《工程经济与管理》网上辅导材料5.doc

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第六章 建设项目招投标及工程承包合同
【教学基本要求】
　　1　掌握建设项目招投标的概念与程序
　　2　明确工程承包合同及合同管理的内容与方法
【学 习 重 点】
　　建设项目招投标与工程承包的要点
【内容提要和学习指导】
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《工程经济与管理》网上辅导材料5
第六章 建设项目招投标及工程承包合同
【教学基本要求】
　　1　掌握建设项目招投标的概念与程序
　　2　明确工程承包合同及合同管理的内容与方法
【学 习 重 点】
　　建设项目招投标与工程承包的要点
【内容提要和学习指导】
6.1. 建设项目招投标概述
　　1 招标与投标的基本概念
　　招标与投标是市场经济的一种竞争方式，是国际上采购物资设备、承包工程及设计咨询等普遍采用的合同双成交的贸易行为。招标是一种国际上特定的采购方法，是由工程建设单位或物资采购部门（称买方或发包方）向世界各国公开提出交易条件，以征询各工程承包商或供货商（称卖方或承包方）的最佳报价及最佳条件,经比较而最终成交。投标是对国际公开招标的响应,是承包工程向买方发出的应诺条件和报价实盘。以便招标的买方进行选择贸易成交的行为。
　　招投标制度在国际建设项目承包市场已被应用了一二百年，在19世纪初期，各主要资本主义国家先后形成了比较完善的工程项目招标投标制度，颁布了有关的法规、条例和章程。由于外国资本的侵入，旧中国的商品经济有所发展，工程招标投标成为当时营造业的主要方式，并一直沿用到新中国成立初期。此后，对资本主义工商业进行了社会主义改造，并形成了以行政分配任务为主的建设管理制度。
　　1980年，国务院在《关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》中提出：“对一些适宜于承包的生产建设项目和经营项目，可以实行招标投标的办法。”1981年，吉林市及深圳市试行工程招标投标，收到了良好的效果，对全国起到了示范性的影响。1983年6月，城乡建设环境保护部颁布了《建筑安装工程招标投标暂行规定》，由此我国建设项目开展招标投标工作正式启动。
　　所谓“招标”是指项目建设单位（业主）将建设项目的内容和要求以文件型式标明，招引项目承包单位（承包商）来报价（投标），经比较，选择理想承包单位并达成协议的活动。
　　所谓“投标”是指承包商向招标单位提出承包该工程项目的价格和条件，供招标单位选择以获得承包权的活动。
　　招标单位又叫发标单位，中标单位又叫承包单位。
　　“标”指发标单位标明的项目的内容、条件、工程量、质量、工期、标准等的要求，以及不公开的工程价格（标底）。
　　招投标的适用范围包括工程项目的前期阶段（可行性研究项目评估等），以及建设阶段的勘测设计、工程施工、技术培训、试生产等各阶段的工作。由于这两个阶段的工作性质有很大差异，实际工作中往往分别进行招投标，也有实行全过程招投标的。
　　标底是建设项目造价的表现形式之一。其由招标单位自行编制或委托经建设行政主管部门批准具有编制标底资格和能力的中介机构代理编制，并经当地工程造价管理部门（招投标办公室）、核准审定最终形成发包价格，是招标者对招标工程所需费用的自我测算和控制，也是判断投标报价合理性的依据。
　　建设项目投标报价是指施工单位、设计单位或监理单位根据招标文件及有关计算工程造价的资料，按一定的计算程序计算工程造价或服务费用，在此基础上，考虑投标策略以及各种影响工程造价的因素，然后提出投标报价。
　　2 招投标制度的特点
　　招标与投标即然是市场经济体制下的产物，它的一些制度及规则应遵守国际市场经济循环的规律。与国际上其它贸易方式相比，招标投标有其自身的一些特点：
　　1） 招投标制度的具有公开性特点；
　　2） 招投标制度的具有公平性特点；
　　3） 招投标制度的具有组织性特点。
　　3 招投标制度的作用
　　实行工程建设的指标与投标制度,可以防止市场中的垄断与保护现象产生，引入公平竞争促进工程项目的建设与管理水平提高，有以下几个方面的作用:
　　1） 促进工程业主单位做好工程前期工作；
　　2） 有利于降低工程造价；
