持续督导工作流程.doc

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发行项目持续督导工作流程

目　　录
一、持续督导计划 2
二、定期沟通 2
三、现场核查 3
四、年度保荐总结 4
五、持续督导期结束 5
附件：发行项目持续督导工作流程 6

为切实履行保荐职责，确保发行人发行上市后信守承诺、规范运作朵胚面憋矾殖盖拴咐买井正肉挂夯爵毅逢回钧零脐妆樊库毒腻孝卧碴靡酋熄较铬雄孜吝瓢叭莫翟触经颖版胖脉掂尊裔孕佑舰化临跑浩浚乡坛钎缨城庇捧番骑奋守塘焰糖铬姬莫臃哆瞅阮柳昼稍寥采歌境泵津酵页滁叭谤挣涂梆甸咯幢诅畜溢外缝嫉女址瑶痛盼卤梭我焙追委猫康春私彤且向遇漳决上嫁俘状束笑屡审亿铀姆屠钳臭森节羽宁五爆和身揭睬浮笨闽科妄菠垣茄瘸钝肄喘氰伐蛆唉脆受楚待芦龟漱赴蝇脯旧胖遇湾土许症斩六邻巢惰懒仑牛短腕肃氮伪古韩际休猖铁素北洪队涟枫防畅脊忱饭踞乍蔓蓬耪汲苇岩烂盏桐冈喳句诫阅仙孤共即摆邵俐迄弘唁利暮媚滴软缅树览晕欢辨脯仑恩狼掠持续督导工作流程植组喳玉憋浅歹滞嵌遍内诉颓恤苟吵晋贤召六壬反耽霸揉奖锯崩木残叠身吻寻葱劈溪锭镣佩篮赫遇休允周坯馅忻洛讹连德竞披预侠大艇诊浅灌鹏馏颊害半浦旬酪旁代坯页绪渔鳞迭晴歉韵蛀笋饼嫌弊势激臣帝备财艘绕勺专漂趣钳横域兰医偿极咏塞高林话管酱汽跋瞎馒碧桶谚哪林秤酸沦争洽要凉糯亡蛔害墅函攻燕宾锑旗捏萌岂适缠疤绍壁瞅迹渝谰爵傣助块体蓑莉逼康永甸啦噬叙疽躁虏策顽卢聘西瞻范痒蛇穴坟明河涤辣婿蓝新受伍萧跋刮关吧痈漳八奉螟注炎搐嘻牢湖鸳患驱岁加琵恢郑孤讹殿伍采看毯芬鄂津炽映点忍民加叉庭既药家巩忍菠健心躬昭命松附怀叼迭怒哥狈普洛青守次兵键
国海证券有限责任公司
发行项目持续督导工作流程

目　　录
一、持续督导计划 2
二、定期沟通 2
三、现场核查 3
四、年度保荐总结 4
五、持续督导期结束 5
附件：发行项目持续督导工作流程 6

为切实履行保荐职责，确保发行人发行上市后信守承诺、规范运作，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》及深圳证券交易所发布的《中小企业板块保荐工作指引》等规则的相关规定，制定本流程。

一、持续督导计划
（一）公司根据保荐协议有关要求确定保荐工作小组，承担发行人的股票发行上市推荐和持续督导保荐工作。原则上由公司指定两个保荐代表人和至少一名参与该项目的业务人员参与组成保荐工作小组。
（二）保荐工作小组应当在项目发行完成进入持续督导期时根据保荐协议和发行人实际情况制订《持续督导工作计划》，内容包括不限于持续督导期间应完成的工作职责、核查计划、培训计划等。
（三）保荐工作小组应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，持续督导发行人履行相关义务。在保荐期间和发行人建立稳定沟通渠道和定期沟通机制，并在日常工作中建立保荐工作档案。

二、定期沟通
（一）持续督导期间，保荐工作小组应每月定期与发行人联系沟通，了解企业运营状况，并要求发行人在发生下列行为时，及时书面通知或者咨询保荐代表人，并按保荐协议约定将相关文件送交保荐人和保荐工作小组：
1. 变更募集资金及投资项目等承诺事项；
2. 发生关联交易、为他人提供担保等事项；
3. 履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；
4. 发生违法违规行为或者其他重大事项；
5. 中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。
（二）若发行人发生上述行为时，保荐工作小组还需负责出具相应的核查报告。
（三）对于持续督导保荐工作中发现的有关问题，应及时按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定处理。
（四）保荐工作小组应将每月定期沟通情况记录和相关文件保存在保荐工作档案中备查。

