专利评价指标体系研究.doc

研究生学位论文开题报告

学位论文选题名称

专利评价指标体系研究
学科专业、研究方向

研究生学号

研究生姓名

指导教师姓名

攻读学位级别

论文起止年限

申请开题日期

开题报告填写事项

一、填写必须实事求是，字迹要端正、清楚。填写内容字体为：楷体小四号，行距为“固定值18”；签字必须用蓝、黑墨水笔，如篇幅不够可另附纸。
二、本报告的第一至第六部分由研究生本人填写（字数不少于2000字），其余部分由指导教师、开题报告评议小组、教研室（研究所）主任、学院（部）院长（主任）填写。
三、研究生开题报告日期规定为：研究生进校后第三学期完成。
四、开题报告评议小组由学院（部）统一集中组织，对开题报告不通过的要在1至2个月内补做，重新审核合格后，才允许正式进入论文阶段。

本课题涉及的内容（包括实验数据、计算机程序、导师未公开发表的研究成果及心得等），除在毕业论文中所发表的之外，本人保证：未经导师正式同意，五年内不以任何形式向第三方公开。

研究生（签字）
导 师（签字）

日期： 年 月 日

一、课题的来源及意义：
创新是提高劳动生产率的最基本的也是最重要的因素。促进城市的创新能力也就成为提高城市整体竞争实力、促进城市繁荣的最关键因素。建立专利评价指标体系，优化发展环境，有效保护知识产权的环境，才是高水准的竞争优势环境。在当前上海实施科教兴市和可持续发展战略、大力优化发展环境的形势下，牢固树立专利战略意识，将专利指标列入统计指标，尤其应将自主知识产权指标纳入经济、科技工作的考核指标体系中，使其成为认定高新技术企业、重点实验室和工程技术中心的重要条件，并且积极研究建立一个科学的评价方法，使其真正起到作用。专利指标体系的建立将对城市经济、科技发展起到强有力的政策导向作用。
      当前在经济发展的总体格局中，发达国家是我们的最大竞争对手。科学地比较发达国家与上海的竞争力差距，同时对国内发达城市之间体现创新能力的专利进行比较研究，做到心中有数，是提高上海整体创新能力和竞争实力的当务之急。建立该评价体系正是为了满足这样的要求。
       首先，建立专利评价指标体系可以反映并提高地区和企业的整体创新意识，这种创新意识是推动地区经济发展的最根本的动力。
       第二，专利评价指标体系将所有与创新活动有关的参数具体化，使创新的过程一目了然。这些参数过去都不曾有公认的定义，即使有些参数有了定义，也没有得到一致的认可。现在，最大限度地将这些指标具体化，并给予一致的定义，具体的专利有一套量化的计算程序和方法，使得创新过程有了科学的评价指标体系。
       第三，有了这样科学的专利评价指标体系，政策制定者将可以得到一个完整科学的创新信息，对一个地区、一个领域的创新有整体的科学的认识，由此将为创造良好的创新文化氛围提供有效的手段。
       第四，有了这个创新评价指标体系，不但可以比较地区之间、企业之间的创新环境差异，更重要的是可以比较创新的参数和过程，知道哪些是有效的，哪些是无效的。