　　3） 有利于保证工程质量；
　　4） 有利于缩短建设工期；
　　5） 有利于使工程建设纳入法制化的管理体系，提高工程承包合同的履约率。
6.2. 建设项目招标
　　1 工程建设项目招标分类
　　根据不同的分类方式，工程建设项目招标具有不同的类型。
　　1）按工程项目建设程序分类
　　工程项目建设过程可划分为建设前期阶段、勘察设计阶段和施工阶段。因而按工程项目建设程序，招标可分为工程项目开发招标、勘察设计招标和施工招标三种类型。
　　2）按工程承包的范围分类
　　按工程承包的范围可分为两类，即项目总承包招标和专项工程承包招标。
　　3）按行业类别分类
　　即按与工程建设相关的业务性质分类的方式，按不同的业务性质,可分为土木工程招标、勘察设计招标、材料设备采购招标、安装工程招标、生产工艺技术转让招标、咨询服务(工程咨询)招标等。
　　2 建设项目招标的条件
　　1）招标单位应具备的条件
　　招标单位自行组织招标，必须符合下面的条件,并设立专门的招标组织，经招投标管理机构审查合格后发给招标组织资格证书。
　　（1） 具有与招标工程规模相适应的技术、经济、管理人员；
　　（2） 具有组织编制招标文件的能力；
　　（3） 具有审查投标单位投标资格的能力；
　　（4） 具有组织开标、评标、定标的能力。
　　不具备上述条件者,招标单位必须委托具有相应资质(资格)的招标代理单位组织招标。
　　2）招标建设项目应具备的条件
　　（1） 项目已经正式列入国家、部门或者地方的年度固定资产投资计划，或者已经报政府有关部门备案；
　　（2） 已经向招投标管理机构办理投建登记；
　　（3） 项目概算已经批准，招标范围内所需资金已经落实；
　　（4） 建设项目用地使用权已经依法取得；
　　（5） 招标所需的其他条件已经具备；
　　（6） 招标项目所需要的有关文件及技术资料已经编制完成，并经过审批。
　　3 建设项目的招标方式
　　国际通用的建设工程招标方式和程序,已由国际咨询工程师联合会〈FIDIC〉推荐,并受到世界银行和世界各国的认可。建设项目招标方式主要有公开招标、邀请招标和协商议标三种。
　　1）公开招标
　　公开招标又称为无限竞争招标,是由招标单位通过报刊、电台、电视等信息媒介或委托招标管理机构发布招标信息，公开邀请招标单位参加投标竞争，凡符合招标单位规定条件的投标单位可在规定时间内向招标单位申请投标。
　　公开招标时招标单位必须做好下面的准备工作：
　　（1） 发布招标信息；
　　（2） 受理投标申请；
　　（3） 确定投标单位名单；
　　（4） 发出招标文件。
　　2）邀请招标
　　邀请招标又称为有限竞争性招标。这种方式不发布广告，业主根据自己的经验和所掌握的各种信息资料，向有承担该项工程施工能力的三个以上〈含三个〉承包商发出招标邀请书，收到邀请书的单位才有资格参加投标。
　　选择投标单位的条件一般为：
　　（1） 近期内承担过类似工程项目，工程经验比较丰富；
　　（2） 企业的信誉较好；
　　（3） 对本项目有足够的管理组织能力；
　　（4） 对本项目的承担有足够的技术力量和生产能力保证；
　　（5） 投标企业的业务、财务状况良好。
　　3. 协商议标。
　　对于涉及国家安全的工程或军事保密的工程,或紧急抢险救灾工程, 或专业性、技术性要求较高的特殊工程，不适合采用公开招标和邀请招标的建设项目，经招投标管理机构审查同意，可以进行协商议标。
　　4 建设项目的招标程序
　　建设项目的招标投标是一个连续完整的过程，它涉及的单位较多，协作关系较复杂，所以要按一定的程序进行。其操作流程如下。
　　1） 成立招标组织；
　　2） 提出招标申请并进行招标登记；
　　3） 编制招标文件；
　　4） 编制标底；
　　5） 发布招标公告或邀请函；
　　6） 投标单位资格预审；
　　7） 发售招标文件；
　　8） 组织现场勘察及交底；
　　9） 接受投标单位的标书；
　　10） 开标、评标、定标、签订合同
6.3. 建筑工程投标与报价
　　进行建筑工程项目承包的工程公司，为了占领工程承包市场，扩大业务范围，就必须参与投标竞标工作。而参与建筑工程投标活动不仅要花费投标单位大量的精力和时间，而且还要耗费大量的金钱。因此，对于要进行建筑工程投标的工程公司，就必须了解和熟悉有关投标活动的业务和方法，认真研究做为投标者去参与投标活动成功的可能性概率，投标工作中将会遇到什么风险，以决定是否去参与投标竞争。如果决定参加该建筑工程投标项目，则要做好充分准备，知己知彼，以利夺标。有关投标活动的业务包括：投标准备与决策，投标报价的分析与计算，投标与竞标的技巧和方法，与业主议标与商签正式的工程项目承包合同协议书等。