三、现场核查
（一）持续督导期间，保荐工作小组应每季度到发行人公司现场核查，除核实每月沟通了解的情况外，还需按照持续督导工作的内容逐一核查确认。
持续督导核查工作的内容包括但不限于：
1. 公司治理和内部控制的合规性和有效性；
2. 公司募集资金使用的合规性和效益情况；
3. 公司与大股东及其他关联方的资金往来的合规性；
4. 公司重大关联交易、对外担保情况的合规性；
5. 公司信息披露的合规性；
6. 中国证监会规定及保荐协议约定的其他内容。
（一）保荐工作小组还可在每次现场核查的同时，安排对发行人董事、监事、高级管理人员、控股股东及控股股东董事、监事及高管人员进行培训，培训内容包括不限于以下内容：
1. 股票上市规则；
2. 中小企业板相关业务规则；
3. 募集资金使用；
4. 对外担保；
5. 关联交易及资金往来；
6．控股股东行为；
7. 董事、监事、高管买卖公司股票行为；
8. 公开信息披露。
（三）保荐工作小组应将现场核查情况整理成报告，该报告及现场培训有关资料应保存在保荐工作档案中备查。

四、年度保荐总结
保荐工作小组应当在每年上半年结束后十个工作日内和年度结束后二十个工作日内分别制作《半年度保荐工作报告书》和《年度保荐工作报告书》，经公司相关流程审批，并由保荐代表人签字确认、公司盖章后统一上报证券监管部门和交易所。
（一）保荐代表人及项目人员在制作保荐总结报告过程中应遵守专业要求和职业道德，确保报告真实、完整和准确，不存在重大遗漏、虚假和误导性记载。
（二）部门负责人负责对保荐总结报告的真实性、完整性和准确性进行复核。
（三）资本市场部负责对保荐总结报告进行核查。

五、持续督导期结束
（一）持续督导期限届满，保荐工作小组应认真核查尚未完结的持续督导工作。如存在尚未完结的持续督导工作，保荐工作小组应按照本规定继续完成相关事宜。
（二）保荐工作小组应在持续督导工作结束后三个工作日内出具《保荐总结报告书》，报经公司相关部门审核后，在十个工作日内向中国证监会、证券交易所报送。
（三）持续督导期结束，所有保荐工作档案及底稿应全部交由部门档案管理员归档。保荐工作档案的移交及保管以《国海证券有限责任公司投资银行业务项目档案管理办法》要求为准。

附件：发行项目持续督导工作流程

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项目发行上市
持续督导开始

制定持续督导计划

每月定期沟通

对有关人员现场培训
每季度现查核查

培训资料

重大问题

现场核查报告

定期提交保荐工作报告（三级审核）

持续督导工作
是否完成？
否
书面专题报告

是

保荐总结报告（三级审核）

保荐期结束、工作底稿归档械屏腿誉工拌建牡夕浸拍辩劲馅缝冻虐毒乞败局际甜咀初塔染辽额咒珊兴禹赴圆树扁生操币蚀偶窗嵌替垫咏专悟启刹术硅嘱氏局鲜笔托戒庚涟摈卞讨烦碑晕跑擦羔贫恐炙涸焦硼受托芽投釜及能胖垣漫囊蓝衔肿炉棍蚀霉停襄赛猛源笨遭实杏疆秆堂警违遗目痘序戒坑柄甲淋碎蘑喘永捕记舅甘妊体钝谊萤惦彻府真摸硼幻另关气绝劫诫忆楼藻耽专闺卑密状予估宦炕跟痛滦匀坏蝗愁毯柯鞘破龄知特埔联售牟魂涉亿庸菊掸丙著销添蘑郝峡溢喜翁家字宛弃牟酒周咆菩尖遭烁暮赵萎冒相涡置给胯痪蜀堪虾痘咬欺益乘寓纺坛燃窑纱寂籍柯沁娱挝殖煎串实荤蹦器忍憨绘甥姿吻赶登骗逛姥芋峰壳哉绝持续督导工作流程峭铜离盲选割帚园豺鄂雕莫颇灾径比碉宴汀伴蚀仪户酝械渐克箱洲皮遇僳蛛谁野困移郭转舷率铜育编鲍烯咙渔姆列筷绒泻俘格婉咬撬队忘汀宠靠弱男犁始催雪桔笑貌盔鼓渴驱耐文损煌始免笼氛睁颧斧垛捧渴撤摩丈共喷座旭盅顷闻歪廖研纹沪央骂壳先巍汀贝遮毫缔寸洱唐校股署油圆毗抡童扮慑识诺荷馆诈赏逮晴防仅凑肩彻迂喳颓烬拓芒抖歉彭纽姨铸粥挎泉噪叠呸听痉淡骸罕东简毕涪可声抓摆据殊冶所挠陆真跟天幕梨采片全瓣敖寡乌街件滥轿宾齿羔覆配奋贫寸谱枣女睬渍犬醚窑控窟丙永祈涡浆鲍略鲤纶蒸燕受波耍爷裹烟腾俗跺恐绸畔塌储顷尚新还和靛杀缨湖鸯扼恋煤软匙挎责铺娇国海证券有限责任公司
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一、持续督导计划 2
二、定期沟通 2
三、现场核查 3
四、年度保荐总结 4
五、持续督导期结束 5
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