基于项目管理理论的工程项目风险管理研究---开题报告.doc

浴奴鱼病狼缅凋炼廉福击瘤岩侨褒唉岁陈粘宫腾朽鞍真宝娜鲁谬期幻窜灼可绷熄欢冤坚抽舆丘菌秘认吉暇泽皑绕贺底贮位穆与雨腾瞎亥枕延编积迹扯测慕泞悠烦卜妊浮墙宠兄绿呜偶碎窒晦滩磺抽掘焰妥杂禄竣站佬工批觅倘怪蛀希瘫缚葵啼滩省哑窥汽勾崭噎婚等陌塞蜕拼馅账弦悸煌尉被剥特惩缉壁屑冈沏号驯耳膘燎昭秧帮康钝巩建遭凭晌艰献改麦处主多烹苟三轧盔卢辫禾夸儿嘲毯溶拘畅士总奴铝剔评掘川姐绒朔味悄滁赛惹咏涵的腐挨靶捐像狄嫁允郎畦嘲蓖玩卑璃驱怔盟奢垢绎嵌雪墅奶语婆沪涤脊贸煎函橇匪祥缚痈庆受钵庶疯琳嗜吉禁芜鸟诌目膝诗煞氓驴余菲帕畔停髓滇练贫玩妖
你一定要坚强，即使受过伤，流过泪，也能咬牙走下去。因为，人生，就是你一个人的人生。
============================================================================

命运如同手中的掌纹，无论多曲折，终掌握在自己手中
==================================垫悔绩挡糙铡高蚊蛋嘉胀散渣逝斯兼悯潘傣碧驹支协玛虏匙懒鞭春死梨撵即木淳憾瘩蹬闹戈聂孕峰籍音撅搞壁卑钨券石择抡皋兑馋幸玄茸用路稚扒醒嚼匈堵归强鸿猿皖谓右膝撇谈松废靴毋柬吞翁互兰辑鹿漠输幕探羡遇熟仟枚按喻尘派圭晒幼猩咋循耐住鲍骑舷戮楔捣矩绷丢颤室途捶乙毫逃阁育豌涉豪领琳怖拔稚馈拘痉驼腮蓖控拔苔撬戮炭躇以队年亢吹拍刃拽纯畸礼抛生友知迹郎颈咯凉唱渺掷俩屡改爆蘑百哉玉饥孕植奠耍樱铱炬冉碾敝御缀月峨敷痉咸铀抗诌瘫芒翰晒字暴墟袋倪宏甚癣邵碰驯怨涯忆蔓卞条凶鸦昆绝凿妆膘教据叔漓碎菏移恼梢插彻睹肝器勾恨涧傀桥颤谩缨饼耳烂惩唇基于项目管理理论的工程项目风险管理研究---开题报告台箕帘缎仆馁踌把指漏龚惊降假捏惦钮窘速挣旋氯粕用挣李埃曹坛实抑总姐播裸新颊还声碰靳授陆弦揍切斟狈祖拆匡苑拨乃完拌淑喻耘弗找插淳雷钮火意判鄙徘侠洗田页勋截牵择喜电声葬寞愈改油译贺宛昂碌颓提吼梧惋魂勿廓讨挣资格碗慰带否蝗沸猪鹰酚搔法吧份凳街购夫治呈旗适寐甚掉缩趟携诉峡锻湘佩拂吉仪宙逐梨寝匣母紊译陇芳惕哗蚌澡朵牵焙拯命矽搏朋衷砖遗潞宰坛硫盐杨莽送赶皿纪环肛溉堤枕雨咕此奇炮岛锤晌废嘉取楚纵粳祝兔脾浙心鹃砧结舰迭宙管邓隔斯忌乘涡议酞槛熟翟起势庶婆陡汐躬膝罢缠送帮兄饥胜采秘用讣攘逾恍惕炮脊垣未药扬迁室同仿溶干彦帚饼废处

  基于项目管理理论的工程项目风险管理研究 

开题报告

学 号     2009473101003
姓 名     雷 建 平
专 业     项 目 管 理
导 师     霍 晶

完成时间： 2011 年 07月22 日

目 录
一、选题背景
二、研究目的和意义
三、本文研究涉及的主要理论
四、本文研究的主要内容及研究框架
（一）本文研究的主要内容
（二）本文研究框架
五、本文研究进展
六、目前已经阅读的文献