　　1 建立投标工作机构
　　建设项目招投标的市场情况千变万化，为适应这种变化，在投标竞争中获胜，项目实施单位应设置投标工作机构，积累各种资料、掌握市场动态，遇到招标项目，则研究投标策略，编制标书，争取中标。
　　2 建筑工程投标的程序
　　投标的程序主要包括：报名参加投标、办理资格审查、取得招标文件、研究招标文件、调查投标环境、确定投标策略、制定施工方案、编制标书、投送标书等工作内容。
　　3 标价的计算与确定
　　（1）标价的计算依据
　　投标建设项目的标底按定额编制，代表行业的平均水平。标价是企业自定的价格，反映企业的管理水平、装备能力、技术力量、劳动效率和技术措施等。因此，不同投标单位对同一建设项目的报价是不同的。计算标价的主要依据有：
· 　 招标文件，包括工程范围、技术质量和工期的要求等；
· 　 施工图纸和工程量清单；
· 　 现行的预算定额、单位估价表及取费标准；
· 　 材料预算价格、材差计算的有关规定；
· 　 施工组织设计或施工方案；
· 　 施工现场条件；
· 　 影响报价的市场信息及企业的内部相关因素。
　　（2）标价的费用组成
　　投标标价的费用由直接工程费、间接费、利润、税金、其它费用和不可预见费等组成。
　　投标费用，包括购买标书文件费、投标期间差旅费、编制标书费等。承包企业委托中介人办理各项承包手续，协助收集资料，通报信息，疏通环节等需支付的报酬以及为日常应酬而发生的少量礼品及招待费，也可按国家政策和规定考虑计算。
　　不可预见费是指标价中难以预料的工程和费用，在标价中可视情况适当考虑。
　　（3）标价的计算与确定
· 　 计算工程预算造价；
· 　 分析各项技术经济指标；
· 　 考虑报价技巧与策略，确定标价。
　　4 投标报价决策
　　投标报价决策的主要内容包括：
　　（1） 分析本单位的现有能力，在一定时间内可以承担的工程数量。
　　（2） 可投标项目的选择与确定。当只有一项工程可供投标时，决定是否投标；有若干个项目可供投标时，正确选择投标对象，决定向哪个或哪几个项目投标。
　　（3） 向某工程项目投标后，在满足招标单位对工程质量和工期要求的前提下对项目的成本做出决策，即对本单位的技术优势和实力结合实际项目做出合理评价。
　　（4） 在收集多方信息的基础上，从竞争策略角度确定“高标”、“中标”、“低标”等方面的报价决策。
6.4. 国际工程项目施工招标
　　1 国际竞争性招标
　　国际竞争性招标系指在国际范围内，采用公平竞争方式，定标时按事先规定的原则，对所有具备要求资格的投标商一视同仁，根据其投标报价及评标的所有依据，如工期要求，可兑换外汇比例(指按可兑换和不可兑换两种货币付款的工程项目)，投标商的人力、财力和物力及其拟用于工程的设备等因素，进行评标、定标。采用这种方式可以最大限度地挑起竞争，形成买方市场，使招标人有最充分的挑选余地，取得最有利的成交条件。
　　国际竞争性招标的适用范围如下：
　　（1） 按资金来源划分
· 　 由世界银行及其附属组织国际开发协会和国际金融公司提供优惠贷款的工程项目；
· 　 由联合国多边援助机构和国际开发组织地区性金融机构如亚洲开发银行提供援助性贷款的工程项目；
· 　 由某些国家的基金会和一些政府提供资助的工程项目；
· 　 由国际财团或多家金融机构投资的工程项目；
· 　 两国或两国以上合资的工程项目；
· 　 需要承包商提供资金即带资承包或延期付款的工程项目；
· 　 以实物偿付(如石油、矿产或其他实物)的工程项目；
· 　 发包国拥有足够的自有资金自己无力实施的工程项目。
　　（2）按工程性质划分
　　按照工程的性质，国际竞争性招标主要适用于以下情况：
· 　 大型土木工程，如水坝、电站、高速公路等；
· 　 施工难度大，发包国在技术或人力方面均无实施能力的工程，如工业综合设施、海底工程等；
· 　 跨越国境的国际工程，如非洲公路，连接欧亚两大洲的陆上贸易通道。
　　2 国际有限招标
