对相关（专项）战略提出调整建议与修订方案，战略调整应经司务常委会评议。战略调整应充分考虑以下信息：1）产品、服务需求的重大变化；2）业主和市场及运营等方面的重大变化；3）国家政策发生重大变化；4）企业资产结构、法人治理结构发生重大变化；5）其他影响战略实施的重要因素。用剔除减少增加创造的分析法对企业当前的业务进行划分，根据战略调整需求的分析结果明确业务调整措施与目标，有所为有所不为，并提出未来努力“创造”的新业务（方向），促使企业在追求差异化和低成本的过程中，缓解价值与成本的权衡取舍的矛盾。战略调整方案须经司务常委会研究决定，总经理审批通过后，由下属单位和相关职能部门组织实施。5.5 管理方针5.5.1 公司管理方针精心施工，预防监控；遵规守法，诚信至上；以人为本，追求卓越。公司管理方针是公司建立质量、环境和职业健康安全管理体系总的宗旨和方向,并为制定和评审公司质量、环境和职业健康安全目标、指标提供框架，为公司员工提供关注的焦点。5.5.2 公司管理方针释义1) 公司利用自身的人才优势、技术优势和管理优势，合理组织施工，对工程施工的每一个过程做到精益求精，确保工程（产品）质量符合顾客要求。2) 公司