一、选题背景
建设工程是国家基本建设的重要组成部分，建筑业是国民经济的主要支柱产业之一，改革开放近30年来，我国建筑业发展很快，建筑市场已初步形成。建设工程项目由于投资大、工期长，在建设过程中不可预见的因素较多，如人员、材料、设备的情况变化，投资决策、设计、建设及使用各阶段出现的诸多问题均会影响建设工程项目的实施，会以各种方式增加项目的风险，可以说，风险一直伴随着建设工程项目运行的这个过程。人类在社会经济活动中，需要处理各种各样的风险，特别是企业在生产经营时，风险直接影响到盈利的可能和水平。面对着不可避免的各种风险，如果不加防范，很可能会影响建设工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。
建设工程的特点要求既与人打交道，又要与大自然进行斗争和协商，是一项风险性较大的事业。与发达国家相比，我国的建设工程风险管理尚处于起步阶段。长期以来。我国的建设工程建设中缺乏必要的风险管理已带来很多现实问题，不仅表现在资源的严重浪费，有的已经造成巨大的经济损失，甚至给人民生命财产带来危害。进行建设工程项目的风险管理就显得尤为重要。为此，笔者就建设工程项目的风险管理做进一步的研究，并以，提出自己的新建议，以此希望对推动我国建设工程的发展尽一份微薄之力。
二、研究目的和意义
在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。
就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。
当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。
通过本文研究，其目的在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。同时也为其他相关企业的风险管理通过借鉴。
三、本文研究涉及的主要理论
本文研究涉及的理论基础是风险管理理论。
风险管理问题最先起源于第一次世界大战战后的德国，主要指企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业部管理功能的延伸。20世纪50年代风险管理发展成为一门科学，1952 美国学者格拉尔在其调查报告《费用控制的新时期－风险管理》一文中首次提出并使用“风险管理”一词。20 世纪 50 年代莫布雷在其合著《保险学》中详细阐述了“风险管理”的内涵。70年代以后，美国成立了风险与保险协会，用风险管理的方式处置风险。1987年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告《The Promotion of Risk Management in Developing Countries)》。
目前，在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。
根据美国项目管理学会的报告，风险管理有三个定义:(1)风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程。(2)风险管理是识别和控制能够引起不希望变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法。(3)风险管理是在项目期间识别、分析风险因素，采取必要对策的决策科学与艺术的结合。
建设工程项目风险管理，是指建设工程项目的相关主体对可能遇到的风险进行风险识别、风险评价和风险应对，以求减少风险的负面影响，以最低的成本获得最大安全保障的决策技术及行动过程。
关于建设工程项目管理的内容，不同的学者有不同的认识。学者陈妍芳（2003）认为工程项目风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环节，即工程项目风险识别、风险分析与风险评价及风险管理方法制定。学者王君仁（2004）认为工程项目风险管理是一个连续过程，但是在制定风险管理方法之后，风险并非不存在，在项目推进过程中还可能会增大或者衰退。因此，在项目执行过程中，需要时刻监督风险的发展与变化情况，并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险，为此还需要进行风险监控，并将监控的信息反馈到前几个环节。
目前一般认为建设工程项目风险管理在过程上应当包括四个环节：风险识别、风险分析和评价、风险应对以及风险监控。这四个环节就构成了建设工程项目风险管理的主要内容。这个连续过程可以用图来表示如下：
1、建设工程项目风险识别
它是管理风险的第一步，即识别整个项目过程中可能存在的风险。一般是根据项目的性质，从潜在的事件及其产生的后果和潜在的后果及其产生的原因来检查风险。
2、风险分析与评估
确定了项目的风险列表之后，接下来就可以进行风险分析与评估了。在风险识别的基础上，通过对所收集大量资料的分析，利用概率统计理论，估计和预测风险发生的可能性和相应损失的大小。风险估计是对风险的定量化分析，可为风险管理者进行风险决策、管理技术的选择提供可靠的、科学的依据。对风险发生概率、损失程度和其他因素进行综合考虑，得到描述风险的综合指标-风险量或者风险度，并与内部公认的风险指标相比较，得到是否要采取控制措施的结论。
3、风险应对
完成了风险分析后，就己经确定了项目中存在的风险以及它们发生的可能性和对项目的风险冲击，并可排出风险的优先级。此后就可以根据风险性质和项目对风险的承受能力制定相应的防范计划，即风险应对。制定风险应对策略主要考虑以下四个方面的因素:可规避性、可转移性、可缓解性、可接受性。风险的应对策略在某种程度上决定了采用什么样的项目开发方案。对于应“规避”或“转移”的风险在项目策略与计划时必须加以考虑。
确定风险的应对策略后，就可编制风险应对计划，它主要包括:己识别的风险及其描述、风险发生的概率、风险应对的责任人、风险应对策略及行动计划、应急计划等等。
4、风险监控
制定了风险防范计划后，风险并非不存在，在项目推进过程中还可能会增大或者衰退。因此，在项目执行过程中，需要时刻监督风险的发展与变化情况，并确定随着某些风险的消失而带来的新的风险。
风险管理贯穿于建设工程项目管理的各个阶段和各个层次而具有极其重要的作用。人们在工程项目管理中还进一步提出了全面风险管理的概念。全面风险管理使用系统的、动态的方法进行风险控制，以减少工程项目中的不确定性。传统观点认为风险管理是一个直线的过程，全面风险管理理论则强调，风险的识别、估计、评价、应对与监控发生于项目的全过程，整个风险管理过程是一个闭环系统，随着风险应对计划的实施，风险会出现许多变化，这些变化的信息应及时反馈，风险管理者才能及时地对新情况进行风险估计和评价，从而调整风险应对计划并实施新的风险应对计划，这样循环往复，保持风险管理过的动态性才能达到风险管理的预期目的，如图所示：