二、简述该领域目前的国内外先进水平
1999年3月底，日本特许厅公布了《知识产权管理评估指标》。该指标是日本特许厅总务课根据“知识产权管理评估指标制定委员会”的研讨结果制定的。《知识产权管理评估指标》主要由战略性指标和定量性指标构成。从技术要素、制度要素、经营要素等多方面因素对专利做出合理的判断。
美国知识产权咨询公司CHI具特色的“专利记分牌”就是颇具特色的一项研究。其特点是运用文献计量分析方法，对科学论文和专利指标进行研究。目前，CHI首创的一套专利引用指标已被发达国家广泛采用。www.TT
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自2000年起，《企业技术评论》杂志根据CHI的数据库和研究成果，每年发表一次被称为“专利记分牌”的统计结果，用技术实力（综合指标）及专利数量、当前影响指数、科学联系、技术生命周期等5项指标分别为在美国专利申请量最大的150家公司按8个高新技术领域排定名次，以此清晰地分析世界各大公司在美国知识产权市场的竞争态势。“专利记分牌”不仅注重专利数量，而且其指标设计还可满足对企业质量的分析。例如，一件专利被后来的专利引用越多，说明该专利对后来技术发展的影响越大，处于核心技术专利的位置。“专利记分牌”采用当前影响指数（企业专利被引用数/专利平均被引用数）可以反映专利质量和实际的技术影响力。如果实际被引用数与平均值相等,当前影响指数即为1；这个指数大于1，说明该企业专利在技术上有较大影响，小于1，则说明影响较小。再如，综合技术实力等于企业专利数量乘以当前影响指数。该项指标通过对专利数量规模进行质量加权来描述企业的技术实力。因为专利数量指标只能衡量技术发明活动的规模，无法反映其质量。将企业专利数量与当前影响指数相乘后，有关专利的数量指标就会被它的影响指标放大或缩小。此外，由“专利记分牌”统计指标生成的其他的评价指标如“专利活动指数”、“相对技术实力”、“技术生命周期”、“科学联系”等指标均可从不同方面反映专利的质量与技术水平。
2000年3月，在西班牙里斯本召开的欧盟理事会明确提出了建立欧盟创新评价指标体系的要求，并将此作为提高欧盟经济竞争力的重要手段和措施，是将欧盟建设成为世界上最具竞争力的知识经济社会的战略思想。该指标体系是知识产权指标体系重要的补充。创新评价指标体系的最重要表现形式是创新综合评价表。该表由17项与创新活动密切相关的指标组成，这17项指标分为4个类别，这4个类别分别是人力资源、新知识的产生、新知识的转移和应用以及创新的投入、产出和市场。通过创新评价表，更进一步支持了欧盟委员会《在以知识为动力的经济社会里的创新》文件里所确定的目标，并提供了对其工作计划进行“细微调整”的依据。
由此可见世界各国对专利指标的重视。
近年来国内学者也对专利指标体系作了大量研究。王亚刚等建立区域科技综合实力评价指标体系，将知识产权包括在科技产出指标中。 陆飞在对国内外有关专利评估进行调研的基础上,提出了我国高校专利业绩评估的基本原则和技术原则，制订了评估方案，设计了评估指标体系。该指标体系分为数量指标体系和管理指标体系两部分。应用该评估方案对上海10所高校1999年度的专利工作业绩进行了评估测算，排出的次序比较符合客观情况。杜晓君、张序晶应用模糊综合评价法对高科技企业专利管理绩效进行评价：第一，建立专利管理绩效综合评价指标体系；第二，运用模糊综合评价法对某高科技企业专利管理绩效进行评价，对评价工作提出若干建议。 张新华给出了一种基于集对分析（SPA）的技术专利的综合评估的方法，建立了综合评估的数学模型，对技术专利进行了评估。章廷兵对专利进行了价值评估，分析了目前专利价值评估的基本方法即收益现值法、成本法及市场法均存在不同程度局限性，从而影响了评价结果的客观性和公正性，阻碍了专利向生产力的转化。章廷兵在基本评价方法的基础上，对影响专利价值的因素进行了分析，建立了专利价值的模糊评价模型并针对具体案例作了研究分析。王九云在论述了专利保护层位的定义及对专利保护层位进行评价的必要性、主体和原则的基础上，建立了科学的评价指标体系和评价数学模型,并给出了科学的评价方法，提出了不同社会主体按高层位标准保护专利应采取的对策措施。 杨中楷在 1997年基纳特和帕克的研究成果的基础上对我国专利保护水平按时间序列进行评价，揭示出我国专利保护提升的内在轨迹,明确我国专利保护水平的国际地位，力求为专利研究的深入进行奠定基础，服务于我国专利战略的制定和实施。杨思军等通过对中美两国发明专利申请、授权到专利技术转化等方面的比较，对我国高校的专利评价体系提出建议，引入当前影响因子、科学关联和技术周期等指标，提高专利质量标准的要求。强调专利的应用特性，利用专利许可收入指标，更准确地评价专利的市场接受度。林圣哲等应用期权理论中的Black-Sholes订价模型从财务方面评价专利的经济价值。田高良对现代企业专利分析与评价体系作了探讨，对专利占有、使用、投资、转让、投入与产出关系等情况进行全面的分析与评价。 　
国家知识产权局专利局初审及流程管理部和知识产权发展研究中心黄庆、曹津燕和刘祥等组成的课题组，以科学发展观和正确政绩观为指导，在这方面进行了一些研究，从专利数量、质量和价值三方面综合考虑，构建了一套以数量类指标表征专利关注程度，以质量类指标表征科技创新程度，以价值类指标表征专利在市场经济活动中作用的指标体系。对企业和区域的知识产权进行了评价，得出了有一定意义的评价结果。
目前专利评价指标体系普遍存在不完整、不规范的现象，对建立的指标体系的脉络把握不清，可操作性差。对每个指标要有具体的衡量标准，即对指标的定义、统计口径、统计时点缺乏具体的标准，普遍存在着专利成果性评价指标的缺失。现行项目评价体系中，科技管理部门虽已提出专利成果评价要求，但尚无具体的评价指标体系。实务中的粗放化管理模式，使得成果的评价缺失科学性与公正性，亟需对现行评价指标体系予以创新。