　　国际有限招标是一种有限竞争招标。较之国际竞争性招标，它有其局限性，即投标人选有一定的限制，不是任何对发包项目有兴趣的承包商都有资格投标。国际有限招标包括两种方式：
　　（1） 一般限制性招标
　　（2） 特邀招标
　　3 两阶段招标
　　两阶段招标方式适用于以下三种情况:
　　（1） 招标工程内容属高新技术，需在第一阶段招标中博采众议，进行评价，选出最新最优设计方案，然后在第二阶段中邀请选中方案的投标人进行详细的报价；
　　（2） 在某些新型的大型项目承包之前，招标人对此项目的建造方案尚未最后确定，这时可以在第一阶段招标中向投标人提出要求，就其最擅长的建造方案进行报价，或者按其建造方案报价。经过评价，选出其中最佳方案的投标人再进行第二阶段的按其具体方案的详细报价；
　　（3） 一次招标不成功，即所有投标报价超出标底20%以上，只好在现有基础上邀请若干家较低报价者再次报价。
　　4 议标
　　议标亦称邀请协商。就其本意而言，议标乃是一种非竞争性招标。严格说来，这不算一种招标方式，只是一种“谈判合同”。最初，议标的习惯做法是由发包人物色一家承包商直接进行合同谈判，只是在某些工程项目的造价过低，不值得组织招标，或由于其专业为某一家或几家垄断，或因工期紧迫不宜采用竞争性招标，或者招标内容是关于专业咨询、设计和指导性服务或属保密工程，或属于政府协议工程等情况下，才采用议标方式。
　　随着承包商活动的广泛开展，议标的含义和做法也不断发展和改变。目前,在国际承包实践中，发包单位已不再仅仅是同一家承包商议标，而是同时与多家承包商进行谈判，最后无任何约束地将合同授予其中的一家，无须优先授予报价最优惠者。
6.5. 建设工程承包合同
　　建设工程承包合同的当事人是发包人和承包人，双方是平等的民事主体。承发包双方签订合同，必须具备相应资质条件和履行合同的能力。对合同范围内的工程实施建设时，发包人必须具备组织协调能力，承包人必须具备有关部门核定的资质等级并持有营业执照等证明文件。
　　建设工程承包合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。我国建设领域习惯上把建设工程合同的当事人双方称为发包方和承包方，这与我国《合同法》将他们称为发包人与承包人没有区别。双方当事人应当在合同中明确各自的权利义务，但主要是承包人进行工程建设，发包人支付工程款。进行工程建设的行为包括勘察、设计、施工。建设工程实行监理的，发包人也应当与监理人采用书面形式订立委托监理合同。建设工程承包合同是一种承诺合同，合同订立生效后双方应当严格履行。建设工程承包合同也是一种双务、有偿合同，当事人双方在合同中都有各自的权利和义务，在享有权利的同时必须履行义务。
　　从合同理论上说，建设工程承包合同是广义的承揽合同的一种，也是承揽人(承包人)按照定作人(发包人)的要求完成工作(工程建设)，交付工作成果(竣工工程)，定作人给付报酬的合同。但由于工程建设承包合同在经济活动、社会生活中的重要作用，以及在国家管理、合同标的等方面均有别于一般的承揽合同，我国一直将建设工程合同列为单独的一类重要合同。但考虑到建设工程合同毕竟是从承揽合同中分离出来的,《合同法》规定：建设工程合同中没有规定的，适用承揽合同的有关规定。
【思考题】
　　6-1 什么是建设工程招投标制度及招投标？
　　6-2 招投标制度的特点与作用什么？
　　6-3 招标的条件与方式有哪些？
　　6-4 招标程序与招标文件包含哪些内容？
　　6-5 评标原则与方法是什么？
　　6-6 投标程序与投标书的内容是什么？
　　6-7 试述投标报价方法与原则。
　　6-8 国际工程建设项目招投标方式包括哪些内容？
　　6-9 建设工程承包合同有哪些类型？
　　6-10建设工程承包合同的基本内容有哪些？
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第六章 建设项目招投标及工程承包合同
【教学基本要求】
　　1　掌握建设项目招投标的概念与程序
　　2　明确工程承包合同及合同管理的内容与方法
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　　建设项目招投标与工程承包的要点
【内容提要和学习指导】
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