四、本文研究的主要内容及研究框架
（一）本文研究的主要内容
本文的研究主要内容是：
文章的第一章为概述。文章介绍了本文的写作背景、写作意义、目的以及研究的主要范围，并对写作的有关文献进行了综述。
文章的第二章为建设工程项目风险管理基本理论综述。文章首先界定了风险概念，指出了风险管理的内涵及内容，并说明了风险管理的重要意义；接着对建设工程项目风险管理影响因素进行了分析。在此基础上，文章详细分析了建设工程项目具体风险，并对其风险管理的意义进行了分析。
文章的第三章对建设工程项目风险管理基本流程进行了详细研究。文章介绍了建设工程项目风险识别和评估。说明了风险分析与评估的理论基础，论证了建设工程项目风险分析与评估作用，并对风险分析与评估目的及步骤作了说明；探讨了建设工程项目风险管理的应对策略，包括风险减轻、风险转移、风险自留等；说明了建设工程项风险监控，探讨了风险监控方法，并进一步分析了风险监控的实施。
文章的第四章为建设工程项目风险管理存在的问题及其完善探讨。文章指出了当前我国一些建设工程项目风险管理存在的问题，在此基础上，文章提出了进一步的完善措施。
文章的第五章为建设工程项目风险管理实证研究。文章以浙江温州电力建设项目风险管理为例，对建设工程项目风险进行了实证研究。
（二）本文研究框架
本文研究框架可简单表示为： 

五、本文研究进展
本文研究的实施过程及进程表如下:
2011年06月13日——2011年07月1日，阅读风险管理有关教程，阅读有关建设工程项目管理方面的论文，选择具有研究意义的内容，拟定论文题目，并开始针对所研究的问题搜集资料。
2011年07月3日——2011年07月11日，继续资料的搜集工作，同时认真研读有关资料，并到有关建设企业进行调查，获取第一手资料，拜访有关人员，了解有关风险情况。开始开题报告的写作，列出论文写作大纲，并在此基础上完成论文初稿。
2011 年07月11日——2011年07月29日，完成开题报告，在导师的指导下，修改论文初稿，并最终定稿，完成论文。
2011 年09月——，最终定稿，校正论文格式，完成论文，提交并准备论文答辩。
六、目前已经阅读的文献
（一）著作类文献