三、课题所要研究的内容及实施方案：
1．技术创新测度与专利评价的理论基础研究
本文从技术创新角度切入，首先对技术创新和专利相关含义进行概括，结合区域经济和企业特点，分别对技术创新测度与专利评价进行界定，并阐明了技术创新测度与专利评价之间的关系。在分析技术创新测度与专利评价的基础上，总结技术创新测度与专利评价的原则和特点，找出影响技术创新测度与专利评价结果精确度的主要影响因素。
2． 国内外专利评价指标体系比较研究
对欧、美和日本以及我国现有的专利评价指标体系进行对比分析，找出存在的差距和异同点，吸收先进国家的专利评价指标的优点，为构建国内具有特色的专利指标体系作为参考依据。
3． 专利评价指标体系建立
（1）结合技术创新测度与专利评价理论基础，应用灰色关联度聚类分析法建立专利创新测度评价指标体系
根据技术创新评价理论要求和专利本身所具有的创新性特征结合国内外专利评价指标，初步判断进而较大范围详细的列举表现专利技术创新程度的指标属性因素（如技术成熟度，技术覆盖范围，相关技术引用量等），应用灰色关联度聚类分析法从中找出关键指标。初步思路如下：
对技术理论发展的贡献
对技术转移的贡献
新技术新理论的发现
技术创新理论与要求
原有技术的再创造
对区域，企业技术创新水平与实力的提升
灰色关联度聚类分析
引领技术创新的发展方向
。。。。。。。。。。
专利技术创新评价指标体系

专利技术成熟度、覆盖范围、同族专利
专利评价指标列举
专利引证指数、科学关联度、影响因子、
技术生命周期、申请量/率、授权量/率、
许可使用收益、自实施量/率
。。。。。。。

（2）建立区域与企业、高校（研究所）不同层次的专利综合评价指标体系
结合专利创新测度指标并从专利数量、质量与应用价值的角度出发设计专利数量类、质量类、价值类指标，针对区域自主技术创新和企业专利特点，依据评价指标体系设计原则，分别构建出区域、企业和高校（研究所）不同层次的专利综合评价指标体系。
专利评价指标体系以创新（造）类，数量类指标（如专利申请量）、质量指标（如专利授权量）和价值指标（如专利实施效益产出）相结合，绝对指标和相对指标（如专利授权率），定性指标和定量指标相结合，宏观指标和微观指标相结合。如区域的专利工作状况，结合当地的GDP、R&D投入等指标进行综合评价。形成目标层、准则层和对象层多目标指标体系。建立上海区域与企业、高校（研究所）不同层次的专利评价指标体系。同时完成专利评价指标具体衡量标准的确定和指标统计口径的确定。

4．专利的综合评价方法
（1）改进—模糊测度评价法
针对专利创新程度评价提出一种改进的模糊评价方法，利用这种方法可使决策者根据实际需要，通过设定不同的参数值，达到严惩落后指标，鼓励各项指标均衡发展的目的；通过奖励先进指标，鼓励搞突出抓重点的目的。还可根据设定不同的值时，被评价指标对象排名次序的变化情况，找出被评价对象及技术创新所存在的不足，以制定并实施相应措施，促使被评价对象进一步发展与提高。
（2）模糊积分综合评价法
以语意变量为基础,并结合模糊测度与层次分析法建立一种基于模糊积分的综合评价方法。用模糊测度来处理评价层面中的评价指标间的相关性,并利用模糊积分计算评价层面的评价值,应用层次分析法确定出各独立评价层面的权重,最后通过线性加权求得综合评价值
由于专利评价指标体系中有部分指标属于定性指标，这些指标具有一定的主观性而难以用一个确定的数值评价。因此，以语意变量为基础，利用梯形模糊数来表示语意模糊变量的隶属函数方法，来数量化专家对定性指标的评价值。
（3）主成分分析法
主成分分析方法作为统计学中一种对于多元问题的数据处理方法, 已在综合指标评价中得到广泛的应用。通过各指标数据数理分析，对专利综合水平情况进行等级分析
5．专利的综合评价的实证研究
利用以上各种综合评价方法，对上海集成电路、信息和机械制造等行业的3家样本企业或高等学校（研究所），进行专利技术创新与专利评价的实证研究，并对其结果进行分析，针对分析所发现的问题提出相应的策略。对上海市的区域专利状况进行评价，为建立创新型城市提供对策。

技术路线图

专利评价理论与现况调查

专家老师访问
文献调查
企业调查

专利评价指标分析

理论成果分析
理论基础分析

国外专利评价
国内专利评价
专利指标特征33
技术创新测度
国内外比较

灰色关联聚类分析
创新测度评价
专利创新测度评价指标体系

专利价值类指标
专利质量类指标

专利综合评价指标体系

区域专利评价体系
企业专利评价体系
高校专利评价体系

实证研究

主成分分析法

综合评价方法
改进模糊测度法

模糊积分法

四、主要关键技术

1灰色关联度聚类分析
2改进—模糊测度评价法
3模糊积分综合评价法
4主成分分析法

五、工作量及工作进度安排（包括文献阅读、方案设计与实现、计算与实验、论文书写等）
起止日期
课 题 阶 段 工 作 进 度
2009.12-2009.1
2010．2-2010．3
2010．4-2010．6
2010．7-2010．9
2010．10-2010．11
文献查找与阅读。
论文书写—专利测度研究与国内外专利评价指标体系研究。
论文书写—专利评价指标体系构件。
论文书写—专利综合评价方法研究。
论文书写—基于区域，企业，高校，专利评价实证研究。
六、主要参考文献（要求10篇以上，其中至少2篇国外资料）
序号
参 考 文 献 名 称
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冯晓青. 企业专利战略[M]. 北京:专利出版社,2001.
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陆飞 高校专利工作业绩评估研究. 科研管理, 2002 Vol.23 No.5 P.137-144
杜晓君、张序晶。高科技企业专利管理绩效模糊综合评价，研究与发展管理，2004 Vol.16 No.02 P.80-84,88
张新华.技术专利评估模型及应用，科研管理1999年 第20卷 第6期 Vol.20 No.6 1999
章廷兵 专利模糊评价模型的构建与应用，科研管理，1999年 第20卷 第6期 Vol.20 No.6 1999
王九云 论专利保护层位的科学评价 中国软科学 2000 No.12 P.61-64
杨中楷 我国专利保护水平指标体系构建与评价 中国科技论坛 2005 No.2 P.76-79
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杨思军等 高校专利评价体系初探 成都理工大学学报(自然科学版) 第30卷增刊 P212-213
林圣哲 Black-Sholes模型应用于专利评价的研究 科技导报，2005年第11期 P43-47
田高良 现代企业专利分析与评价体系 专利 2001 Vol.11 No.6 P.11-15
黄庆等 专利评价指标体系(一)--专利评价指标体系的设计和构建，专利2004 Vol.14 No.5 P.25-28
曹津燕等 专利评价指标体系（二）—运用专利评价指标体系中的指标进行数据分析 专利2004 Vol.14 No.5 P.29-34
刘洋等 专利评价指标体系（三）—运用专利评价指标体系进行的地区评价专利2004 Vol.14 No.5 P.35-38
杜晓君 张序晶 高科技企业专利管理绩效模糊综合评价. 研究与发展管理，1998
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七、指导教师意见：

盖 章：

日 期：

八、学位论文开题报告评议表：
报告时间及地点： 年 月 日 午在 进行开题报告
评议小组成员姓名（职称）：
其他参加人数：教师 人 ，研究生 人。
报告时间： 时 分至 时 分，讨论时间： 时 分至 时 分
参加者对开题报告的意见（包括选题意义、设计方案、关键技术、工作量、工作进度安排、参考文献等扼要记录）：

记录员签字：
评议小组签名：

组 长：

组 员：

九、审核意见
教研室（研究所）审核意见：

主任（所长）签名： 日期：

学院（部）审核意见：

院长（主任）签名： 日期：

其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落