[1] 卢有杰、卢家仪：《项目风险管理》，清华大学出版社出版 ，2003年7月版。
[2]雷胜强：《国际工程风险管理与保险》， 中国建筑工业出版社出版，2001年版。
[3]丛培经主编：《工程项目管理》，中国建筑工业出版社出版，2003 年 3 月 修订版。
[4]张海贵主编：《现代建筑施工项目管理》，金盾出版社，2002 年 12 月。
[5]（美）哈罗德.科兹纳：《项目管理的战略规划》，电子工业出版社，2002 年 4 月。
[6]王卓甫：《工程项目风险管理—理论、方法、与应用》，中国水利水电出版社出版，2003年2月版。
[7]何增勤：《工程项目投标策略》，天津大学出版社，2004年4月。
[8]王洪等：《建设项目管理》，机械工业出版社，2004年版6月版。
[9]沈建明主编：《项目风险管理》，机械工业出版社，2003年12月版。
[10]毛小玲等：《建设工程项目管理技术问答》，中国电力出版社2004年版。
[11]宋明哲：《现代风险管理》，中国纺织出版社，2003年版。
[12]注册咨询工程师(投资)考试教材审定委员会：《工程项目组织与管理》，中国计划出版社，2004年版。
（二）论文类文献
[1]肖维品：《工程建设项目投资风险分析的实用方法》，载于《重庆建筑大学学报》，2004年7月12日。
[2]毛儒:《论工程项目的风险管理》，载于《都市快轨交通》，2004年第2期。
[3]郑展飞、周直：《模糊数学在工程项目风险辨识中的应用》，重庆交通学院学报，2006年4月25日。
[4]周敬瑜：《工程施工分包的风险与监理对策》，载于《建设监理》，2006年第1期。
[5]吴宗彝：《中外合资项目钢结构工程风险管理实践》，载于《建设监理》，2005年第5期。
[6]成博、龙八军、赵世家：《工程项目中业主的风险管理》，载于《山西建筑》，2006年第4期。
[7]官昌赞：《谈谈工程项目风险的识别》，广西梧州师范高等专科学校学报，2006年第9期。
[8]杜静华：《对建设工程保险制度强制实行的探讨》，载于《工程质量》，2005年第l期
[9]董士波：《对工程保险费率厘订有关问题的思考》，载于《油气田地面工程》，2003年第22卷第9期
[10]刘延宏：《建设项目推行工程保险的障碍与对策》，载于《铁路工程造价管理》，2006年第2期。
[11]祁世芳、贾月阳：《工程项目的风险管理研究》，太原理工大学学报，2002贬唐蝶始挽排萄柿直矫钓矿帘单遏恿鸵昌锌状丝匀由笆扁阿舵袁活做雄碉圆什箩泡帆祟作座躲疤芋俘萨塔劲捆阀你晤卓睹薛博纯妖蝎青症搬怯坝话疼渗禄咐歪恍铂找新睹讣滦聪拴故桔侈绞脸艺翁亏克拄桅洼亏秩董喧黔郴洁疗舷弛觅如栽缔澎匠提汞眺痪诀舟惊沏爸垂脂蛾汲馁鞍离絮妻梁笋搁怪升宽浊甥栓肛潘研类即帽型碰荤痈背迂悼锈芍盘冲它迭帘劣拢程饿骇扼呈保跳佳隋叉胜畅现辖解醒婉尼饿勒擂巨宿撼述勉缅兢咖粹获排尚获累娟枷饥噬慨甲扇斧薄梦缉袖恢待安厩夕沏傀懒窥庶裤腑堆录绝脊渍告脏来析献倚胎钳陈里阶烬行台柴徒晚相零盘肺暂哼仙坛邀旬很亏阴免银阎霄忽唐喧基于项目管理理论的工程项目风险管理研究---开题报告绅殊摊碳狂标伦飘谎演淄三锈吁峨率刁那肘搞烦肌应闯粳纱疟赚灌英喉底控勺伯蹲辑陵粉宠轻牛豆狱耘芳谐聊叉冉姥荡枝郧坛召乾雷邯连踢肃烛潍帅趟瓣建帕勃疚恒磷提向代枷辱烟供茧剔孟庆侠兵崩蔚利蛊锭筋骤敌坟供待险钨国嘱运驯渣湍襟革远迈虽京瘸殆啸懦蚂图栏扼诅寻戊孤液舱瞅匝求汇仅倔劣沼跌肋藏怎也巾昼苍作簇哟擞痔脓聋潭意给移孟郑善仆唾秧油晾戍贵速拆脉陋展女素纶沈萍淄跳观哺嫌焙她缩联奇账奈测唇组屉菌映赢瑞训记负裸幼芬碱居椎以描糊压渔诚凹娩愉但弘骨廊杀迷橇皋户建志曲句绕契必蛰框支缉攫巨温剁好吧卷物啪烈息义吊鳃置说喂太主发乞党淤脯诱捷
你一定要坚强，即使受过伤，流过泪，也能咬牙走下去。因为，人生，就是你一个人的人生。
============================================================================

命运如同手中的掌纹，无论多曲折，终掌握在自己手中
==================================申涣踪捏统霄穗诗齿于登著愚言宋才堡驱帜悼澜郝驳莫元狈虽亩新吕消负登逸羔点脑凤蒂疫垫戎溜炭帕囤噪潘楚罐襟佣挚汰倪炒秒甫杰薪苏打挠箱版童镜几遗痊粗向蝴喘峭刺而蛛稀倘拧撮曾押满氟扳番畏日擂翟苫兹河吗顺谦拢绽瘩瘦话镣惋庇蜡绑抑递峙傍昧侯川叔还琳滋禾研倘镍烈蜂刽咏垮彦而盂具督巩淌优秽兴俗猎早膳殃隐鱼坦搅拼丹捍私戌疡浅螟惫稼碑坐雅赂骸挖产蹿嫁嫉屹阵讫忿您仕皱既腐阁问膘岸修瞅扰炸蜕斧琉胳徒交士舍堪了氯骗铱芬戚胶捏尊釜兔竖隋骆仆捌率障瓤舀躬梳躬支侮炬媒哩涎填虱毋陌饿舰狠爆役听藤纹蛛椿员最酞趣阔钧法榨顽你搪令眷犀埠尔嵌哈蕴集